《環(huán)境經(jīng)濟學》3 外部性與物品分類

環(huán)境經(jīng)濟學第3章外部性與物品分類第1節(jié)外部性一、外部性定義：雙方交易產(chǎn)生的福利結果往往超出了原先的市場范圍，給市場外的其他人帶來了影響，這種影響就稱為外部性。外部性的類型：根據(jù)外部性影響的結果分為：正外部性與負外部性正外部性是指使市場外的其他人福利增加的外部性；負外部性是指使市場外的其他人福利減少的外部性；正外部性的幾個例子種樹者從樹木中得到木材與果實的收益種樹當?shù)鼐用瘢ㄅ杂^者）可享受到：綠色的美景、樹上的飛鳥；污染氣體的減少、清新的空氣……正外部性的幾個例子學生獲得了知識、老師拿到了工資社會則因此得到：高素質的公民、更高的生產(chǎn)率；犯罪率降低、社會更加文明…教育正外部性的幾個例子科研者的成果得到了專利社會因此得到：其他人可以運用的知識；應用生產(chǎn)中效率的提高……科學研究存在正外部性時：社會收益高于個人收益負外部性的幾個例子交通便捷、節(jié)約時間、還可以運貨對他人的影響：汽車行駛過程中的噪聲；汽車尾氣帶來的空氣污染……開汽車負外部性的幾個例子煙民得到了享受，國家增加了稅收對他人的影響：被動吸煙；亂扔煙頭污染環(huán)境甚至引發(fā)火災……吸煙負外部性的幾個例子飼養(yǎng)者從中得到精神的寄托和愉悅對他人的影響：鄰居卻因其吠聲而睡不著覺；怕狗的人則可能會被突然嚇著……養(yǎng)寵物存在負外部性時：社會成本高于個人成本一、外部性：根據(jù)外部性影響產(chǎn)生者不同：生產(chǎn)的外部性與消費的外部性生產(chǎn)的外部性是指在生產(chǎn)的過程產(chǎn)生的外部性問題，如生產(chǎn)污水排放；消費的外部性是由消費行為所導致的外部性問題，如生活污水排放；根據(jù)外部性影響可否轉移：可轉移的外部性與不可轉移的外部性可轉移的外部性指外部性的承受者有機會向第三方“轉移”外部性的現(xiàn)象，如受害者對別人堆放在自己院子里的垃圾可以采取再轉移到別人院子里的措施解決；不可轉移的外部性指承受者無法向第三方轉移的外部性；一、外部性：根據(jù)外部性影響能否通過價格體現(xiàn)：貨幣外部性與技術外部性貨幣外部性是指外部性效果通過價格變化轉換來體現(xiàn)的一種外部性，如大量排放廢氣給洗衣店帶來損害——洗衣店成本上升，甚至導致洗衣價格也可能會改變；技術外部性是不能反映在價格變化或通過市場體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象，如皮革漲價導致皮包制造商改進皮革裁剪技術，提高皮革利用率；一、外部性：生產(chǎn)的正外部性以生產(chǎn)無氟冰箱為例：供給（私人成本）需求（私人評價）市場最優(yōu)量價格數(shù)量無氟冰箱市場均衡一、外部性：生產(chǎn)的正外部性以生產(chǎn)無氟冰箱為例：生產(chǎn)的正外部性，使生產(chǎn)無氟冰箱的社會成本小于私人成本。社會成本：等于生產(chǎn)者的私人成本減去因空氣污染變少得到有利影響的其他人的成本生產(chǎn)多少無氟冰箱才能使社會福利最大？？一、外部性：生產(chǎn)的正外部性在生產(chǎn)具有正外部性的情況下，社會總剩余變小了。供給（私人成本）社會成本需求（私人評價）市場最優(yōu)量社會最適量價格數(shù)量生產(chǎn)中的正外部性與社會最優(yōu)均衡一、外部性：生產(chǎn)的負外部性以生產(chǎn)水泥為例：供給（私人成本）需求（私人評價）市場最優(yōu)量價格數(shù)量水泥的市場均衡一、外部性：生產(chǎn)的負外部性以生產(chǎn)水泥為例：生產(chǎn)的負外部性，使生產(chǎn)水泥的社會成本大于私人成本。社會成本包括水泥生產(chǎn)者的私人成本加上受到污染影響的不利影響的其他人的成本。生產(chǎn)多少水泥才能使社會福利最大？？一、外部性：生產(chǎn)的負外部性社會成本供給（私人成本）需求（私人評價）社會最適量市場最優(yōu)量價格數(shù)量生產(chǎn)中的負外部性與社會最適均衡一、外部性：消費的正外部性以再生紙的消費為例：供給（私人成本）需求（私人評價）社會評價再生紙的價格社會最適量市場最優(yōu)量再生紙的數(shù)量均衡消費中的正外部性與社會最適量一、外部性：消費的負外部性以香煙的消費為例：供給（私人成本）需求（私人評價）社會評價煙價市場最優(yōu)量社會最適量煙量均衡消費中的負外部性與社會最適量二、外部性的內(nèi)在化方法：生產(chǎn)與消費中的外部性的一般性結論：生產(chǎn)或消費的負外部性使市場生產(chǎn)的量大于社會希望的量；生產(chǎn)或消費的正外部性使市場生產(chǎn)的量小于社會希望的量。外部性的內(nèi)在化：生產(chǎn)或消費的外部性使市場失靈，要消除這種類型的市場失靈，我們就要想辦法將外部費用引進到價格之中，從而激勵市場中的買賣雙方改變理性選擇，生產(chǎn)或購買更接近社會最優(yōu)的量，糾正外部性的效率偏差。這種糾正過程稱為外部性的內(nèi)在化。四、外部性的內(nèi)在化方法：私人解決方法：社會道德約束：大多數(shù)人不亂扔垃圾，學生在自習室不大聲說話等。慈善行為：綠色和平組織、世界銀行等，大學接受私人捐贈。形成產(chǎn)業(yè)鏈：電廠在燃煤時產(chǎn)生的粉煤灰和磚廠形成產(chǎn)業(yè)鏈

丹麥在發(fā)展面向共生企業(yè)的循環(huán)經(jīng)濟－－生態(tài)工業(yè)園的建設和發(fā)展方面作出了典范。丹麥的卡倫堡（Kalundborg

）案例是被許多人提及的工業(yè)共生案例，被稱為工業(yè)生態(tài)學中的經(jīng)典范例，至今仍成功運行著。雖然該案例涉及的模式還不是生態(tài)工業(yè)園，但各企業(yè)通過協(xié)商方式相互利用對方生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物或副產(chǎn)品，作為自己生產(chǎn)中的原料或者替代部分原料，從而建立了一種和諧復雜的互利互惠的合作關系?？▊惐すI(yè)共生體系硫酸廠煉油廠30萬噸年溫室熱電廠150萬千瓦生物制藥廠農(nóng)田肥料市政供熱石膏制板廠養(yǎng)魚場混凝土筑路硫污泥余熱燃氣蒸汽蒸汽脫硫渣飛灰蒸汽蒸汽蒸汽燃氣冷卻水卡倫堡全鎮(zhèn)居民供熱石膏板生產(chǎn)廠造路、水泥廠制藥廠煉油廠硫酸廠廢水生物處理燃煤電廠蒸汽供熱粉煤灰除塵脫硫工業(yè)石膏蒸汽供熱脫硫產(chǎn)生稀硫酸火焰氣干燥關閉3500座燒油渣爐子大大減少了煙塵排放提供70萬m3/年的冷卻水降低25％需水量卡倫堡生態(tài)工業(yè)園是目前世界上工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)運行最為典型的代表。該生態(tài)工業(yè)園的主體企業(yè)是發(fā)電廠、煉油廠、制藥廠、石膏板生產(chǎn)廠。以這四個企業(yè)為核心通過貿(mào)易方式利用對方生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物和副產(chǎn)品，不僅減少了廢物產(chǎn)生量和處理的費用，還產(chǎn)生了較好的經(jīng)濟效益，形成了經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的良性循環(huán)。四、外部性的內(nèi)在化方法：私人解決方法：簽訂協(xié)議：如造橋施工時，某河流需截流一段時間，此時河里不允許排放廢水，造紙廠與池塘業(yè)主簽訂協(xié)議

科斯定理：美國著名經(jīng)濟學家科斯的研究對外部性與產(chǎn)權界定關系問題的理解作出了開創(chuàng)性貢獻，他的思想中心內(nèi)容被概括為科斯定理

四、外部性的內(nèi)在化方法：私人解決方法：科斯定理：科斯定理：如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商，那么私人市場就將總能解決外部性問題，并有效地配置資源。即一旦產(chǎn)權設計適當，市場可以在沒有政府直接干預的情況下解決外部性問題。例，設想有這樣一個小湖，無論誰都可以來次捕魚并且不用支付任何費用。例：美國政府把公共土地租給牧場主。四、外部性的內(nèi)在化方法：私人解決方法：科斯定理：科斯設想，一旦產(chǎn)權得以配置，市場解決辦法或潛在使用者之間的討價還價將確保有效率的結果。如吸煙者與不吸煙者是否允許在房間里吸煙發(fā)生的沖突；科斯不僅認為產(chǎn)權的分配可以確保有效率的結果，而且認為怎樣分配產(chǎn)權的方式僅僅影響收入分配，而不會影響經(jīng)濟效率?？扑苟ɡ淼镊攘υ谟谒鼘⒄淖饔孟薅ㄔ谧钚》秶畠?nèi)。政府只不過是使產(chǎn)權明晰，然后交由私人市場去取得有效率的結果。四、外部性的內(nèi)在化方法：一個假設實例

假設一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近10個農(nóng)場的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失1000元，總的損失為1萬元。又假設存在兩種應對污染的技術方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣的裝置，費用是6000元；二是讓10個果農(nóng)轉而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對于蔬菜生產(chǎn)沒有影響，但是轉產(chǎn)將使每個果農(nóng)發(fā)生800元的調(diào)節(jié)損失，總共損失為8000元。兩種方案中，第一中成本較低，代表了有效解決方案。四、外部性的內(nèi)在化方法：

第一，對于污染造成的外部性，產(chǎn)權分析不再看做是一方損害和一方受損害的問題，而是兩種各自具有合理性權力行使過程中發(fā)生的矛盾。上面事例中，化工廠有權力利用自己所有的生產(chǎn)設備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得的利益；另一方面，農(nóng)民完全有權力利用自己的土地等要素，產(chǎn)出和銷售水果謀求利益。然而雙方行使所有權過程中發(fā)生了利益沖突：一方面化肥廠要求排放廢氣，既要求“污染”權力，另一方面農(nóng)民要求不被廢氣污染：市場主體行使所有權產(chǎn)生了新的權利問題，即產(chǎn)權界定問題。四、外部性的內(nèi)在化方法：

第二，如果交易成本為零，無論產(chǎn)權界定給哪一方，都會導向花費6000元安裝廢氣處理裝置的有效安排。如給化肥廠排廢氣權，10戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔8000元損失轉產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔1萬元的污染損失。果農(nóng)們會選擇第一種方案。實質是在化肥廠擁有污染權的前提下，果農(nóng)以低于污染損失的價格“買斷”化肥廠的污染權，從而改進了資源配置效率。如果賦予果農(nóng)免受污染權利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對果農(nóng)支付8000元轉產(chǎn)蔬菜；三是承擔果農(nóng)1萬元的污染損失?；蕪S會選擇第一種方案。實質上是在果農(nóng)擁有不被污染權的前提下，污染社會成本在化肥廠這一方內(nèi)部化，從而克服了外部性和改進了資源配置效率。

如何看科斯定理？它在資本主義社會適用嗎？他在社會主義社會適用嗎？1.科斯定理要求產(chǎn)權明確，但是產(chǎn)權并不總是能夠明確地加以規(guī)定。2.科斯定要要求產(chǎn)權可以轉讓，但是由于信息部充分以及買賣雙方不能達成一致意見等，產(chǎn)權并不一定能夠順利地轉讓。3.即使產(chǎn)權明確并可以轉讓，也并不一定總能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。四、外部性的內(nèi)在化方法：公共政策方法：管制：是指政府用規(guī)章制度對環(huán)境污染外部性進行直接干預,也稱為命令和控制方法。命令是指規(guī)定人們的行為必須達到某種標準或明文禁止某些行為。如將任意傾倒有毒物質列為犯罪；控制是指對標準實施過程的監(jiān)督和一些強制性要求。管制的優(yōu)點在于管理具有嚴肅性，最后的環(huán)境效果具有確定性。管制的局限性表現(xiàn)在：第一，靈活性稍差；第二，不能為開發(fā)減輕環(huán)境損害的新技術提供激勵；第三，對于大量小而分散的污染源難于管理。經(jīng)濟手段：押金-退款制度：企業(yè)先交部分押金，排污達標后退款。補貼：指對于有正外部性的企業(yè)實施政府補貼的政策。四、外部性的內(nèi)在化方法：庇古稅/費：庇古稅：是指專門用于糾正對環(huán)境產(chǎn)生負外部性影響的稅收。為什么說征稅方法比管制方法更能促進符合社會需要的行為？？首先，從減少污染總量上來看，稅收和管制同樣有效；其次，征收庇古稅的社會成本要比管制方法低；第三，庇古稅對環(huán)境更加有利。比較一下管制和庇古稅：如假設有兩家工廠-造紙廠和鋼鐵廠，每家排500萬方的廢水。現(xiàn)在政府將總量控制在300萬方。四、外部性的內(nèi)在化方法：均衡社會成本供給(私人成本)價格數(shù)量社會最適量市場最優(yōu)量稅收大多數(shù)稅扭曲了激勵，并使資源配置背離社會最優(yōu)。由于經(jīng)濟福利的減少大于政府收入的增加量，引起了無謂損失。庇古稅與大多數(shù)其他稅的區(qū)別？庇古稅是存在外部性時的正確激勵，從而使資源配置接近于社會最優(yōu)。因此，庇古稅增加了政府的收入，也提高了經(jīng)濟福利?？山灰椎奈廴驹S可證假設：兩個工廠——造紙廠和鋼鐵廠每家工廠每年向河中傾倒500萬方廢水鋼鐵廠想增加排污量100萬方。造紙廠同意，若鋼鐵廠付給它50萬元，它就減少等量的污染。在管制實施后的某一天，兩個企業(yè)一起對政府提出了一個建議：AGREE？可交易的污染許可證創(chuàng)造了一種新的稀缺資源AGREE！

污染許可證的交易市場將由供求因素支配。減少污染需高成本的企業(yè)愿意為污染許可證出高價；而能以低成本減少污染的企業(yè)也愿意出賣他們所擁有的許可證。污染許可證

只要存在一個污染權的自由市場，無論最初的配置如何，最終的配置都是有效率的。那些削減污染成本相對較低的污染者在市場上將許可證出售給削減污染成本相對較高的污染者。這種污染權的重新配置可以使達標費用最小化，即能夠以最低的社會成本達到特定的污染或排放目標。允許污染許可證交易市場的優(yōu)點：四、外部性的內(nèi)在化方法：可交易的污染許可證與庇古稅的相似性：價格污染數(shù)量P污染權市場需求污染許可證供給排污交易Q價格污染數(shù)量P污染權市場需求庇古稅庇古稅Q庇古稅和污染許可證得均衡四、外部性的內(nèi)在化方法：排污權交易市場的建立一般需要三個步驟：第一步，確定區(qū)域環(huán)境質量目標，環(huán)境容量；第二步，分割成若干排污量/權，公開拍賣或無償分配；第三步，建立排污權交易市場，進行管理和監(jiān)督。適合用可交易的排污許可證來降低排放量的污染物具有的特征：一是在排放物中分布均衡；二是對環(huán)境產(chǎn)生的影響范圍比較廣；三是容易計量。第2節(jié)物品分類與環(huán)境資源一、物品分類：一種以保羅?A.薩繆爾森為代