證券交易重點(diǎn)

證券交易重點(diǎn)證券交易第一章證券交易概述§()證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制 一．概念：□證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。證券交易是指已發(fā)行的證券在 能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗赡軒硪欢ǖ檬找妗? 月日上交所和深交所先后正式開業(yè)。 年月啟動(dòng)股權(quán)分置試點(diǎn)改革； 。 等。(注意同公平原則的區(qū)別，公正原則一般會(huì)后公正兩字，公平原則一般有公平或平等的字證券交易重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)()：證券交易的種類及方式。 、基金交易(：□投資者有兩種方式參與的投資一是進(jìn)行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。申購是以一攬子股票(組合證券)和少量現(xiàn)金(代替現(xiàn)金)換取一定數(shù)量的基金份額； )權(quán)證交易(具有期權(quán)的性質(zhì))； )金融期權(quán)交易(買入期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利；賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的 )可轉(zhuǎn)換債券交易具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性等。 知識(shí)點(diǎn)()：證券投資者。 )□(可出成多選題)我國規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定限 )□一般的境外投資者只可以投資股；合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可以在批準(zhǔn)額度內(nèi)交易除股以 證券交易重點(diǎn) ()主要股東年無違法，凈資產(chǎn)不低于億元； 顧問； ()證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)。 ()前三項(xiàng)業(yè)務(wù)注冊(cè)資本最低限額萬元；后四大業(yè)務(wù)一項(xiàng)的為億元；后四大業(yè)務(wù)項(xiàng)以 ()為實(shí)繳資本?？筛鶕?jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度向上調(diào)整。 公開、公正和及時(shí)的信息披露； ()證券交易所，又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”：是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券 和資料；④為他人提供擔(dān)保等。 證券交易重點(diǎn) )其 )□需采取以下措施保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行：一是風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度；二是技術(shù)系統(tǒng)和規(guī)范；三是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系；四是數(shù)據(jù)備份及緊急應(yīng)變程序。 )我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，簡(jiǎn)稱” 中國結(jié)算公司”是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。 知識(shí)點(diǎn)()：證券交易機(jī)制。 、定期交易系統(tǒng)。成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的，一段時(shí)間內(nèi)的委托訂單在某一約定的時(shí)刻加以匹配。 、連續(xù)交易系統(tǒng)。并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地 并不能完全表示流動(dòng)性好。高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。 證券交易重點(diǎn) §()證交所會(huì)員、席位和交易單元 、會(huì)員資格?！?可出多選題)證券交易所從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能 信譽(yù)、業(yè)績(jī)和合格的資本；()合格的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員；()承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù) )□會(huì)員權(quán)利有：()參加會(huì)員大會(huì)；()選舉權(quán)與被選舉權(quán)；()提議權(quán)和表決權(quán)；()參加 )□上交所會(huì)員義務(wù)有：()派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深證無此項(xiàng)規(guī)定)；()按(其他答案一目了然)。證證券公司申請(qǐng)，證交所自受理之日起個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意的 )□會(huì)員應(yīng)設(shè)會(huì)員代表(由高級(jí)管理人員擔(dān)任)名，應(yīng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人名，根據(jù)授權(quán)代 )□對(duì)問題會(huì)員采取措施包括：()口頭警示；()書面警示；()要求整改：()約見談話； ()專項(xiàng)調(diào)查；()暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；()提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)處理。 員 )□會(huì)員高級(jí)管理人員負(fù)有責(zé)任的，個(gè)人受處分措施(：)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；()在中章證券交易程序證券交易重點(diǎn) 一交易席位是在交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交 易席位后才能從事交易業(yè)務(wù)，是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。 )參與證券交易； 動(dòng)享有交易類或非交易類申報(bào)各萬筆流量的使用權(quán)； 席位轉(zhuǎn)讓：會(huì)員的席位不得共用。席位不得退回但在會(huì)員間經(jīng)(證交所日內(nèi)審批)可轉(zhuǎn)讓。 技術(shù)載體。會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)技術(shù)載體。會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。 一個(gè)會(huì)員在深交所可根據(jù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立個(gè)或個(gè)以上的交易單元。 非上市開放式基金的申購與贖回；()融資融券交易；()特定證券的主交易商報(bào)價(jià)(三板 )□交易所可為交易單元提供如下服務(wù)：()申報(bào)指令；()獲取交易回報(bào)；()獲取交易信目了 證券交易重點(diǎn) §()證券交易程序概述 )第一步是要向中國結(jié)算公司申請(qǐng)開立證券賬戶(股東代碼卡)。)我國投資者開立實(shí)名賬戶。)自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶由開戶代理機(jī)構(gòu)(證券公司營業(yè)部柜臺(tái))受理；)證券公司和基金公司等機(jī)構(gòu)(特殊機(jī)構(gòu)投資者)由中國結(jié)算公司受。理)□根據(jù)投資者類型區(qū)分：個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶； )開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券，還必須開立資金賬戶(交易賬戶)。 )我國實(shí)行第三方存管制度。、委托。投資者買賣證券不能直接進(jìn)入交易所辦理，必須通過證券交易所得會(huì)員(證券公司)來進(jìn) )□經(jīng)紀(jì)商將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合，稱為“申。報(bào)” 頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)。目前，我國采用電腦報(bào) 是否接受報(bào)價(jià)。 算還有一個(gè)登記過戶環(huán)節(jié)，然后證券交易過程才結(jié)束。 知識(shí)點(diǎn)()：證券賬戶證券交易重點(diǎn) 開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。 中國結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算 深圳證券賬戶 □人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“股賬戶” ①股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶； □人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“股賬戶”股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境 法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。 券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。 柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式，當(dāng)證券公司柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式，當(dāng)證券公司證券交易重點(diǎn) □證券托管：是指投資者將持有的證券委托給證券公司，證券存管是指證券公司將投資者和自 深交所自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。 存同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管；在不同證券公司的席位之間，當(dāng) 知識(shí)點(diǎn)()：委托形式委托形式：可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類?！酢蹩蛻粼谵k理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通 述其他委托方式下達(dá)委托指令。內(nèi)容： 年年月證券交易重點(diǎn) ②債券交易：上海是手(手元面值債券或標(biāo)準(zhǔn)券)的整數(shù)倍；深圳是張的整數(shù)倍 ③債券質(zhì)押式回購交易，上海是手整數(shù)倍，深圳是③債券質(zhì)押式回購交易，上海是④④債券買斷式回購交易，上海是②債券交易和債券質(zhì)押式回購不超過萬手(深交所為萬張)；③債券買斷式回購不超過萬手。 買進(jìn)或賣出證券。 ①定義：是客戶指令要求按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格(以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證 ：①股、債券交易和債券買斷式回購交易的為元人民幣 ②基金、權(quán)證交易為元人民幣 ③股交易為美元 ④債券質(zhì)押式回購交易為元人民幣。 ①股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為元人民幣 ②基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為元人民幣 ③股交易為港元?！鮽灰子袃煞N：海申報(bào)時(shí)間為：海申報(bào)時(shí)間為：證券交易重點(diǎn) )全價(jià)交易：以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格成交； )凈價(jià)交易：以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格成交。 ②□應(yīng)計(jì)利息額債券面值票面利率／(天)已計(jì)息天數(shù)。③年按天計(jì)算，閏年月日不計(jì)息。債券交易計(jì)息原則是算頭不算尾，即起息日當(dāng)天計(jì)息，到期日當(dāng)天不計(jì)息。例如：債券面值，票面利率，起息日月日，交易日是 ／委托受理：證券營業(yè)部收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審核。 □)驗(yàn)證與審單。主要對(duì)客戶的合法性(投資主體的合法性審查)和同一性(委托人、證件和委 托單之間一致性審查)進(jìn)行審核。主要是審查委托單的合法性及一致性。 證券公司在同時(shí)接到兩個(gè)以上委托人委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交 )□申報(bào)方式有：有形席位申報(bào)(紅馬甲)和無形席位申報(bào)(電腦。境)外股客戶可通過境交接連接)■□申報(bào)時(shí)間(注意不要同交易時(shí)間的內(nèi)容搞混)：交易日為周一到周五，節(jié)假日休市。上 知識(shí)點(diǎn)()：競(jìng)價(jià)與成交。 原則：□證券競(jìng)價(jià)原則： (買入申報(bào)較高價(jià)格申報(bào)優(yōu)先，賣出申報(bào)較低價(jià)格申報(bào)優(yōu)先)、 (比(比如有和，上海就取，深證前收盤價(jià)若為，就取證券交易重點(diǎn) ()可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格。()高于該價(jià)格的買單與低于該價(jià)的賣單都按這個(gè)價(jià)成交。 ()最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。 三．范圍：竟價(jià)申報(bào)時(shí)有效申報(bào)價(jià)格范圍漲跌幅價(jià)格前收盤價(jià)(漲跌幅比例)；)深證中小板股票連續(xù)竟價(jià)期間的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的±，超出該范圍申報(bào)暫時(shí)不收盤價(jià)的±。證券交易重點(diǎn) )上海買賣無漲跌幅限制的證券 規(guī)定： ()股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的，并不低于。 ()基金、債券不高于，不低于。 ()債券回購交易無價(jià)格限制。 ()即時(shí)最高買入價(jià)格≤申報(bào)價(jià)格≤即時(shí)最低賣出價(jià)格，且不高于上述最高申報(bào)價(jià)與 最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的，不低于。()無買入申報(bào)的，最低賣出價(jià)、最新成交價(jià)低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格。()無賣出申報(bào)的，最高買入價(jià)、最新成交價(jià)高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格。()無成交的，前收盤價(jià)視為最新成交價(jià)格。 ()股票開盤集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)格的以內(nèi)()債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)格的上下 ()債券質(zhì)押式回購開盤集合競(jìng)價(jià)均為前收盤價(jià)的上下。 ()連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下()債券除首日開盤集合竟價(jià)外均為()債券質(zhì)押式回購連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)均為前收盤價(jià)的上下 上交所還包括封閉式基金。 )增發(fā)上市的股票(上交所有，深圳無)。 知識(shí)點(diǎn)()交易費(fèi)用。 元證券交易重點(diǎn) □上海股個(gè)人開戶收費(fèi)元戶，機(jī)構(gòu)開戶元戶；基金開戶費(fèi)元戶； 上海債券傭金不超過成交額的‰，起點(diǎn)元；申購贖回小于份額的， 權(quán)證行權(quán)股票過戶面額的； 股個(gè)人開戶上海美元； 深圳可轉(zhuǎn)債不超過成交金額的‰，代辦股按成交金額的‰。 二．□客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算 銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)。 第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管知識(shí)點(diǎn)：特別交易規(guī)定交易所即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。序內(nèi)容上交所深交所號(hào)股單筆≥萬股或≥萬同左股單筆≥萬股或≥萬美元≥萬股或≥萬港元基金單筆≥萬份或≥萬元同左國債及債券回購單筆萬手或萬證券交易重點(diǎn)手或萬債券現(xiàn)貨及質(zhì)押回購單筆張或萬多只股萬且單只萬股多只基金萬且單只萬多只債券萬且單只張劃前收盤價(jià)上下或當(dāng)日已成前收盤價(jià)上下之間自二．□證券回轉(zhuǎn)交易是買入的證券在交收前全部或部分賣出(使交收前再度進(jìn)行交易成為可能)。我．股票交易的特別處理 年虧損；(其他答案一目了然)。前個(gè)交易日前公告□主板其他特別處理冠以“”，日漲跌幅特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)目前狀 ()最近年股東權(quán)益為負(fù)或年報(bào)被出具否定意見； 證券交易重點(diǎn) ()后可撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示，但最近年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)； □中小板出現(xiàn)下列情形，實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：()最近個(gè)年度股東權(quán)益為負(fù)或年報(bào)被出具否定意見；()最近年對(duì)外擔(dān)保超億且占凈資產(chǎn)值的以上；()最近年違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供資金超過萬或占凈資產(chǎn)值的以上；()受到公開譴責(zé)后，個(gè)月內(nèi)再次受到譴責(zé)；()連續(xù)個(gè)交易日，股票收盤價(jià)低于每股面值；()連續(xù)個(gè)交易日，累計(jì)成交量低于萬股。知識(shí)點(diǎn)：特殊交易事項(xiàng) 日最后一筆交易前分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆)。當(dāng)日 最后一筆交易前分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆)。 停牌期間，可繼續(xù)申報(bào)，也可撤銷申報(bào)；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)?！醭龣?quán)(息)價(jià)[(前收盤價(jià)現(xiàn)金紅利)配股價(jià)格流通股份變動(dòng)比例](流通股份變動(dòng)公司股票除權(quán)除息日前收盤價(jià)為，則除權(quán)報(bào)價(jià)()。權(quán)證業(yè)務(wù)中：)標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整。)標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格調(diào)整。)新行權(quán)價(jià)格原行權(quán)價(jià)格除權(quán)(息)日參考價(jià)前一日收盤價(jià)證券交易重點(diǎn) 無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過總數(shù)； 交易所主機(jī)在停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，恢復(fù)后實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。 雙邊報(bào)價(jià)應(yīng)是確定報(bào)價(jià)，其價(jià)差小于個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于手。 交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中可以匿名或?qū)嵜?，詢價(jià)中必須實(shí)名方式申 漲跌幅價(jià)格前一交易日參考價(jià)格(加權(quán)平均價(jià))(±) 知識(shí)點(diǎn)：交易信息。 編制：日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，及時(shí)公布。虛擬開盤參考價(jià)、虛擬匹配量都是集合 競(jìng)價(jià)時(shí)當(dāng)時(shí)時(shí)點(diǎn)立即執(zhí)行的價(jià)格和量。 ．證券交易公開信息： ()日收盤價(jià)格漲跌幅度偏離值超過的前三只證券。(深交所為前只證券) ()日價(jià)格振幅超過的前三只證券。(深交所為前只證券) ()日換手率超過的前三只證券。(深交所為前只證券) ()首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。 證券交易重點(diǎn) ()連續(xù)個(gè)交易日收盤價(jià)漲跌幅度偏離值累計(jì)達(dá)到±。 ()類連續(xù)個(gè)交易日收盤價(jià)漲跌幅度偏離值累計(jì)達(dá)到±(深交所為±) ()連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到倍且個(gè)交易日內(nèi) 的累計(jì)換手率達(dá)。 ()成交金額最大的家營業(yè)部名稱和買入、賣出數(shù)量和金額。()股份統(tǒng)計(jì)信息。證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。知識(shí)點(diǎn)：交易行為監(jiān)督。 ()口頭或書面警示； ()上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。 知識(shí)點(diǎn)：合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理 資產(chǎn)； )委托≤個(gè)境內(nèi)證券公司辦理境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。 督管理，國家外匯管理局對(duì)合格投資者實(shí)施外匯管理。境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)遵循下列持股比例限制： ()單個(gè)境外投資者持一家上市股票不超過總股份的； ()所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份。但戰(zhàn)略投資者的持股不受上述比例限 交易管理：所有合格境外投資者持有同一上市公司掛牌交易股數(shù)額達(dá)到總股本的及其后每 業(yè)務(wù) §()證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述 知識(shí)點(diǎn)()：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：證券交易重點(diǎn)一．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司通過證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人， 與客戶是委托代理關(guān)系。券商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià) )□(可出多選)由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定 不能擅自改變委托人的意愿。無故違反委托人的指示使委托人遭受損失，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償 知識(shí)點(diǎn)()：經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立?？蛻??！踹@一關(guān)系的建立過程包括： 益的基本法律文書。 易資金賬戶?？蛻糸_立資金賬戶須本人到證券營業(yè)部柜臺(tái)辦理，證券交易重點(diǎn) 者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的全新管理制度?！跞酱婀芘c原來的變化主要體、證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行。、指定的商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶單獨(dú)建立管理賬戶。、客戶、證券公司和商業(yè)銀行三方簽訂合同。、客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的商業(yè)銀行辦理。、指定商業(yè)銀行保證客戶隨時(shí)能查詢。 立了委托關(guān)系。委托單如經(jīng)雙方簽字或蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同，委托關(guān)系表現(xiàn)為：客戶 其他答案一目了然。 。 、證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。主要體現(xiàn)為委托人服務(wù)和公平買賣的原則。比如，堅(jiān)持信譽(yù)為本，客戶 具有包括： ()堅(jiān)持了解客戶原則； ()不接受全權(quán)委托；其他一目了然。 §()證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理 知識(shí)點(diǎn)()證券賬戶管理 匯資 金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣股的證券公司的股保證金賬戶； 份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開立股資金賬戶； 證券交易重點(diǎn) □境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù) □補(bǔ)辦上海證券賬戶卡新號(hào)碼時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部或股托管機(jī)構(gòu)出具的原 證券公司應(yīng)每年核實(shí)其營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過年檢。 非交易過戶特快專遞方式寄送至中國結(jié)算公司深圳分公司。知識(shí)點(diǎn)()資金賬戶的管理及操作規(guī)范 ： 創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)即在第交易日開通交易； 。 二．資金賬戶的管理及操作規(guī)范：客戶撤銷指定商業(yè)銀行：證券營業(yè)部經(jīng)辦人受理業(yè)務(wù)后須查驗(yàn)該客戶資金賬戶當(dāng)日是否發(fā)生過 當(dāng)日單個(gè)證券賬戶累計(jì)撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書 交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。 期間、開放式基金尚有基金余額、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷、未完成交收、客戶資料尚未補(bǔ)全、賬戶 證券交易重點(diǎn) 知識(shí)點(diǎn)()證券委托買賣及投資者教育與適當(dāng)性管理 一．□非柜臺(tái)委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。人工電話或傳真委托客戶應(yīng)與營業(yè)部有事先約定一般采取簽訂專項(xiàng)協(xié)議方式，并預(yù)留印鑒簽名。電話錄音 □投資者教育：是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司 的能力。 心等多種渠道，并綜合運(yùn)用電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語音提 或者電子形式記載、留存。 §()證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理 知識(shí)點(diǎn)()證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷的主要內(nèi)容 一．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷定義：□證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容也包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、定價(jià)策略、品牌及廣告策劃及營銷渠道選擇等。證 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)主要包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售和客戶服務(wù)。 客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 四．□在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加 服務(wù)。而交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。 知識(shí)點(diǎn)()證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷務(wù)實(shí) 素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。證券交易重點(diǎn) 體 變量主要有國家、地區(qū)、鄉(xiāng)村城市規(guī)模、交通通信條件、不同氣候、不同的地形地貌、人口密 程 額的閑置資金，是證券公司和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的現(xiàn)實(shí)客戶主體； 征 來細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對(duì)應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。行為因素 場(chǎng)營銷策略 市場(chǎng)占有率。①地區(qū)集中策略；②品種集中策略；③客戶集中策略。 券公司，它們追求的是較 的市場(chǎng)占有率。 三．□營銷渠道： 分支機(jī)構(gòu)是證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道。 目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷 。 證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。 法，即親緣、地緣、業(yè)緣、神緣、物緣。 階 段和最終行為階段。 )□根據(jù)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，可以把客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型、風(fēng)險(xiǎn)中 證券交易重點(diǎn) )□客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型(此類客戶通常專注于投資的長期增值，并愿意為 此承受較大的風(fēng)險(xiǎn))。 核心服務(wù)：□證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿 的是客戶完成證券交易的核心需求。 主要包括證券投資咨詢服務(wù)、理財(cái)顧問服務(wù)等。 客戶投訴：□客戶投訴最根本的原因是客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)，即實(shí)際情況與客戶期望有差 培訓(xùn)時(shí)間不少于個(gè)小時(shí)。 □證券經(jīng)紀(jì)人是證券從業(yè)人員?！?)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范知識(shí)點(diǎn)()：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范。 ，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。指證券公司違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律 司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為； 、管理風(fēng)險(xiǎn)。指經(jīng)營中由于管理不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)或工作人員違規(guī)操作等而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。由于設(shè)備導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。包括硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面。 □合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范：()加強(qiáng)合規(guī)教育。()健全各項(xiàng)規(guī)章制度。()三方存管；()主要崗位 ()建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制。()建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。 §()證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 知識(shí)點(diǎn)()： 日。 □經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施：證券交易重點(diǎn)()證券公司的內(nèi)部控制。()證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。()證券交易所的監(jiān)督。 ()證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。證券公司應(yīng)當(dāng)每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)；每 第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)知識(shí)點(diǎn)()：網(wǎng)上發(fā)行： 所的交易系統(tǒng)，投資者可以直接通過交易系統(tǒng)認(rèn)購新股。 □網(wǎng)上發(fā)行優(yōu)勢(shì)：()經(jīng)濟(jì)性。()高效性。 類型：包括：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。 ()優(yōu)點(diǎn)：()經(jīng)濟(jì)性()高效性()市場(chǎng)性()連續(xù)性。 ()缺點(diǎn)：股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增大中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。 □(可做多選題)年后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、 對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者市場(chǎng)配售等。②年 發(fā)行不同之處： ()發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式事先確定；競(jìng)價(jià)發(fā)行是由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定。 ()認(rèn)購成功者的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行按抽簽決定；競(jìng)價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間 優(yōu)先原則決定。知識(shí)點(diǎn)()：股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序。 股)，深證為股整數(shù)倍，數(shù)量不超過股(億少股)。 申購次數(shù)：同一賬戶多次申購的，除第一次申購?fù)?，其余均視為無效申購，新股申購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。證券交易重點(diǎn)申購配號(hào)：每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，所有配號(hào)按時(shí)間連續(xù)配號(hào)。資金交收：要有足額的資金用于申購的資金交收。 三．□網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接增發(fā)新股與新股網(wǎng)上發(fā)行申購基本相同： 一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告； 可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量(機(jī)構(gòu)投資者網(wǎng)下配售)的回?fù)?，但?yīng)在網(wǎng)上當(dāng)日通知交易所；網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算公司個(gè)交易日完成登記。票 ()日前(注意這里的日為公告刊登日)，申請(qǐng)材料送交中國結(jié)算公司。 ()日前，中國結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)。 ()日為除息日。 ()日為發(fā)放日(權(quán)益登記日后個(gè)交易日)。 ()日前四項(xiàng)流程都一樣 ()最后交易日為日()權(quán)益登記日為日 ()現(xiàn)金紅利發(fā)放日為日(權(quán)益登記日后個(gè)交易日)。證券交易重點(diǎn)□、上海證券交易所股送股流程：()日前四項(xiàng)流程都一樣()股權(quán)登記日為□、上海股送股日程安排(多了一個(gè)最后交易日：)()日前四項(xiàng)流程都一樣()最后交易日為()股權(quán)登記日為日日知識(shí)點(diǎn)()：配股繳款：□配股權(quán)證是上市公司給予老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證 、上海配股流程：客戶具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣出配股權(quán)證(其實(shí)質(zhì)是買入股票)。在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)等交易費(fèi)用； ()股權(quán)登記日(日)。 ()日，公司股票恢復(fù)交易。 知識(shí)點(diǎn)()：股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票：□召開股東大會(huì)的上市公司要提前天刊登公告 票代碼。 ()買賣方向選擇買入。 ()多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。 ()一家公司、股分別投票。 證券交易重點(diǎn) 二．中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票基于互聯(lián)網(wǎng)。第一步網(wǎng)上注冊(cè)，第二步營業(yè)部柜臺(tái)激活。網(wǎng)址 “”。§()基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作知識(shí)點(diǎn)()：開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回?！跻话愣?，開放式基金的申購與贖回是在場(chǎng)外進(jìn)行的。年后，場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回開始施行。 )辦理上海開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購等應(yīng)使用上海證券賬戶(包括上海股賬戶或證券投資基金 )辦理場(chǎng)外認(rèn)購等使用上海開放式基金賬戶； )最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，元整數(shù)倍認(rèn)購，單筆不超過億少份。 □投資者可以將基金份額在上交所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng) )每筆認(rèn)購必須為的整數(shù)倍，最大不超過億少份。 )基金合同生效后進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過個(gè)月，封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。 如：某投資場(chǎng)內(nèi)投資萬元申購，申購費(fèi)率為，當(dāng)日份額凈值為。則：凈申購金額 ≤≤)上市開放式基金在交易所交易規(guī)則同封閉式基金。種方 證券交易重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)()：權(quán)證的交易與行權(quán)：不得超過萬份，最小變動(dòng)單位元。權(quán)證漲幅價(jià)格權(quán)證前一日收盤價(jià)格標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅行權(quán)比例(跌幅同理)□例如： 公司權(quán)證某日收盤價(jià)元，股票收盤價(jià)是元，行權(quán)比例。次日股漲跌幅以內(nèi)，但 權(quán)證次日可漲跌元，漲幅比例高達(dá)?！鯓?biāo)的證券停復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)停復(fù)牌； 收取現(xiàn)金。其中，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)。 □證券給付方式結(jié)算的權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的‰知識(shí)點(diǎn)()：可轉(zhuǎn)換債券 可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束個(gè)月后方可轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。 轉(zhuǎn)換公式為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股數(shù)轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格。即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，但非交易過戶的下個(gè)交易日才能轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的股票要下一個(gè)交易日賣出。知識(shí)點(diǎn)()：代辦股份轉(zhuǎn)讓。 讓試點(diǎn)的掛牌公司。 證券交易重點(diǎn) 主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù) ()最近年度凈資產(chǎn)不低于億，凈資本不低于億； ()年不存在違法； ()家以上的營業(yè)部；(其他答案一目了然)。 股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件：應(yīng)當(dāng)且只能委托家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 □同時(shí)滿足以下條件的公司，實(shí)行每周次的轉(zhuǎn)讓方式(一天進(jìn)行一筆收盤集合競(jìng)價(jià))： ()信息披露規(guī)范參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)； ()股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值； ()最近年報(bào)未被出具否定意見。)(年末后個(gè)月內(nèi)出年報(bào))。 不主動(dòng)指定主辦券商或不履行基本信息披露的公司，每周次的轉(zhuǎn)讓(周) □年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。其特點(diǎn)： )、投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托(成交一旦確認(rèn)，不得撤銷或違約)，每 務(wù)。證券交易重點(diǎn)一．□我國規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商()。介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參 ()申請(qǐng)日前個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)； ()全資擁有或控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有交易 ()公司總部名以上、營業(yè)部名以上具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員；(其他答案一目了然)。 ()提供期貨行情信息、交易設(shè)施。 ： □證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或網(wǎng)站公開信息：()受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；()從事業(yè)務(wù)的人員名單和照片；(其他答案一目了然。)禁止事項(xiàng)： ()證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令； 利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易； ()不得代客戶接受、保管或修改交易密碼； ()不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。六章證券自營業(yè)務(wù)知識(shí)點(diǎn)()：證券自營業(yè)務(wù)。 、從事證券自營業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會(huì)批準(zhǔn)，其注冊(cè)資本最低限額億，凈資本萬。 。 證券交易重點(diǎn)。 公開發(fā) 認(rèn)可的其他證券。主要是非上市證券，通過銀行間市場(chǎng)(債券)和證券公司的柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。在證券承銷過程中發(fā)生的自營買入。 性，自營買賣收益主要來源于低買高賣的價(jià)差。 制、 業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。 最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。 )自營業(yè)務(wù)部門為執(zhí)行機(jī)構(gòu)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等重大 決策應(yīng)集體決策并存檔。 ()自營業(yè)務(wù)必須通過專用的自營席位，嚴(yán)禁將自營賬戶借他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營 務(wù) )、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)(不要同管理風(fēng)險(xiǎn)搞混)。指由于決策失誤、內(nèi)控不善等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 證券交易重點(diǎn) ≤≤市值／總市值≤)信息報(bào)告：□自營報(bào)告的內(nèi)容包括：()自營業(yè)務(wù)賬戶、席位；()涉及的重大決策；()自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。 知識(shí)點(diǎn)()：禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場(chǎng)(內(nèi)容同基礎(chǔ)中的內(nèi)容)。 建議他人買賣證券等。)、發(fā)行人的高級(jí)管理人員 )、持有公司以上股份的股東及其高級(jí)管理人員 )、由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員)、發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員 )公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的； □操縱市場(chǎng)行為包括(分多選題)選項(xiàng)中有交易價(jià)格和數(shù)量： 優(yōu)勢(shì)或信息優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量；方式，影響證券交易價(jià)格或交易量；交易價(jià)格或交易量；證券交易重點(diǎn))、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營；)、違規(guī)購買本公司利害關(guān)系人發(fā)行的證券；)、自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。()：自營業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任： 證券公司每月(次月日前報(bào)送)、每半年(日內(nèi))、每年(日內(nèi))報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況。 序號(hào)人員或公司單位主管及其他行政罰款行政罰款責(zé)令改正，警告萬元元職職沒收非法所得警告元所得元職元元職職元元職沒收個(gè)人非法所得倍嚴(yán)重撤萬元證券交易重點(diǎn)法所得得職職職職處元萬第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 知識(shí)點(diǎn)()：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義、種類。 ()證券公司與客戶必須是一對(duì)一； ()具體投資方向在合同中約定； ()必須在單一客戶的專用證券賬戶 權(quán)益類的不超過資產(chǎn)凈值的)，和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(不受上述投資范圍限制)?！? ()投資范圍有限定性和非限定性之分； ()客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管； ()通過專門賬戶投資運(yùn)作； ()較嚴(yán)格的信息披露。 ()特定性，要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。 ()通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作 證券交易重點(diǎn)業(yè)務(wù)。 ()凈資本不低于億元； ()資產(chǎn)管理人員中具有年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于人； ()近年內(nèi)未受處罰；(其他答案一目了然)。 □證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提交材料：()凈資本(非凈資產(chǎn))計(jì)算表和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；()資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的情況登記表和相關(guān)簡(jiǎn)歷、證件復(fù)印件(；其他答案一目了然)。 ()健全的制度； ()設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于億元，非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本 知識(shí)點(diǎn)()：資產(chǎn)管理的基本要求。一證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則：()守法合規(guī)()公平公正()資格管理()約定運(yùn)作()集中管理()風(fēng)險(xiǎn)控制。 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定均等份額，客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額(只能贖；回) 億元，參與多個(gè)集合計(jì)劃的不超過；證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃，也可以委托客戶資金存管銀行代理推廣； 戶資產(chǎn)投資于一家公司不得超過總量的，同時(shí)不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的； 劃投資上述證券的資本不超過該計(jì)劃的。 證券公司辦理定向計(jì)劃、集合計(jì)劃，應(yīng)將計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)(商業(yè)銀行)進(jìn)行托管。證券交易重點(diǎn) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)類同于基金托管。 知識(shí)點(diǎn)()：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：一．證券公司開展定向計(jì)劃基本原則：()公平公正、誠實(shí)守信()健全制度、規(guī)范運(yùn)作()投資風(fēng)險(xiǎn)、客戶自擔(dān)。證券公司不得接受本公司從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理開業(yè)客；戶 力 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、有價(jià)證券等各種金融資產(chǎn)；應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶：)以客戶名義開立或?qū)⒖蛻羝胀ㄗC券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶； )證券公司應(yīng)當(dāng)自專用賬戶開立之日起個(gè)交易日將賬戶報(bào)備交易所； )計(jì)劃結(jié)束后日內(nèi)申請(qǐng)注銷賬戶并在個(gè)交易日內(nèi)報(bào)備交易所； 知識(shí)點(diǎn)()：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度(業(yè)務(wù)之間隔離和人員崗位 推廣安排：嚴(yán)禁通過報(bào)刊、電視等公共媒體推廣集合計(jì)劃。席位：)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行個(gè)(計(jì)劃使用證券交易重點(diǎn) )□(變多選題)深證，在深交所網(wǎng)站會(huì)員之家網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備： )計(jì)劃運(yùn)作后，公司和托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告，在每個(gè) 個(gè)月內(nèi)，向上交所報(bào)送計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。當(dāng)發(fā)生巨額退出等重大事項(xiàng)的，應(yīng)在發(fā)生之日起 個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)交易所。計(jì)劃終止應(yīng)個(gè)工作日?qǐng)?bào)備交易所。 )□深圳，計(jì)劃成立后個(gè)工作日內(nèi)向交易所提交材料：批文、計(jì)劃說明書、合同范本、托管協(xié) ②每季度結(jié)束后的個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深交所報(bào)送計(jì)劃管理報(bào)告、托管報(bào)告和交易監(jiān)控 報(bào)告。(其他同上海)。 費(fèi)用：計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。 其 五□計(jì)劃中客戶的權(quán)利：()按投資比例分享投資收益()按合同約定，參與和退出計(jì)劃() □計(jì)劃中客戶的義務(wù)：()按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)()保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性()不得非法匯集他人資金參與計(jì)劃()不得轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的份額()按合同的約定支付費(fèi)用。證券交易重點(diǎn) 知識(shí)點(diǎn)()：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制 同經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別)。指由于管理不善、違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失。知識(shí)點(diǎn)()：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。一．監(jiān)管職責(zé)上：證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督管理，協(xié)會(huì)、證交所、期交所和登記結(jié)算公司實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。二．中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施：()責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交報(bào)告(；)對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；()責(zé)令處分或更換有關(guān)責(zé)任人，并報(bào)告處分結(jié)果。八章融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)點(diǎn)()：融資融券業(yè)務(wù)： 監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客 、健全的各項(xiàng)制度。 證券交易重點(diǎn) 、具備開展試點(diǎn)的人員、技術(shù)等條件。申請(qǐng)：□證券公司申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)應(yīng)提交材料，□公司法定代表和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在申請(qǐng)書上簽字，對(duì) 案； ()負(fù)責(zé)人員的名冊(cè)及資格證明文件?！跽介_展前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限，并提交文件(：)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及 知識(shí)點(diǎn)()：融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。、合法合規(guī)原則。證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或依法取得處分權(quán)的證券。 運(yùn)行。 知識(shí)點(diǎn)()：賬戶體系。 )、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。記錄客戶交存的擔(dān)保品(某種有價(jià)證券)的變化。(只涉及用 證券交易重點(diǎn) ) 二．□客戶：要在證券公司開立：信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬；在指定商業(yè)銀行開立信用資金賬 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶對(duì)賬，是該賬戶的二級(jí)證券賬戶。 )、客戶信用資金臺(tái)賬。記錄客戶在融資融券業(yè)務(wù)中資金、證券、收益明細(xì)的賬戶(功能類似 信用交易擔(dān)保資金賬戶對(duì)賬，是該賬戶的二級(jí)證券賬戶。 知識(shí)點(diǎn)()：客戶的申請(qǐng)、征信與選擇：一．申請(qǐng)：應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)。□(可出多選題)對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算 知識(shí)點(diǎn)()：融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示。證券交易重點(diǎn) 交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》知識(shí)點(diǎn)()：客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信 卡、申請(qǐng)表、銀行卡、存管協(xié)議。五．□客戶作為保證金的現(xiàn)金和上市證券應(yīng)分別轉(zhuǎn)入客戶信用資金賬戶和客戶信用證券賬戶。 知識(shí)點(diǎn)()：融資融券交易操作。融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量為股(份)或其整數(shù)倍。融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有成交的，不低于其前收盤價(jià)。簽訂合同時(shí)，客戶本人應(yīng)向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶；融券期間賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。證券公司應(yīng)將客戶申報(bào)的情況按月報(bào)送交易所。 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款(賣掉融資買入的證券獲得的資金)或直接還款方式向 客戶融券賣出后，可通過買券還券(買入新證券還)或直接還券(用自有的證券還)的方式償客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出價(jià)款除買券還券外不得他用?？蛻粜庞米C券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入規(guī)定以外的證券，不得用于從事回購交易?？蛻粑茨馨雌诮蛔銚?dān)保物或到期未償還融資融券債務(wù)的，將被強(qiáng)行平倉。 出標(biāo)的股票的流 證券交易重點(diǎn) 不低于億元。 、近個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的，日均漲跌幅與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平 均值偏離值不超過個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的以上。(基準(zhǔn)指數(shù) 三．交易所按從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)試點(diǎn)進(jìn)展，從上述規(guī)定內(nèi)的證券選取標(biāo)的名單公布。保證金可以是標(biāo)的證券或交易所認(rèn)可的其他證券沖抵。 、上證、深證≤，其它≤及計(jì)算 金比例不低于(同樣杠桿只倍) 客戶融資買入或融券賣出時(shí)所使用的的保證金不得超過其保證金可用余額。)維持擔(dān)保比例是客戶整體擔(dān)保物價(jià)值與融資融券中債務(wù)總和的比例。 )客戶維持擔(dān)保比例不得低于(客戶在融資融券債務(wù)之外還要加以上的自有資產(chǎn))。 )當(dāng)?shù)陀跁r(shí)，個(gè)交易日內(nèi)追加，最低比例提高到。 )當(dāng)比例超過時(shí)，客戶可以使用超出部分的資產(chǎn)。 知識(shí)點(diǎn)()：權(quán)益處理及信息披露。 □客戶融入證券后、歸還證券前，應(yīng)對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償：證券交易重點(diǎn) )、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的 )、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金方式補(bǔ)償。)、配股、增發(fā)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，根據(jù)雙方約定處理。 □交易所在每個(gè)交易日開始前，向市場(chǎng)公布(：)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息()前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息?！踝C券公司在每月結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)，書面報(bào)告當(dāng)月情況：()融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶 數(shù)量()對(duì)全體客戶和前名客戶的融資融券余額；(其他答案一目了然)。 知識(shí)點(diǎn)()：融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及控制。 司損失。 )建立客戶選擇與授信制度； )確定折算率、保證金比例等規(guī)定； )建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度。 日暫停其融資買入或融券賣出；當(dāng)降低到以下時(shí)，次一交易日再恢復(fù)。 )對(duì)單一客戶融資或融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的； )接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的。 證券交易重點(diǎn) 購交易知識(shí)點(diǎn)()：債券質(zhì)押式回購交易。 □債券質(zhì)押式回購交易(也稱“封閉式回購”)是指融資方(正回購方、賣出回購方、資金融入 方)在將債券質(zhì)押給融券方(逆回購方、買入返售方、資金融出方)融入資金的同時(shí)，雙方約 。□開展債券回購的場(chǎng)所是滬深交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心。上交所年月，深交所年月開辦國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。年月和年月，上交所 定義：□證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行質(zhì)押庫制度(質(zhì)押的債券須轉(zhuǎn)入專用的質(zhì)押賬戶，融資方 無法使用被質(zhì)押的債券)和標(biāo)準(zhǔn)券制度(不同債券品種按折算率折成標(biāo)準(zhǔn)券)。上海交易所現(xiàn)不 中，融資方按“買入”()予以申報(bào)，融券方按“賣出”()予以申報(bào)(注意理解為，在未來到期時(shí)，現(xiàn)在的融資方買回他的債券，現(xiàn)在的融券方賣出債券拿回自)□初次成交后有結(jié)算公司進(jìn)行清算交收；到期反向成交時(shí)，無需再申報(bào)，交易所系統(tǒng)自動(dòng)生 )□上海，申報(bào)規(guī)則： 證券交易重點(diǎn) ()申報(bào)單位為手(手面值深圳的張)；仟 ()計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益(不是年收益率)。()最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為的整數(shù)倍(半分)。 ()申報(bào)數(shù)量為手整數(shù)倍，單筆不超過萬手。萬≤申報(bào)數(shù)量≤萬 )□深圳，申報(bào)規(guī)則： ()申報(bào)單位為張(張?jiān)嬷?。佰 ()最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為元整數(shù)倍。 ()申報(bào)數(shù)量為張的整數(shù)倍單筆不超過萬張仟≤申報(bào)數(shù)量≤萬 定義：□全國銀行間市場(chǎng)是以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。債券質(zhì)押式回購交易的債券是經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)交易的政府債券、中央銀行債券和 金融債券等記賬式債券。中央國債登記結(jié)算有限公司(簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”同“中國結(jié)算公 司”不同)是指定的該市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。人民銀行是該市場(chǎng)主管部門