貿(mào)易保護(hù)政策的理論依據(jù)第六章

貿(mào)易保護(hù)政策的理論依據(jù)第六章內(nèi)容最優(yōu)關(guān)稅論（已講）幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論凱恩斯主義的超貿(mào)易保護(hù)理論戰(zhàn)略性貿(mào)易理論1幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論主要內(nèi)容政策主張選擇標(biāo)準(zhǔn)評價1.1內(nèi)容李斯特對自由貿(mào)易理論的批判1）主張國家經(jīng)濟(jì)學(xué)。李斯特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)理論必須適合于各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，不是一般地主張實(shí)行自由貿(mào)易或保護(hù)貿(mào)易。他進(jìn)一步指出，一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為原始未開化、畜牧業(yè)、農(nóng)業(yè)、農(nóng)工業(yè)和農(nóng)工商業(yè)五個時期，貿(mào)易政策必須根據(jù)該國所處的發(fā)展階段來選擇。處于農(nóng)業(yè)時期以前的三個階段，實(shí)行自由貿(mào)易才有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如當(dāng)時的西班牙、葡萄牙等國；處于發(fā)展最高階段即農(nóng)工商業(yè)時期的英國和接近該階段的法國也應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易；而處于農(nóng)工業(yè)時期的國家，如當(dāng)時的德國和美國，則應(yīng)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策。2）主張生產(chǎn)力理論。他指出，英國、法國都是借助于保護(hù)制度，使其工業(yè)獲得發(fā)展的。從工業(yè)利益高于貿(mào)易利益的觀點(diǎn)出發(fā)，他進(jìn)一步引申出國內(nèi)市場比國外市場重要，特別需要加以保護(hù)的觀點(diǎn)。所以，一國在對外貿(mào)易中實(shí)行什么樣的貿(mào)易政策，首先要考慮的，是國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從國際貿(mào)易中獲得多少財(cái)富。3）主張國家干預(yù)。自由貿(mào)易理論視國家為被動的警察（Passivepoliceman）。李斯特認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)落后的國家，高度的保護(hù)貿(mào)易政策是這些國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一種十分必要的工具，所以，李斯特主張?jiān)趪腋深A(yù)下實(shí)行保護(hù)貿(mào)易。1.2政策主張1）關(guān)于保護(hù)對象的選擇。李斯特認(rèn)為，只應(yīng)以工業(yè)為保護(hù)對象，不應(yīng)該保護(hù)農(nóng)業(yè)。工業(yè)中，保護(hù)的重點(diǎn)又是那些重要工業(yè)部門，對于較為次要的奢侈品和對國內(nèi)工業(yè)的發(fā)展具有推動作用的復(fù)雜機(jī)器的輸入，則應(yīng)采取低保護(hù)政策?？傮w上，保護(hù)工業(yè)就是保護(hù)幼稚工業(yè)，即那些是國內(nèi)幼稚的但有發(fā)展希望的產(chǎn)業(yè)。受保護(hù)對象經(jīng)過一段時期后能夠成長起來。不過，雖然屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，但如果國外并無強(qiáng)有力的競爭對手，也不需要保護(hù)。2）關(guān)于保護(hù)的程度。李斯特主張實(shí)行有節(jié)制的保護(hù)，而不是絕對禁止進(jìn)口。保護(hù)關(guān)稅的稅率一般在20%～60%之間。對于國內(nèi)急需發(fā)展的產(chǎn)品，用高關(guān)稅禁止或嚴(yán)格限制進(jìn)口，其余則征收較低的稅率；對于國內(nèi)完全缺乏的復(fù)雜的技術(shù)、機(jī)器設(shè)備，則以免稅或低關(guān)稅鼓勵進(jìn)口；在建立一個技術(shù)工業(yè)部門時可實(shí)行40%～60%的保護(hù)稅率，待其建立后進(jìn)入正常生產(chǎn)活動后，持久的保護(hù)稅率，則不應(yīng)超過20%～30%的水平。因此，關(guān)稅的高低要與工業(yè)的發(fā)展水平相適應(yīng)。3）關(guān)于保護(hù)期限。李斯特認(rèn)為，保護(hù)期限應(yīng)當(dāng)是有限度的。保護(hù)的期限應(yīng)以30年為限。4）實(shí)施步驟。李斯特認(rèn)為，保護(hù)制度應(yīng)有步驟地實(shí)行，隨著工業(yè)的發(fā)展，逐步提高關(guān)稅。如果突然割斷與其他國家原有的貿(mào)易關(guān)系，反而不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)工業(yè)力量變得強(qiáng)大以后，又應(yīng)適當(dāng)?shù)刂鸩浇档捅Ｗo(hù)程度，允許有限度競爭，激發(fā)國內(nèi)工業(yè)之間的競爭。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的圖示未進(jìn)行保護(hù)前，曲線BB在曲線WW上，該國的成本高于優(yōu)勢國家；進(jìn)行保護(hù)后，曲線DD的生產(chǎn)成本迅速下降。意義：經(jīng)過一段時間的保護(hù)后，使得在t1時刻后本國的生產(chǎn)成本降到優(yōu)勢國家的生產(chǎn)成本之下，從而獲得該產(chǎn)品的生產(chǎn)優(yōu)勢，進(jìn)而成本這種產(chǎn)品的出口國。BBWWDD成本t1時間BB曲線是一國幼稚產(chǎn)業(yè)在不受保護(hù)時的生產(chǎn)成本線；WW曲線是該產(chǎn)業(yè)在優(yōu)勢國家的生產(chǎn)成本線；DD曲線是該國對該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)后的生產(chǎn)成本線。1.3判斷標(biāo)準(zhǔn)幼稚產(chǎn)業(yè)（Infantindustry）的定義：指處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。具有比較利益的產(chǎn)業(yè)處于幼稚狀態(tài)，經(jīng)過保護(hù)以后使之發(fā)展，具有現(xiàn)實(shí)的比較利益幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)主要有M—B—K標(biāo)準(zhǔn)。1）穆勒標(biāo)準(zhǔn)—成本差距標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)指：如果某個產(chǎn)業(yè)由于缺乏技術(shù)，生產(chǎn)效率較低，成本高于國際市場，無法與國外同產(chǎn)業(yè)競爭，在實(shí)行一定時間的保護(hù)后，該產(chǎn)業(yè)能夠提高效率，能夠在自由貿(mào)易下獲利，自我投資發(fā)展，則該產(chǎn)業(yè)為幼稚產(chǎn)業(yè)。穆勒進(jìn)一步指出，確定幼稚產(chǎn)業(yè)應(yīng)注意以下三個方面：第一，正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)只限于對從外國引進(jìn)產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)掌握過程，過了這個期限就應(yīng)取消保護(hù)；第二，保護(hù)只應(yīng)限于那些被保護(hù)，但不久之后沒有保護(hù)也能生存的產(chǎn)業(yè)；第三，最初為比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時間保護(hù)后，有可能變?yōu)橛斜容^優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。穆勒標(biāo)準(zhǔn)的圖形OPQABGCFF′S′S〞abFF′Q1Q4Q2Q3tSS〞FF是自由貿(mào)易曲線，也是國際價格曲線。征收關(guān)稅前，國內(nèi)消費(fèi)量為OQ3，國內(nèi)供給量為OQ1。征收禁止性關(guān)稅t，國內(nèi)價格曲線上移至F’F’。F’F為關(guān)稅額。國際價格不變。國內(nèi)需求曲線D國內(nèi)供給曲線S一國內(nèi)的X產(chǎn)業(yè)穆勒標(biāo)準(zhǔn)的圖形OPQABGCFF′S′S〞abFF′Q1Q4Q2Q3tSS〞X產(chǎn)業(yè)在保護(hù)下成長起來了，國內(nèi)供給曲線由SS移到S’’S’’，因?yàn)楫a(chǎn)品成本降低，產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大。此時，國內(nèi)價格與國際價格相等，出現(xiàn)完全的出口替代。若供給曲線繼續(xù)右移，則國內(nèi)價格將低于國際價格，具有競爭能力。此時出口量為Q3Q4。國內(nèi)需求曲線D國內(nèi)供給曲線S穆勒標(biāo)準(zhǔn)的圖形OPQABGCFF′S′S〞abFF′Q1Q4Q2Q3tSS〞穆勒認(rèn)為，幼稚產(chǎn)業(yè)成熟后應(yīng)達(dá)到與各傳統(tǒng)國家相同的水平，即SS只需右移至S〞S〞而不是S′S′。但實(shí)際上，恐怕需要移至S〞S〞以右，因?yàn)椋Ｗo(hù)成功不只是實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，還應(yīng)使被保護(hù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诋a(chǎn)業(yè)。國內(nèi)需求曲線D國內(nèi)供給曲線S2）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)①受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)在一定時期以后，能夠成長自立；②受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過因?qū)嵭斜Ｗo(hù)而必然受到的損失。巴斯塔布爾上述標(biāo)準(zhǔn)的第一項(xiàng)與穆勒的選擇標(biāo)準(zhǔn)相同。他補(bǔ)充的第二項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)則考慮了保護(hù)的成本與收益問題，比起穆勒僅考慮如何由自由競爭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诋a(chǎn)業(yè)，是進(jìn)了一步。巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)OPQABGCFF′S′S〞abFF′Q1Q4Q2Q3tSS〞征收關(guān)稅使得消費(fèi)者剩余減少ABFF′，生產(chǎn)者剩余增加ACFF′。社會總剩余減少a。若關(guān)稅保護(hù)使國內(nèi)供給曲線右移至S〞S〞，在此時取消了關(guān)稅。在自由貿(mào)易下，國內(nèi)供給曲線進(jìn)一步移至S′S′，把這最后的自由貿(mào)易狀態(tài)，同最初的狀態(tài)做一比較，則生產(chǎn)者剩余增加CGOS（=b）的面積。巴斯塔布爾要求保護(hù)利益大于保護(hù)成本，即比較a與b的大小。國內(nèi)需求曲線D國內(nèi)供給曲線S3）肯普標(biāo)準(zhǔn)：外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)肯普認(rèn)為，即使某產(chǎn)業(yè)符合穆勒——巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，在有些情況下也不需要政府進(jìn)行保護(hù)。他補(bǔ)充了一個更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)：只有先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中取得的成果具有對國內(nèi)企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟(jì)效果時，這種保護(hù)才是正當(dāng)?shù)摹Ｈ绻嬖谕獠拷?jīng)濟(jì)，由于私人利益與社會利益的偏離，比如企業(yè)所掌握的知識或技術(shù)可以被其他企業(yè)模仿或無償使用，這樣其他企業(yè)的進(jìn)入會使得利潤下降，以至無法以未來的利潤補(bǔ)償投資成本，導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)的私人投資萎縮，這樣產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會受到影響，對于這類產(chǎn)業(yè)政府就應(yīng)該扶植和保護(hù)?？掀諛?biāo)準(zhǔn)的圖形時間t成本PWW′d′d〞T1T0Qd從T0點(diǎn)開始實(shí)行保護(hù)，征收稅率為Wd/T0W的進(jìn)口稅。此時，進(jìn)口的產(chǎn)品價格將跟國內(nèi)價格一致。T0至T1點(diǎn)稅率逐漸降低以至為零。問題在于，T1點(diǎn)以后該產(chǎn)品的國內(nèi)價格水平如何？dd′為國內(nèi)企業(yè)最低平均成本的變化；WW′為外國企業(yè)最低平均成本變化?？掀諛?biāo)準(zhǔn)的圖形時間t成本PWW′d′d〞T1T0Qd實(shí)際價格將處于dd′與WW′之間。因?yàn)閮r格在WW′之上或低于dd′，企業(yè)將蒙受損失。如果在外部性學(xué)習(xí)過程，后進(jìn)入企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)與先行企業(yè)相同的較低成本，故先行企業(yè)可以在Qd〞與QW′之間自由決定價格。如果外部性學(xué)習(xí)過程中，因?yàn)楹筮M(jìn)企業(yè)可以與先行企業(yè)相同的成本進(jìn)行生產(chǎn)，所以，企業(yè)的國內(nèi)價格為Qd′，就得不到利潤，這時，任何企業(yè)都無法承擔(dān)初期的損失，所以需要保護(hù)。dd′為國內(nèi)企業(yè)最低平均成本的變化；WW′為外國企業(yè)最低平均成本變化。至于Qd〞的實(shí)際位置，將取決于以下幾個方面：dd′的斜率，即最低平均成本相應(yīng)于時間的變化速度；與平均成本曲線相交后各邊際成本曲線的斜率；對該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的世界需求彈性。如果Qd〞接近于Qd′，由于利潤低，無法補(bǔ)償初期的損失，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就需要政府的保護(hù)；反之，如果Qd〞大大高于Qd′，則不需要進(jìn)行保護(hù)。4）小島清標(biāo)準(zhǔn)：總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)合理的標(biāo)準(zhǔn)：以要素稟賦比率和比較優(yōu)勢的動態(tài)變化作為幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。只要是有利于國民經(jīng)濟(jì)整體的發(fā)展，某些幼稚產(chǎn)業(yè)即使不符合前面的標(biāo)準(zhǔn)，也是值得保護(hù)的。具體的標(biāo)準(zhǔn)：①所保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)要有利于對潛在資源的利用。②對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要有利于國民經(jīng)濟(jì)動態(tài)變化。③對幼稚產(chǎn)業(yè)要有利于要素利用率的提高。1.4評價對于幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，在同樣的游戲規(guī)則下，各國條件不一樣，自由貿(mào)易可能會損害相對落后國家的利益，但保護(hù)的目的在于使得受保護(hù)產(chǎn)業(yè)得以進(jìn)步，最終不需要保護(hù)，在國際市場中自我扶植，因此，不是單純的保護(hù)落后。2超貿(mào)易保護(hù)理論觀點(diǎn)乘數(shù)理論評價凱恩斯貿(mào)易保護(hù)論的出發(fā)點(diǎn)國民收入決定與需求水平。邊際消費(fèi)遞減，資本邊際效率和貨幣的靈活性偏好是需求不足以支撐充分就業(yè)。對重商主義大加贊揚(yáng)對自由貿(mào)易理論展開了批評，對重商主義的一些政策進(jìn)行重新評價，并以有效需求不足為基礎(chǔ)，把對外貿(mào)易與就業(yè)理論聯(lián)系起來，從增加就業(yè)，提高國民收入角度說明保護(hù)貿(mào)易的重要性。2.1內(nèi)容強(qiáng)調(diào)貿(mào)易收支順差與總需求的關(guān)系1）國際貿(mào)易順差的增加本身就是本國有效需求水平的提高，進(jìn)而提高國民收入；2）通過貿(mào)易順差，可以直接影響國內(nèi)貨幣的供應(yīng)量，從而壓低國內(nèi)利息率，刺激國內(nèi)的私人貸款，增加私人的消費(fèi)和投資需求。強(qiáng)調(diào)一資水平與貿(mào)易收支的密切關(guān)系1）貿(mào)易順差直接通過對外投資增加國內(nèi)總需求。2）貿(mào)易順差間接增加貴金屬流入，從而利率降低，有利于私人投資。政府干預(yù)對外貿(mào)易1）出口增加，刺激生產(chǎn)（追加投資）；2）利率降低，對其他企業(yè)生產(chǎn)也有刺激。保護(hù)貿(mào)易的兩個限制條件1）順差過大，利率太低，私人投資超過充分就業(yè)的水平，通貨膨脹；2）利率太低，資本外流，抵消貿(mào)易順差帶來的貴金屬流入。保護(hù)貿(mào)易是一定時期的政策（經(jīng)濟(jì)蕭條期）投資的增加對國民收入的影響有乘數(shù)作用，即增加投資所導(dǎo)致的國民收入的增加是投資增加的若干倍。過程：新增投資→對生產(chǎn)資料的需求增加→生產(chǎn)資料部門人們的收入增加→對消費(fèi)品的需求增加→……若用△Y表示國民收入的增加，K表示乘數(shù)，△I表示投資的增加，則：

△Y=K·△I其中，K=1/（1-c）2.2馬克盧普的貿(mào)易乘數(shù)論一國的出口和國內(nèi)投資一樣，屬于“注入”，對就業(yè)和國民收入有倍增作用；而一國的進(jìn)口，則與國內(nèi)儲蓄一樣，屬于“漏出”，對就業(yè)和國民收入有倍減效應(yīng)。當(dāng)商品勞務(wù)輸出時，從國外獲得貨幣收入，會使出口產(chǎn)業(yè)部門收入增加,消費(fèi)也隨之增加,從而引起其他產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)增加、就業(yè)增多、收入增加。如此反復(fù)下去，收入增加將為出口增加的若干倍。當(dāng)商品勞務(wù)輸入時，向國外支付貨幣，使收入減少，消費(fèi)隨之下降、國內(nèi)生產(chǎn)縮減、收入減少。因此，只有當(dāng)對外貿(mào)易為順差時，才能增加一國就業(yè)量，提高國民收入。此時，國民收入增加將為投資增加和貿(mào)易順差的若干倍。這就是對外貿(mào)易乘數(shù)理論的涵義。2.3評價首先，對外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易順差視為與國內(nèi)投資一樣是對國民經(jīng)濟(jì)體系的一種“注入”，能對國民收入產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)。其實(shí)，貿(mào)易順差與國內(nèi)投資是不同的：投資增加會形成新的生產(chǎn)能力，使供給增加，而貿(mào)易順差增加實(shí)際上是出口相對增加，它本身并不能形成生產(chǎn)能力。因此，投資增加和貿(mào)易順差增加對國民收入增加的乘數(shù)作用并不等同。其次，對外貿(mào)易乘數(shù)在實(shí)踐上是很模糊的，它常會受一國閑置資源和其他因素的影響，資源稀缺會限制該國國民收入的下一輪增長。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的涵義戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要主張戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的經(jīng)典案例戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的意義3戰(zhàn)略性貿(mào)易理論提出時間20世紀(jì)80年代代表人物布蘭德（J.Brander）、斯潘塞（B.Spencer）、克魯格曼(P.Krugman)、格羅斯曼（G.Grossman）假設(shè)前提不完全競爭市場結(jié)構(gòu)—寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)規(guī)模經(jīng)濟(jì)3.1戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的提出3.2戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的涵義定義：指在寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)下，政府對貿(mào)易活動進(jìn)行干預(yù)，目的是改變市場結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國企業(yè)的國際競爭力，使本國企業(yè)獲得更多的壟斷利潤或租金。具體是指政府所施加的、能夠維持或改變不完全競爭企業(yè)的戰(zhàn)略行為，使市場競爭朝向有利于本國獲取最大利益的方向發(fā)展的政策。3.3兩種政策主張出口補(bǔ)貼政策：由布蘭德（Brander）和斯潘塞（Spencer）提出；進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口（IPAEP）政策：由克魯格曼（Krugman）提出。*《以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口：寡頭壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的國際競爭》寡頭壟斷的特點(diǎn)存在著很強(qiáng)的規(guī)模收益遞增現(xiàn)象，市場份額對各國廠商變得更為重要。這時，市場競爭便成為少數(shù)幾家企業(yè)之間的博弈，誰能占領(lǐng)市場，誰就能獲得超額利潤。在這場博弈中，政府可以通過補(bǔ)貼等手段，影響本國廠商及其外國競爭對手的決策行為，幫助本國廠商在國際競爭中獲勝，企業(yè)獲勝后所得的利潤會大大超過政府所支付的補(bǔ)貼。假定飛機(jī)生產(chǎn)行業(yè)是寡頭壟斷，有兩家相互競爭的企業(yè)——波音公司和空中客車公司，它們分屬美國和歐盟。3.4戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的經(jīng)典案例BOEINGVSAIRBUS這兩家企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相同，都能生產(chǎn)150座位的客機(jī)。它們都希望進(jìn)入并長期占領(lǐng)第三國的市場?？罩锌蛙嚿a(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)（－5，－5）（100，0）（0，100）（0，0）若一家公司比如波音公司搶先進(jìn)入市場，會獲得豐厚的壟斷利潤，此時空中客車公司的最優(yōu)策略是不生產(chǎn)。如果歐盟對空中客車公司生產(chǎn)飛機(jī)提供2500萬美元的補(bǔ)貼，則會改變企業(yè)的戰(zhàn)略行為和博弈結(jié)果?？罩锌蛙嚿a(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)（－5，20）（100，0）（0，125）（0，0）

此時不論波音公司生產(chǎn)還是不生產(chǎn)，