工程技術(shù)文檔全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試方案V0

工程技術(shù)文檔全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)

通關(guān)測(cè)試方案

(VI.0)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

深圳證券通信有限公司

二。一四年八月關(guān)于本文檔文檔名稱全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試方案說(shuō)明修訂歷史版本號(hào)修改日期修改說(shuō)明V0.12014年8月14日創(chuàng)建文檔VI.02014年8月19日定稿測(cè)試目的和背景錯(cuò)誤!未定義書簽。參測(cè)單位錯(cuò)誤!未定義書簽。參考技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤!未定義書簽。參測(cè)技術(shù)系統(tǒng)錯(cuò)誤!未定義書簽。通關(guān)測(cè)試內(nèi)容與數(shù)據(jù)準(zhǔn)備錯(cuò)誤!未定義書簽。.1 通關(guān)測(cè)試內(nèi)容錯(cuò)誤!未定義書簽。.2 通關(guān)測(cè)試數(shù)據(jù)錯(cuò)誤!未定義書簽。通關(guān)測(cè)試時(shí)間安排錯(cuò)誤!未定義書簽。通關(guān)測(cè)試系統(tǒng)接入方式錯(cuò)誤!未定義書簽。.1 主辦券商接入深證通錯(cuò)誤!未定義書簽。.2 主辦券商接入中國(guó)結(jié)算錯(cuò)誤!未定義書簽。測(cè)試要求及注意事項(xiàng)錯(cuò)誤!未定義書簽。聯(lián)系方式錯(cuò)誤!未定義書簽。1測(cè)試目的和背景隨著全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）做市業(yè)務(wù)三次全網(wǎng)測(cè)試順利完成，為驗(yàn)證全市場(chǎng)各個(gè)參與者的上線準(zhǔn)備情況，本公司與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）、深圳證券通信有限公司（以下簡(jiǎn)稱“深證通”）共同搭建做市業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試環(huán)境，涵蓋本公司、中國(guó)結(jié)算、深證通、所有主辦券商各方的技術(shù)系統(tǒng)，供所有參與者進(jìn)行完整的業(yè)務(wù)功能測(cè)試。通關(guān)測(cè)試各參與者請(qǐng)認(rèn)真閱讀本測(cè)試方案，特別是要注意的相關(guān)注意事項(xiàng)，在測(cè)試過(guò)程中按照要求進(jìn)行充分測(cè)試，保證通關(guān)測(cè)試的有效性。2參測(cè)單位.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司.中國(guó)結(jié)算.深證通.78家主辦券商3參考技術(shù)規(guī)范.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Verl.0.1）》.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)技術(shù)指引（VerL0）》.《全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)上線指引》.《中國(guó)結(jié)算全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)結(jié)算參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Verl.1）》.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人技術(shù)系統(tǒng)變更指南（Verl.O）》4參測(cè)技術(shù)系統(tǒng).全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái).全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通信系統(tǒng).中國(guó)結(jié)算全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算系統(tǒng).中國(guó)結(jié)算CCNET系統(tǒng).參測(cè)券商相關(guān)系統(tǒng)5通關(guān)測(cè)試內(nèi)容與數(shù)據(jù)準(zhǔn)備本次測(cè)試標(biāo)的證券包括掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票、掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票。模擬一個(gè)正常交易日，主要業(yè)務(wù)包括交易申報(bào)、成交回報(bào)、行情接收及揭示、股票掛牌、股票發(fā)行、股票除權(quán)除息、股票停復(fù)牌、交易系統(tǒng)前端控制、投資者適當(dāng)性管理、營(yíng)業(yè)部信息報(bào)送等。本次測(cè)試日期是8月23日，模擬8月25日（周一）的交易場(chǎng)景，部分處于停牌狀態(tài)的股票無(wú)法交易，請(qǐng)主辦券商在測(cè)試時(shí)加以注意。當(dāng)日測(cè)試結(jié)束后不再下發(fā)投資者適當(dāng)性管理匯總信息庫(kù)和受限投資者可交易證券信息庫(kù)，請(qǐng)主辦券商使用8月22日接收的上述兩個(gè)信息庫(kù)進(jìn)行8月25日的交易控制。清算交收業(yè)務(wù)參見中國(guó)結(jié)算發(fā)布的做市業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試方案。通關(guān)測(cè)試內(nèi)容測(cè)試內(nèi)容詳見《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試場(chǎng)景》，各主辦券商根據(jù)各自持倉(cāng)情況測(cè)試相應(yīng)場(chǎng)景和業(yè)務(wù)類別O通關(guān)測(cè)試數(shù)據(jù).本次測(cè)試所用證券代碼、證券賬戶、交易單元、托管單元、持倉(cāng)數(shù)據(jù)、交易網(wǎng)關(guān)、行情小站均為8月25日上線真實(shí)數(shù)據(jù)。.初始行情信息和初始信息除新掛牌證券外,其他測(cè)試證券初始行情信息和初始信息以2014年8月22日(周五)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收盤行情()和證券信息()為準(zhǔn)。6通關(guān)測(cè)試時(shí)間安排深證通在2014年8月20日至8月22日下午16:00后開放生產(chǎn)環(huán)境供券商進(jìn)行連通性測(cè)試，主辦券商務(wù)必在8月22日21:00前完成技術(shù)準(zhǔn)備、系統(tǒng)接入和連通性測(cè)試，通關(guān)測(cè)試測(cè)試環(huán)境于8月23日開放。中國(guó)結(jié)算將在全天閉市后進(jìn)行結(jié)算交收處理，結(jié)算交收業(yè)務(wù)請(qǐng)參考中國(guó)結(jié)算通關(guān)測(cè)試方案。具體安排請(qǐng)見下表:測(cè)試日期模擬交易日時(shí)間本公司測(cè)試內(nèi)容券商重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容8月23日(申報(bào)日期)8月25日8:30發(fā)送初始行情庫(kù)，當(dāng)日證券信息庫(kù)等接收初始行情庫(kù)、證券信息庫(kù)等。9:15-9:30做市轉(zhuǎn)讓做市申報(bào)處理、限價(jià)申報(bào)處理。做市申報(bào)撤單、限價(jià)申報(bào)撤單做市轉(zhuǎn)讓委托、成交回報(bào)、行情接收等。9:30-11:30做市轉(zhuǎn)讓做市申報(bào)、限價(jià)申報(bào)處理、成交回報(bào)和行情信息發(fā)送。查看各種申報(bào)處理狀態(tài)，成交回報(bào)情況、行情揭示情況，做市轉(zhuǎn)讓申報(bào)信息庫(kù)接收。11:30-13:00中午休市，不接受申報(bào)處理。模擬券商中午休市業(yè)務(wù)。13:00-15:00做市轉(zhuǎn)讓做市申報(bào)、限價(jià)申報(bào)處理、成交回報(bào)和行情信息發(fā)送。查看各種申報(bào)處理狀態(tài)，成交回報(bào)情況、行情揭示情況，做市轉(zhuǎn)讓申報(bào)信息庫(kù)接收。15:00-15:30做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)處理。查看申報(bào)處理狀態(tài)，成交回報(bào)情況、行情揭示情況。15:30-17:30中國(guó)結(jié)算進(jìn)行T日的清算交收處理。根據(jù)中國(guó)結(jié)算下發(fā)的清算交收數(shù)據(jù)進(jìn)行日終準(zhǔn)備。17:30-19:30主辦券商完成當(dāng)日數(shù)據(jù)清算和對(duì)賬。7通關(guān)測(cè)試系統(tǒng)接入方式主辦券商接入深證通具體接入方式參見《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通關(guān)測(cè)試用戶通信參數(shù)配置指引》。主辦券商接入中國(guó)結(jié)算具體內(nèi)容請(qǐng)參見中國(guó)結(jié)算通關(guān)測(cè)試方案，如有問(wèn)題及時(shí)聯(lián)系中國(guó)結(jié)算相關(guān)測(cè)試人員解決。8測(cè)試要求及注意事項(xiàng).各參測(cè)單位應(yīng)高度重視此次測(cè)試，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（VerlOl）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)技術(shù)指引（Verl.O）》和本測(cè)試方案，周密組織，妥善安排，認(rèn)真做好技術(shù)準(zhǔn)備和測(cè)試環(huán)境，做好詳盡的測(cè)試計(jì)劃，必須由公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)通關(guān)測(cè)試工作，組成由業(yè)務(wù)（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)線、自營(yíng)業(yè)務(wù)線和做市業(yè)務(wù)線）、清算、技術(shù)等部門構(gòu)成的測(cè)試小組參與此次測(cè)試，嚴(yán)格按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定的要求，認(rèn)真演練做市業(yè)務(wù)，熟練掌握做市系統(tǒng)。.建議安排全部營(yíng)業(yè)部參加測(cè)試，力爭(zhēng)通過(guò)測(cè)試達(dá)到完善系統(tǒng)、檢驗(yàn)制度和流程以及鍛煉人員的多重目的。做市商進(jìn)行做市業(yè)務(wù)測(cè)試時(shí)，應(yīng)按照系統(tǒng)上線后實(shí)際運(yùn)行的要求進(jìn)行做市報(bào)價(jià)，持續(xù)履行做市商做市義務(wù)。.通關(guān)測(cè)試作為做市業(yè)務(wù)上線前的重要測(cè)試，必須使用生產(chǎn)環(huán)境參與測(cè)試。.測(cè)試之前，請(qǐng)各參測(cè)單位務(wù)必做好生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份，嚴(yán)格隔離生產(chǎn)和測(cè)試數(shù)據(jù)，在通關(guān)測(cè)試完畢后清理測(cè)試數(shù)據(jù)。.測(cè)試期間，處理好測(cè)試中的突發(fā)異常事件，如發(fā)現(xiàn)異常，相關(guān)主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)電話或（群號(hào)）報(bào)告我司。.各參測(cè)券商應(yīng)在當(dāng)日測(cè)試結(jié)束后20:00之前，向我司提交測(cè)試反饋表（Excel版，見附件5）。提交方式：發(fā)送電子郵件到。郵件主題格式：主辦券商名稱+2014年8月23日通關(guān)測(cè)試反饋表電子版.各參測(cè)券商于8月24日上午12:00之前將加蓋部門章或公司章的測(cè)試反饋表（掃描版）發(fā)送給我司。提交方式：發(fā)送電子郵件到。郵件主題格式：主辦券商名稱+2014年8月23日通關(guān)測(cè)試反饋表掃描版.反饋表填寫說(shuō)明：反饋報(bào)告里每條測(cè)試場(chǎng)景的“測(cè)試結(jié)果”歹U,參測(cè)券商應(yīng)根據(jù)測(cè)試情況如實(shí)修改狀態(tài)為“通過(guò)”、“失敗”、“未測(cè)”或“不適用”。下面是對(duì)每個(gè)狀態(tài)的解釋：1）通過(guò)-此條場(chǎng)景經(jīng)過(guò)測(cè)試，功能正常，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。2）東，-此條場(chǎng)景經(jīng)過(guò)測(cè)試，功能不正常，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。3）未測(cè)-屬于券商測(cè)試場(chǎng)景，未測(cè)。4）不適用-不屬于券商測(cè)試場(chǎng)景。對(duì)于狀態(tài)為“失敗”和“未測(cè)”的場(chǎng)景，請(qǐng)?jiān)凇皢?wèn)題”列填寫導(dǎo)致“失敗”的問(wèn)題，或者“未測(cè)”的原因，同時(shí)填寫列“問(wèn)題分類”和“后續(xù)解決方案”。對(duì)于“不