供貨商-外包商管理作業(yè)辦法( 13)和供應(yīng)商調(diào)查管理制度

供貨商-外包商管理作業(yè)辦法目的為積極保證供方所交之原物料、零件/成品、委外加工品均為合格品，以及減少制造工程之浪費，提高效率及質(zhì)量。并保證如期交貨給客戶，必須對供方進(jìn)行適度管理。適用范圍凡提供給本公司原物料、零件/成品、委外加工品等之供方均適用之。定義及分類：A.V.L.(ApprovedVendorList)合格供貨商名錄。A.P.L.(ApprovedPartList)合格物料品名錄。供方(Supplier)包括供貨商與外包商二大部分。供貨商分為I、II、III三類供貨商。I類供貨商---重要原物料(含安規(guī)類物料等)之廠商。代工代料之組裝廠商。(指買斷本公司訂單，自行采購、生產(chǎn)和直接出貨之生產(chǎn)型態(tài)之廠商)II類供貨商---簡易包材廠商、貿(mào)易商、代理商或經(jīng)銷商及后備供貨商。III類供貨商---客戶指定之廠商或國外供應(yīng)廠商。外包商---由我方供料，僅從事制造組裝加工生產(chǎn)型態(tài)之廠商。職責(zé)采購單位/外包單位負(fù)責(zé)開發(fā)新的供貨商/外包商。負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)供貨商/外包商評鑒時程，配合實施供貨商/外包商評鑒。實施供貨商/外包商定期評價。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)供貨商/外包商重新評鑒時程，配合實施供貨商/外包商重新評鑒。必要時輔導(dǎo)申請的提出。負(fù)責(zé)合格供貨商名錄的登錄、維護(hù)與定期發(fā)行工作。開發(fā)(工程)單位配合實施供貨商/外包商評鑒。配合實施供貨商/外包商重新評鑒及輔導(dǎo)。對供貨商/外包商進(jìn)行技術(shù)協(xié)助。品管單位主導(dǎo)進(jìn)行實施供貨商/外包商評鑒。實施供貨商/外包商重新評鑒及輔導(dǎo)。實施供貨商/外包商定期評價。負(fù)責(zé)對評鑒及輔導(dǎo)資料的保管。作業(yè)內(nèi)容供貨商/外包商評鑒適用時機(jī)：為新開發(fā)之供貨商/外包商。評鑒小組之編組由采購/外包單位提出申請，SQE單位協(xié)同采購/外包、開發(fā)(工程)等單位共同組成評鑒小組，對供貨商/外包商實施現(xiàn)場評鑒作業(yè)。小組成員應(yīng)為各單位主管或其指定之工程師。評鑒依據(jù)：根據(jù)“廠商評鑒調(diào)查表”之評鑒項目，由評鑒小組到供貨商/外包商處評鑒。評鑒方式書面評鑒：凡符合以下條件之供貨商/外包商，可僅采取書面評鑒方式。客戶指定之供貨商。國外供貨商/外包商。貿(mào)易商、代理商或經(jīng)銷商。已取得ISO9000，QS9000….等質(zhì)量認(rèn)證合格證明之供貨商/外包商。(注：采購/外包單位應(yīng)要求廠商提供有效期限內(nèi)之『合格證書』)簡易包材供應(yīng)廠商。在大陸地區(qū)建檔的海外供貨商/外包商。所有物料供貨商/外包商，且能符合以下條件之進(jìn)料驗收方式者：交貨時隨貨附出貨檢驗報告或材質(zhì)證明(C.O.C)。采用定期或定批之抽樣試作，或抽樣送外化驗?，F(xiàn)場評鑒：由評鑒小組針對直接物料或零件/成品之供貨商/外包商執(zhí)行到廠評鑒作業(yè)。評鑒流程若采取書面評鑒方式時，可由采購/外包單位協(xié)調(diào)供貨商/外包商填寫并繳回供貨商基本資料表及公司概況表(供給物料類廠商須繳交)，經(jīng)質(zhì)量經(jīng)理確認(rèn)核準(zhǔn)后入DCC數(shù)據(jù)中心保存，此即視同已完成書面評鑒。若采取現(xiàn)場評鑒方式時，由采購/外包單位提供供貨商基本數(shù)據(jù)表及公司概況表與廠商評鑒調(diào)查表給供貨商/外包商。供貨商/外包商須先填寫相應(yīng)的數(shù)據(jù)并進(jìn)行自評作業(yè)，在規(guī)定的期限內(nèi)繳交數(shù)據(jù)。相關(guān)數(shù)據(jù)經(jīng)質(zhì)量質(zhì)量經(jīng)理確認(rèn)是否符合基本要求，并回復(fù)采購/外包單位是否需要安排時程，由評鑒小組實施現(xiàn)場評鑒?，F(xiàn)場評鑒后，采購/外包單位匯總提出廠商評鑒調(diào)查表等數(shù)據(jù)，呈報質(zhì)量經(jīng)理主管核準(zhǔn)?，F(xiàn)場評鑒等級分為A級供貨商/外包商：91≦分?jǐn)?shù)≦100優(yōu)秀B級供貨商/外包商：71≦分?jǐn)?shù)<91合格C級供貨商/外包商：61≦分?jǐn)?shù)<70再評鑒D級供貨商/外包商：分?jǐn)?shù)≦60不合格

若評鑒結(jié)果為C級者，采購/外包單位通知供貨商/外包商針對缺失進(jìn)行改善，待其改善后擇期再進(jìn)行評鑒(半年內(nèi)兩次評鑒未達(dá)合格標(biāo)準(zhǔn)者，取消其供方資格)。如現(xiàn)場評鑒結(jié)果為B級(含)以上者，采購/外包單位通知供貨商/外包商并會知品管、開發(fā)(工程)單位已取得評鑒合格，始可進(jìn)行下一階段零件承認(rèn)。若因特殊需求，為爭取時效，零件承認(rèn)與供貨商評鑒可同時進(jìn)行（外包商可免執(zhí)行零件承認(rèn)作業(yè)）。供貨商/外包商評價質(zhì)量評價(50%)評價單位：品管單位評分方式評分：分?jǐn)?shù)=﹛1-﹝特采批數(shù)*0.8+(退貨批數(shù)+挑選批數(shù))*1.0﹞/總批數(shù)﹜×50交期評價(30%)評價單位：采購/外包單位評分方式遲交率評分分?jǐn)?shù)=30×(1-遲交率)配合度評價(20%)質(zhì)量配合度評價(10%)品管依據(jù)供貨商/外包商關(guān)于質(zhì)量問題之處理時效、態(tài)度，以及其它質(zhì)量信息等配合意愿予以客觀綜合評價。三天內(nèi)未回復(fù)改善對策者，由IQC提出書面警告，質(zhì)量配合度評價扣4分。一周內(nèi)未回復(fù)改善對策者，IQC通知采購?fù)Ｖ褂嗁彛|(zhì)量配合度評價扣8分。一個月內(nèi)三次（含）以上未回復(fù)改善對策者，質(zhì)量配合度評價為0分。交期配合度評價(10%)采購/外包單位依據(jù)供貨商/外包商關(guān)于交期、價格等方面之配合意愿予以客觀綜合評價。配合意愿很好10～9分配合意愿良好8～7分配合意愿尚可6～5分配合意愿差4～3分配合意愿很差2～0分評價作業(yè)每月評價品管單位與采購/外包單位應(yīng)每月針對供貨商/外包商交貨情形，實施供貨商/外包商評價。每月供貨商評價表由采購/外包單位會簽品管并加以總結(jié)評價。每月統(tǒng)計期間為上月26日至當(dāng)月25止。

年度評價采購/外包單位針對供貨商/外包商整體質(zhì)量交期價格能力會同品管單位予以年度綜合評價。年度供貨商評價表由采購/外包單位會簽品管并加以總結(jié)評價。每年度統(tǒng)計期間為上年度12月26日至本年度12月25止。評價成績A級供貨商/外包商：91～100分B級供貨商/外包商：70～90分C級供貨商/外包商：61～69分D級供貨商/外包商：60分以下評價處理月評價連續(xù)三次C級者，納入輔導(dǎo)對象。月評價為D級者，納入輔導(dǎo)對象。年度評價為A級者評為優(yōu)秀供方并做為優(yōu)選供貨商/外包商。年度評價為C級者評為備選供貨商/外包商，且需進(jìn)行輔導(dǎo)改善合格后方可下單。年度評價為D級者評為不合格供貨商/外包商，考慮檢討取消資格。供貨商/外包商重新評鑒重新評鑒時機(jī)I類供貨商每半年重新進(jìn)行一次現(xiàn)場評鑒。II、III類供貨商每半年重新進(jìn)行一次書面評鑒。外包商每半年重新進(jìn)行一次現(xiàn)場評鑒。供貨商/外包商發(fā)生重大質(zhì)量問題/或客戶抱怨時。供貨商/外包商更改廠名時。其它特殊情況者。重新評鑒的實施由品管單位主導(dǎo)，評鑒內(nèi)容依照廠商評鑒調(diào)查表實施。重新評鑒等級與處置參照5.1.5內(nèi)容實施。若供貨商/外包商有更改廠名時，必須先提交完整的供貨商基本數(shù)據(jù)給本公司。再由品管單位會同相關(guān)單位確定后，決定是否須對其重新進(jìn)行評鑒。評鑒合格者，方可將該供貨商/外包商新廠名登錄于系統(tǒng)中的“A.V.L”，同時舊廠名停止使用。供貨商/外包商資格管理合格供貨商/外包商之登錄供貨商/外包商經(jīng)評鑒合格后，由采購/外包單位負(fù)責(zé)匯總提出供貨商基本資料表及公司概況表與廠商評鑒調(diào)查表等資料(必要時)。再轉(zhuǎn)由DCC資料中心將符合條件的供貨商/外包商登錄建檔于合格供貨商名錄。合格供貨商名錄可從系統(tǒng)中之“打印廠商評鑒狀況表”中查出，DCC數(shù)據(jù)中心每年將更新書面資料，分發(fā)采購/外包單位。

供貨商/外包商資格之取消：符合下列任一情形，則采購/外包單位應(yīng)提出合格供貨商/外包商資格檢討。定期評價連續(xù)三次為C級（含）以下者。供貨商/外包商年度評價為D級者。重新評鑒不合格的供貨商/外包商。交期嚴(yán)重延誤造成公司重大損失者。發(fā)生重大質(zhì)量問題者。經(jīng)確認(rèn)一年內(nèi)無交易之廠商。其它特殊情況者。供貨商/外包商之資格檢討及審查事項應(yīng)包括如下：與公司之歷史淵源是否良好？以往評價記錄是否良好？配合改善之意愿是否良好？是否有其它供應(yīng)來源？是否為客戶指定之供貨商?如取消是否會造成公司重大影響？依據(jù)以上審查結(jié)果可做下列裁決：取消供貨商/外包商資格(但如為單一來源，則必須待有其它替代廠商時方可取消)。要求品管、開發(fā)(工程)單位對供貨商/外包商進(jìn)行輔導(dǎo)工作。要求采購/外包單位尋找第二供料來源。合格供貨商名錄維護(hù)與更新：當(dāng)供貨商/外包商有增加時，依照5.4.1內(nèi)容實施。如經(jīng)確認(rèn)有必要刪除供貨商/外包商資格時，應(yīng)立刻填寫合格供貨商/物料品刪除申請單。通知DCC數(shù)據(jù)中心修正系統(tǒng)中的“A.V.L”，以利采購工作之進(jìn)行。涉及到“一年內(nèi)無交易之廠商”的作業(yè)部份，原則上由采購/外包單位于每年一月份協(xié)請MIS單位輔助完成。供貨商/外包商輔導(dǎo)輔導(dǎo)時機(jī)凡符合下列任一情況之供貨商/外包商，可由采購/外包單位以廠商輔導(dǎo)申請表或其它方式提出供貨商/外包商輔導(dǎo)之需求。供貨商/外包商之交貨質(zhì)量異常，以致本公司產(chǎn)品屢遭客戶抱怨退貨者。供貨商/外包商交貨質(zhì)量重大異常，導(dǎo)致經(jīng)常性生產(chǎn)作業(yè)困難者。供貨商/外包商單一料號連續(xù)三批以上交貨遭驗退者。供貨商/外包商單一料號連續(xù)有相同缺點，雖未達(dá)退貨標(biāo)準(zhǔn)，但屢經(jīng)抱怨仍卻未見改善者。月評價連續(xù)三次C級者。月評價為D級者。

輔導(dǎo)申請相關(guān)單位有需求對供貨商/外包商進(jìn)行輔導(dǎo)時。由采購/外包單位負(fù)責(zé)提出廠商輔導(dǎo)申請表，會簽相關(guān)單位（品管、工程為必要單位），并由公司主管核準(zhǔn)后實施。輔導(dǎo)實施由公司主管指派專人，協(xié)同相關(guān)單位指派人員，組成項目小組實施輔導(dǎo)。供貨商/外包商輔導(dǎo)完成后，輔導(dǎo)人員將供貨商/外包商輔導(dǎo)報告之結(jié)果記錄于外出人員洽公報告書或其它類似之記錄，并會同供貨商/外包商負(fù)責(zé)人簽認(rèn)。輔導(dǎo)跟催輔導(dǎo)執(zhí)行之改善結(jié)果，應(yīng)由品管單位持續(xù)追蹤，以確定改善措施是否有效？供貨商/外包商是否配合落實執(zhí)行？并將稽核結(jié)果記錄于外出人員洽公報告書或其它類似之記錄。若供貨商/外包商改善效果不佳，無法徹底解決質(zhì)量異常時。公司主管可視需要，要求相關(guān)單位主管或指定之工程師至供貨商/外包商處檢討。并作成檢討結(jié)論記錄，連同申請數(shù)據(jù)及輔導(dǎo)報告等關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)一并納入數(shù)據(jù)中心列管。連續(xù)輔導(dǎo)三次仍未見供貨商/外包商配合改善時，采購/外包單位應(yīng)提請質(zhì)量總處主管檢討取消該供貨商/外包商之資格。輔導(dǎo)記錄輔導(dǎo)申請數(shù)據(jù)、輔導(dǎo)報告及相關(guān)數(shù)據(jù)由數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)保存原件建檔管理，并復(fù)印分發(fā)品管單位。保存期限至少三年以上。主要參考文件零件承認(rèn)作業(yè)辦法采購作業(yè)程序表單廠商評鑒調(diào)查表供貨商評價表廠商輔導(dǎo)申請表外出人員洽公報告書供貨商基本數(shù)據(jù)表合格供貨商名錄合格供貨商/物料品刪除申請單合格物料品名錄7.9公司概況表

供應(yīng)商調(diào)查管理制度總則1．1制定目的為了解供應(yīng)商之制程能力、品管功能，確認(rèn)其是否有提供符合成本、交期、品質(zhì)之物料的能力，特制定本規(guī)章。1．2適用范圍對擬開發(fā)供應(yīng)商之調(diào)查，及本公司合格供應(yīng)商之年度復(fù)查，除另有規(guī)定外，悉依本規(guī)章辦理。1．3權(quán)責(zé)單位采購部負(fù)責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之起草工作?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之核準(zhǔn)。供應(yīng)商調(diào)查作業(yè)規(guī)定2．1供應(yīng)商調(diào)查程序采購部實施采購前，應(yīng)對擬開發(fā)之廠商組織供應(yīng)商調(diào)查工作，目的是了解供應(yīng)商之各項管理能力，以確定其可否列為合格供應(yīng)商名列。由采購、生技、品管、生管人員組成供應(yīng)商調(diào)查小組，對供應(yīng)商實施調(diào)查評核，并填寫《供應(yīng)商調(diào)查表》。評核之結(jié)果由各單位作出建議，供總經(jīng)理核定是否準(zhǔn)予成為本公司之合格供應(yīng)商。未經(jīng)供應(yīng)商調(diào)查認(rèn)可之廠商，除總經(jīng)理特準(zhǔn)外，不可成為本公司之供應(yīng)商。2．2供應(yīng)商調(diào)查評核2．2．1價格評核對供應(yīng)商所提供之物料價格，由采購部依下列因素作評核：原料價格。加工費用。估價方法。付款方式。2．2．2技術(shù)評核對供應(yīng)商之生產(chǎn)技術(shù)，由生技部依下列因素作評核：技術(shù)水準(zhǔn)。技術(shù)資料管理。設(shè)備狀況。工藝流程與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2．2．3品質(zhì)評核對供應(yīng)商之品質(zhì)，由品管部依下列因素作評核：品管組織與體系。品質(zhì)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。檢驗之方法與記錄。糾正與預(yù)防措施。2．2．4生管評核對供應(yīng)商之生產(chǎn)管理，由生管部依下列因素作主核：生產(chǎn)計劃體系。最短及最長之交貨期限。進(jìn)度控制方法。異常排除能力。2．3供應(yīng)商復(fù)查規(guī)定經(jīng)調(diào)查認(rèn)可之合格供應(yīng)商，原則上每年復(fù)查一次。復(fù)查流程類同首次調(diào)查評核。復(fù)查不合格之供應(yīng)商，除經(jīng)本公司總經(jīng)理特準(zhǔn)外，不可列入次年合格供應(yīng)商之列。若供應(yīng)商之交期、品質(zhì)、價格或服務(wù)產(chǎn)生重大變異時，可于一年中，隨時對供應(yīng)商作必要之復(fù)查。附件[附件]GA02-1《供應(yīng)商調(diào)查表（范例）》

供應(yīng)商調(diào)查表（范例）