第八章抽樣調(diào)查技術(shù)

思考：假定某大學(xué)的商學(xué)院想對今年的畢業(yè)生進(jìn)行一次調(diào)查，以便了解他們的就業(yè)意向。該學(xué)院共有5個(gè)專業(yè)：會(huì)計(jì)、金融、市場營銷、經(jīng)營管理、信息系統(tǒng)。今年共有1500名畢業(yè)生，其中，會(huì)計(jì)專業(yè)有500名，金融專業(yè)300名，市場營銷300名，經(jīng)營管理250名，信息系統(tǒng)150名。請問：假定要選擇180人進(jìn)行調(diào)查，你應(yīng)該如何選擇樣本？第一頁，共五十二頁。第八章抽樣調(diào)查§8.1抽樣調(diào)查的一般理論§8.2隨機(jī)抽樣技術(shù)§8.3非隨機(jī)抽樣技術(shù)★第二頁，共五十二頁?！?.1抽樣調(diào)查的一般理論一、基本概念二、基本準(zhǔn)則三、抽樣誤差四、抽樣調(diào)查的程序第三頁，共五十二頁。一、基本概念1.全及總體簡稱總體或母體，是指所要調(diào)查認(rèn)識的研究對象的全體，它由具有某種共同性質(zhì)或特征的單位組成。用字母N表示。2.樣本總體簡稱樣本，指在全及總體中抽取部分單位所構(gòu)成的小總體。用字母n表示。第四頁，共五十二頁。統(tǒng)計(jì)推斷全及總體指標(biāo)：參數(shù)（未知量）樣本總體指標(biāo)：統(tǒng)計(jì)量（已知量）全及總體是唯一確定的，樣本總體不唯一注意第五頁，共五十二頁。3.抽樣調(diào)查又稱為抽樣推斷或抽樣估計(jì)，指從總體中抽取一部分單位作為樣本進(jìn)行調(diào)查，然后根據(jù)樣本調(diào)查結(jié)果對總體情況作出推斷和估計(jì)的一種統(tǒng)計(jì)方法，是一種非全面調(diào)查。按被抽取機(jī)會(huì)是否相等，可以分為：隨機(jī)抽樣非隨機(jī)抽樣根據(jù)調(diào)查者主觀意愿和判斷選取樣本按照隨機(jī)原則抽取樣本類別第六頁，共五十二頁。經(jīng)濟(jì)性時(shí)效性準(zhǔn)確性靈活性抽樣調(diào)查的優(yōu)越性第七頁，共五十二頁。不可能進(jìn)行全面調(diào)查時(shí)不必要進(jìn)行全面調(diào)查時(shí)來不及進(jìn)行全面調(diào)查時(shí)對全面調(diào)查資料進(jìn)行補(bǔ)充修正時(shí)用于工業(yè)生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品質(zhì)量控制和管理抽樣調(diào)查的適用范圍第八頁，共五十二頁。1.隨機(jī)原則——抽取樣本單位時(shí)，應(yīng)確保每個(gè)總體單位都有被抽取的可能.2.抽樣誤差最小——在其他條件相同的情況下，選抽樣誤差最小的方案.3.費(fèi)用最少—在其他條件相同的情況下，選費(fèi)用最少的方案.設(shè)計(jì)抽樣方案時(shí)，通常是在誤差達(dá)到一定要求的條件下，選擇費(fèi)用最少的方案二、基本準(zhǔn)則第九頁，共五十二頁。----指所選取的樣本的結(jié)果不能完全代表總體而導(dǎo)致的誤差。三、抽樣誤差誤差種類第十頁，共五十二頁。三種誤差的區(qū)別：登記誤差：由于人的主觀失誤在觀察、登記、計(jì)算時(shí)造成的誤差，可以避免。系統(tǒng)性誤差：由于有意識選取調(diào)查單位造成的系統(tǒng)偏差，理論上可以避免。隨機(jī)誤差：由于按照隨機(jī)原則抽取樣本而產(chǎn)生的誤差，無法避免但可以控制。因此：抽樣誤差一般指隨機(jī)誤差，而不包括登記性誤差和系統(tǒng)性偏差。第十一頁，共五十二頁。影響抽樣誤差的因素總體各單位的差異程度：標(biāo)準(zhǔn)差越大，抽樣誤差越大；樣本單位數(shù)的多少：

n越大，抽樣誤差越??；抽樣方法：不重復(fù)抽樣比重復(fù)抽樣??；抽樣組織方式：簡單隨機(jī)抽樣最大。第十二頁，共五十二頁。設(shè)計(jì)抽樣方案定義總體及樣本選擇抽樣框選擇抽樣方法確定樣本容量四、抽樣調(diào)查的程序進(jìn)入調(diào)查階段第十三頁，共五十二頁。選擇抽樣框抽樣框就是所有總體單位的集合，是總體的數(shù)據(jù)目錄或全部總體單位的名單。根據(jù)抽樣框可以重新界定總體。如抽樣框是電話簿，則家庭成員總體可以被重新界定為列入電話簿中的那部分家庭的成員。第十四頁，共五十二頁。抽樣框例如：要從長江師范學(xué)院的全體學(xué)生中抽取500名學(xué)生作為調(diào)查樣本，則長江師范學(xué)院全體在校生的名單就是這次抽樣的樣本框；如果是從該校所有班級中抽取部分班級的全體同學(xué)作為調(diào)查樣本，則此時(shí)的抽樣框就是全校所有班級的名單，因?yàn)榇藭r(shí)的抽樣單位已經(jīng)不再是單個(gè)的學(xué)生，而是單個(gè)的班級。第十五頁，共五十二頁。注意：一般街道居委名錄、企業(yè)名錄、電話本、花名冊、俱樂部名錄、黃頁簿、工商局企業(yè)登記庫、行業(yè)年鑒等都是市場調(diào)查中常用的抽樣框。第十六頁，共五十二頁。選擇抽樣方法抽樣方法重復(fù)抽樣不重復(fù)抽樣非隨機(jī)抽樣隨機(jī)抽樣第十七頁，共五十二頁。抽樣方法重復(fù)抽樣又稱作重置抽樣、有放回抽樣抽出個(gè)體登記特征放回總體繼續(xù)抽取特點(diǎn)同一總體單位有可能被重復(fù)抽中，而且每次抽取都是獨(dú)立進(jìn)行第十八頁，共五十二頁。不重復(fù)抽樣又被稱作不重置抽樣、不放回抽樣抽出個(gè)體登記特征繼續(xù)抽取特點(diǎn)同一總體中每個(gè)單位被抽中的機(jī)會(huì)并不均等，在連續(xù)抽取時(shí)，每次抽取都不是獨(dú)立進(jìn)行。是最常用的抽樣方法，用于無限總體和許多有限總體樣本單位的抽樣。第十九頁，共五十二頁。樣本容量的確定一般來講：當(dāng)n≥30，稱為大樣本；當(dāng)n<30，稱為小樣本。樣本容量指樣本中含有的總體單位的數(shù)目，通常用n來表示。確定適當(dāng)樣本容量的意義：若n過大，調(diào)查工作量增大，體現(xiàn)不出抽樣調(diào)查的優(yōu)越性；若n過小，抽樣誤差會(huì)增大，抽樣推斷就會(huì)失去價(jià)值。第二十頁，共五十二頁。樣本容量調(diào)查誤差調(diào)查費(fèi)用小樣本容量節(jié)省費(fèi)用但調(diào)查誤差大大樣本容量調(diào)查精度高但費(fèi)用較大找出在規(guī)定誤差范圍內(nèi)的最小樣本容量確定樣本容量的意義找出在限定費(fèi)用范圍內(nèi)的最大樣本容量第二十一頁，共五十二頁。一、簡單隨機(jī)抽樣二、分層抽樣三、系統(tǒng)抽樣四、整群抽樣§8.2隨機(jī)抽樣技術(shù)第二十二頁，共五十二頁。

一、簡單隨機(jī)抽樣（純隨機(jī)抽樣）

——對總體單位不做任何分類排隊(duì)，完全按照隨機(jī)原則直接從總體中隨機(jī)抽取一部分單位組成樣本的抽樣組織方式。應(yīng)用僅適用于規(guī)模不大、內(nèi)部各單位標(biāo)志值差異較小的總體是最簡單、最基本、最符合隨機(jī)原則，但同時(shí)也是抽樣誤差最大的抽樣組織形式第二十三頁，共五十二頁。方法給總體各單位編號后，把號碼寫在結(jié)構(gòu)均勻的字簽上，將字簽混合均勻后即可從中抽取。先將總體各單位進(jìn)行編碼，然后按照隨機(jī)原則，用抽簽法或隨機(jī)數(shù)表法抽取若干數(shù)碼，所有中選的數(shù)碼對應(yīng)的單位即構(gòu)成樣本。第二十四頁，共五十二頁。二、分層抽樣（類型抽樣）

—將總體按某個(gè)主要標(biāo)志進(jìn)行分組，再按隨機(jī)原則采用簡單隨機(jī)抽樣方式從各組中抽取一定數(shù)目的總體單位組成樣本的抽樣組織方式?？傮wN樣本n······能使樣本結(jié)構(gòu)更接近于總體結(jié)構(gòu)，提高樣本的代表性；能同時(shí)推斷總體指標(biāo)和各子總體的指標(biāo)等額抽取比例抽取第二十五頁，共五十二頁。分層比例抽樣：指分層后，按隨機(jī)原則根據(jù)各層中單位數(shù)量占總體單位數(shù)量的比例抽取各層的樣本數(shù)量。每層抽取的樣本數(shù)計(jì)算公式為：式中：ni為第i層抽出的樣本數(shù)Ni為第i層的總單位數(shù)N為總體單位數(shù)n為總體樣本數(shù)第二十六頁，共五十二頁。例1：某市有各類型書店500家，其中大型50家，中型150家，小型300家。為了調(diào)查該市圖書銷售情況，先計(jì)劃從中抽取30家書店進(jìn)行調(diào)查，采用分層比例抽樣法應(yīng)從各層中抽取多少家書店調(diào)查？解：根據(jù)分層比例抽樣公式，則（1）大型書店應(yīng)抽取的樣本數(shù)為：n大=50家/500家*30家=3家（2）中型書店應(yīng)抽取的樣本數(shù)為：n中=150家/500家*30家=9家（3）小型書店應(yīng)抽取的樣本數(shù)為：n小=300家/500家*30家=18家第二十七頁，共五十二頁。思考：假定某大學(xué)的商學(xué)院想對今年的畢業(yè)生進(jìn)行一次調(diào)查，以便了解他們的就業(yè)意向。該學(xué)院共有5個(gè)專業(yè)：會(huì)計(jì)、金融、市場營銷、經(jīng)營管理、信息系統(tǒng)。今年共有1500名畢業(yè)生，其中，會(huì)計(jì)專業(yè)有500名，金融專業(yè)300名，市場營銷300名，經(jīng)營管理250名，信息系統(tǒng)150名。請問：假定要抽取的樣本數(shù)為180人，各專業(yè)按比例分別應(yīng)抽取多少人？第二十八頁，共五十二頁。2.分層最佳抽樣：指不僅按各層單位數(shù)占總體單位數(shù)的比例分配各層的樣本數(shù)，還根據(jù)各層標(biāo)準(zhǔn)差的大小來調(diào)整各層樣本數(shù)目的抽樣方法。每層抽取的樣本數(shù)計(jì)算公式為：式中：ni為第i層抽出的樣本數(shù)Ni為第i層的總單位數(shù)為第i層的標(biāo)準(zhǔn)差n為總體樣本數(shù)第二十九頁，共五十二頁。例如（2）：仍用上例資料，假設(shè)各類型書店圖書銷售額的標(biāo)準(zhǔn)差估計(jì)值為：大型20000元；中型8000元；小型5000元。按照最佳抽樣法應(yīng)從各層中抽取多少家書店進(jìn)行調(diào)查？第三十頁，共五十二頁。解：根據(jù)分層最佳抽樣法，則第三十一頁，共五十二頁。

某地共有居民20000戶，按經(jīng)濟(jì)收入高低進(jìn)行分類，其中高收入的居民戶為4000戶，標(biāo)準(zhǔn)差為300元，；中等收入為12000戶，標(biāo)準(zhǔn)差為200元；低收入為4000戶，標(biāo)準(zhǔn)差為100元。

請問：若要從中抽取200戶進(jìn)行購買力調(diào)查，則各類型應(yīng)抽取的樣本數(shù)為多少？思考第三十二頁，共五十二頁。解：（1）等比例分層抽樣法高收入：200×20%=40戶中等收入：200×60%=120戶低收入：200×20%=40戶第三十三頁，共五十二頁。解：（2）分層最佳抽樣法高收入：60戶（40↑）中等收入：120戶（120→）低收入：20戶（40↓）通過計(jì)算可以看出，采用分層最佳抽樣法，高收入者家庭增加了20戶，低收入家庭減少了20戶，中收入不變。因此，由于購買力同家庭經(jīng)濟(jì)收入關(guān)系很大，因而采用分層最佳抽樣方法，可以增加高收入樣本數(shù)，相應(yīng)減少低收入層的樣本數(shù)，這樣使所抽取的樣本更具有代表性。第三十四頁，共五十二頁。3.最低成本抽樣：指在考慮統(tǒng)計(jì)效果的前提下，根據(jù)費(fèi)用支出來確定各層應(yīng)抽取的單位數(shù)，以節(jié)省調(diào)查費(fèi)用。（經(jīng)濟(jì)效益）每層抽取的樣本數(shù)計(jì)算公式為：式中：ni為第i層抽出的樣本數(shù)Ni為第i層的總單位數(shù)為第i層的標(biāo)準(zhǔn)差為第i層每單位的調(diào)查費(fèi)用n為總體樣本數(shù)第三十五頁，共五十二頁。例如（3）：仍用上例資料，現(xiàn)假設(shè)對不同類型書店進(jìn)行調(diào)查，每調(diào)查一家大型書店需要的調(diào)查費(fèi)用為600元，中型書店需要500元，小型書店需要400元，其他情況不變。按照最低成本抽樣法應(yīng)從各層中抽取多少家書店進(jìn)行調(diào)查？第三十六頁，共五十二頁。解：根據(jù)最低成本抽樣法，則第三十七頁，共五十二頁。三、系統(tǒng)抽樣（機(jī)械抽樣）

—將總體單位按某一標(biāo)志排序，而后按一定間隔抽取樣本單位的抽樣組織方式。······隨機(jī)起點(diǎn)半距起點(diǎn)對稱起點(diǎn)（總體單位按某一標(biāo)志排序）第三十八頁，共五十二頁。具體操作步驟：假設(shè)總體有N個(gè)單位，需要抽取的樣本容量為n，可以將總體單位按一定標(biāo)志排序編號，然后確定樣本間距，每個(gè)樣本的間隔均為K，則K=N/n（四舍五入取整）。最后從1至N/n之間抽取一個(gè)號作為第一個(gè)樣本，再從這個(gè)樣本算起，加上樣本間距K，即為第2個(gè)樣本的號碼，以此類推，直至整個(gè)樣本抽取完為止。第三十九頁，共五十二頁。例如：某企業(yè)對購進(jìn)的10000臺(tái)電視機(jī)的質(zhì)量進(jìn)行調(diào)查，計(jì)劃抽取400臺(tái)作為樣本調(diào)查，總體編號為1-10000，樣本間距為K=10000/400=25，然后從1-25中任意抽取一個(gè)數(shù)為樣本，假定為第8臺(tái)，則第2個(gè)樣本為8+25=33，即抽取第33臺(tái)作為第2個(gè)樣本，以此類推，一直抽夠400臺(tái)為止。第四十頁，共五十二頁。系統(tǒng)抽樣的優(yōu)缺點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)：（1）簡便易行，容易確定樣本單元（2）分布比較均勻，有利于提高估計(jì)精度

例如：對公路旁樹木進(jìn)行病蟲害防治，確定每30棵樹檢查1棵，只要確定了起點(diǎn)的被檢查樹，每隔30棵檢查1棵即可。缺點(diǎn)：若存在周期性變化，代表性差第四十一頁，共五十二頁。四、整群抽樣（集團(tuán)抽樣）

—將總體全部單位分為若干“群”，然后隨機(jī)抽取一部分“群”，被抽中群體的所有單位進(jìn)行全面調(diào)查的抽樣組織方式。例：總體群數(shù)R=16樣本群數(shù)r=4ABCDEFGHIJKLMNOPLHPD樣本容量簡單、方便，易于組織，能節(jié)省人力、物力、財(cái)力和時(shí)間，但其限制了樣本在總體中分配的均勻性。第四十二頁，共五十二頁。（1）總體和樣本都是由“群”組成；（2）引起的抽樣誤差是群間方差，群內(nèi)方差不影響抽樣誤差；（3）整群抽樣均為不重復(fù)抽樣，可提高樣本的代表性。特點(diǎn)第四十三頁，共五十二頁。一、任意抽樣二、判斷抽樣三、配額抽樣四、滾雪球抽樣§8.3非隨機(jī)抽樣技術(shù)第四十四頁，共五十二頁。一、任意抽樣

任意抽樣又稱為方便抽樣或偶遇抽樣，是根據(jù)調(diào)查者的方便與否來抽取樣本，或者僅僅選擇那些離得最近、最容易找到的人作為調(diào)查對象的一種抽樣方法。第四十五頁，共五十二頁。優(yōu)點(diǎn)：對于調(diào)查條件要求低，難度小，簡便易行；接受訪問的成功率較高，容易得到受訪者的配合；省時(shí)省力，且對訪問的進(jìn)度容易控制；不足之處：沒有概率論作為理論基礎(chǔ)，所以無法推斷總體，且代表性差，偶然性、主觀性強(qiáng)。第四十六頁，共五十二頁。二、判斷抽樣

判斷抽樣也稱為目的抽樣，主要憑借調(diào)查者的主觀意愿、經(jīng)驗(yàn)和知識，從總體中選取具有代表性的個(gè)體樣本作為調(diào)查對象的抽樣方法。第四十七頁，共五十二頁。

判斷抽樣要求調(diào)查者對總體的有關(guān)特征有相當(dāng)程度的了解。典型調(diào)查：選擇最能代表普遍情況的調(diào)查對象，常以“平均型”和“多數(shù)型”為標(biāo)準(zhǔn)。也可以分為“一般典型”和“突出典型”。重點(diǎn)調(diào)查：對那些占被調(diào)查總體內(nèi)較重要的個(gè)體進(jìn)行抽取調(diào)查，如調(diào)查消費(fèi)者滿意度時(shí)，對大客戶或在貴賓中進(jìn)行調(diào)查。第四十八頁，共五十二頁。三、配額抽樣配額抽樣法是在分層基礎(chǔ)上進(jìn)行的。基本步驟：

（1）選擇控制特性作為分層標(biāo)準(zhǔn)（2）分層（3）確定各層樣本額（4）配額指派根據(jù)其抽樣方法可以分為：

（1）獨(dú)立控制配額抽樣（2）交叉控制配額抽樣第四十九頁