2023證券基本法律法規(guī)試題與答案4

2023證券基本法律法規(guī)試題與答案3

題目單選題證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循（原）則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。Ⅰ．獨立Ⅱ．審慎Ⅲ．客觀Ⅳ．公平A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ.、ⅣC、Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：C【答案解析】：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第2條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告。應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

題目組合選擇題下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是（）。Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。

題目單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A、1%～3%B、1%～5%C、3%～5%D、5%～10%【正確答案】：B【答案解析】：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。

題目單項選擇題誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為（）年。A、1B、3C、5D、10【正確答案】：B【答案解析】：獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

題目組合選擇題證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。Ⅰ.證券賬戶Ⅱ.證券交易賬戶Ⅲ.資金賬戶Ⅳ.資金交易賬戶A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：B【答案解析】：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

題目單選題《中華人民共和國公司法》所設(shè)立的公司的特點不包括（）。A、企業(yè)法人B、有獨立的法人財產(chǎn)C、享有法人投票權(quán)D、對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【正確答案】：C【答案解析】：C《中華人民共和國公司法》所指的公司特點包括企業(yè)法人、有獨立的法人財產(chǎn)、享有法人財產(chǎn)權(quán)、對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

題目單選題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)相關(guān)年限內(nèi)不在機構(gòu)從業(yè)的，由（）注銷其執(zhí)業(yè)證書。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機構(gòu)【正確答案】：B【答案解析】：B根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十三條規(guī)定：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

題目單選題國有獨資公司屬于（）。A有.限責(zé)任公司B一.人有限公司C個.人獨資企業(yè)D股.份有限公司【正確答案】：A【答案解析】：國有獨資公司屬于有限責(zé)任公司。

題目組合選擇題證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。Ⅰ.充當(dāng)證券買賣的媒介Ⅱ.提供咨詢服務(wù)Ⅲ.直接買賣證券Ⅳ.擅自改變委托人的意愿A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：（1）充當(dāng)證券買賣的媒介。（2）提供咨詢服務(wù)。

題目單選題保薦機構(gòu)出現(xiàn)向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停其保薦機構(gòu)資格（）個月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機構(gòu)資格（）個月。A、3；6B、3；9C、2；10D、2；9【正確答案】：A【答案解析】：保薦機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停其保薦機構(gòu)資格3個月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月，并可以責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格：（一）向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（二）內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行；（三）盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行；（四）保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（五）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；（六）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作；（七）通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。

題目組合選擇題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；審議批準(zhǔn)董事會的報告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議；對公司合并、分立、解散。清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

題目單選題已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起（）個月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告。A、3B、6C、9D、12【正確答案】：B【答案解析】：B根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第十八條規(guī)定：已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告；自前次披露之日起超過6個月的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)按照本章的規(guī)定編制權(quán)益變動報告書，履行報告、公告義務(wù)。

題目單項選擇題中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司是國家對重點金融機構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資的金融控股機構(gòu)，本身并不從事商業(yè)活動。它于2010年在銀行間債券市場發(fā)行的人民幣債券稱為（。）A、地方政府債券B、中央政府債券C、金融債券D、政府支持機構(gòu)債券【正確答案】：D【答案解析】：政府支持機構(gòu)債券的有關(guān)內(nèi)容。

題目組合選擇題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。Ⅰ.T日Ⅱ.T+3日Ⅲ.T-1日Ⅳ.T+6日A、Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ【正確答案】：A【答案解析】：上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

題目單選題證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金（）。A、可以用證券充抵B、必須用現(xiàn)金C、以個人持有資產(chǎn)為限D(zhuǎn)、作為抵押資產(chǎn)【正確答案】：A【答案解析】：A證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵。

題目單選題經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A、3000萬5000萬B、5000萬8000萬C、8000萬1億D、1億5億【正確答案】：D【答案解析】：根據(jù)《證券法》第127條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

題目組合選擇題中國證券監(jiān)督管理委員會撤銷保薦代表人資格的行為包括（）。Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅲ.保薦代表人受到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰的，中國證券監(jiān)督管理委員會撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證券監(jiān)督管理委員會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

題目組合選擇題證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動（2）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)、擾亂證券市場。（4）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。（5）從事與其覆行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。（7）買賣法律明文禁止買賣的證券。（8）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。（10）隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄。（11）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

題目單選題分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。Ⅰ．財務(wù)部門Ⅱ．風(fēng)險監(jiān)控部門Ⅲ．計算機管理中心Ⅳ．業(yè)務(wù)稽核部門A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢBⅠ.、ⅡCⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ.、Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

題目單項選擇題下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B、接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)C、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D、委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【正確答案】：B【答案解析】：財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說法錯誤。

題目單選題上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（）。A、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C、公司的監(jiān)事發(fā)生變動D、公司減資、合并、分立的決定【正確答案】：C【答案解析】：根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；⑦公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；⑩公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查．公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；⑩國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

題目單選題下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息的有（。）Ⅰ．中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ．中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司Ⅲ．中國證監(jiān)會Ⅳ．地方性證券協(xié)會A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD、Ⅰ.ⅢⅣ【正確答案】：B【答案解析】：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會；②協(xié)會認(rèn)為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

題目單選題下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有（。）Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司成立日期Ⅲ．股票種類Ⅳ．股票編號A、Ⅰ.Ⅲ.B、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：根據(jù)《公司法》第128條的規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項：①公司名稱；②公司成立日期；③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。

題目單項選擇題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的A、3萬元以上30萬元以下B、3萬元以上50萬元以下.C、5萬元以上50萬元以下D、5萬元以上30萬元以下【正確答案】：A【答案解析】：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主要部門對直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

題目單選題下列選項中，屬于股東會職權(quán)的有（）。Ⅰ．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ．選舉和更換全部董事Ⅲ．審議批準(zhǔn)董事會的報告Ⅳ．對發(fā)行公司債券作出決議A、Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：1決.定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；2選.舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；3.審議批準(zhǔn)董事會的報告；4審.議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；5審.議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6審.議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7對.公司增加或者減少注冊資本作出決議；8對.發(fā)行公司債券作出決議；9對.公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；10修.改公司章程；11公.司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的．可以不召開股東會會議．直接作出決定．并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

題目單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的信息不包括（。）A、參股及控股情況B、負(fù)債及或有負(fù)債情況C、經(jīng)營管理狀況D、員工薪酬【正確答案】：D【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

題目單選題財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A、5B、10C、15D、20【正確答案】：B【答案解析】：B財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

題目組合選擇題下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的是（）。Ⅰ.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則Ⅱ.確?；稹⒐矩攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時Ⅲ.確保客戶及時買到基金Ⅳ.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理的效益，確保經(jīng)營穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：C【答案解析】：本題考查基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)。

題目組合選擇題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（。）Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的Ⅱ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：C【答案解析】：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。（2）偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形.

題目組合選擇題中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

題目組合選擇題股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。Ⅰ訂立公司章程Ⅱ發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款Ⅲ選任董事和監(jiān)事Ⅳ申請登記注冊A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ【正確答案】：C【答案解析】：股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。

題目組合選擇題下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)Ⅱ.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)Ⅲ.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理Ⅳ.證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：B【答案解析】：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理，Ⅲ項說法錯誤。

題目單項選擇題以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（。）A、信用風(fēng)險B、利率風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、財務(wù)風(fēng)險【正確答案】：B【答案解析】：系統(tǒng)風(fēng)險包括：政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等。

題目單選題下列不屬于股東大會應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會的情形的是（）。A、董事會認(rèn)為必要時B、單獨或者合計持有公司半數(shù)以上股份的股東請求時C、公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額三分之一時D、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)的三分之二時【正確答案】：B【答案解析】：《公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會:（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；（二）公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額三分之一時；（三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；（四）董事會認(rèn)為必要時；（五）監(jiān)事會提議召開時；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。

題目多選題機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請?（A、最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰B、最近三年未受過刑事處罰C、品行端正，具有良好的職業(yè)道德D、已被機構(gòu)聘用【正確答案】：BCD【答案解析】：機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

題目組合型選擇題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括（。）Ⅰ．獨立建賬Ⅱ．獨立核算Ⅲ．分賬管理Ⅳ．設(shè)立總賬A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立．對不同客戶的資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

題目組合型選擇題下列選項中，說法正確的有（。）Ⅰ．我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營Ⅱ．證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)Ⅲ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理Ⅳ．在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

題目組合選擇題證券公司設(shè)立時A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

題目組合型選擇題下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確說法有（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨立Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立Ⅳ.單獨設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理AⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅣDⅠ.、Ⅱ【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨立，集合計劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨立，不同集合計劃資產(chǎn)相互獨立。

題目組合型選擇題發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括（。）Ⅰ．發(fā)行價格Ⅱ．發(fā)行數(shù)量Ⅲ．市盈率Ⅳ．發(fā)行方式A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)上海證券交易所發(fā)布的《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》第28條的規(guī)定．發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括：發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、每股面值發(fā)行方式、募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況、發(fā)行費用總額及明細(xì)構(gòu)成、每股發(fā)行費用、募集資金凈額、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)、發(fā)行后每股收益。

題目組合型選擇題證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機制，下列說法中，正確的有（）。Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%AⅢ.、ⅣBⅠ.、Ⅱ、ⅢCⅡ.、ⅣDⅠ.、Ⅱ【答案解析】：融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ項說法錯誤。

題目組合型選擇題下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有（。）Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年Ⅱ．凈資產(chǎn)為實收資本的60%Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)Ⅳ．或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定．有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。

題目組合選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的針對性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ【答案解析】：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：（1）業(yè)務(wù)對象的廣泛性。（2）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。（3）客戶指令的權(quán)威性。（4）客戶資科的保密性。

題目組合選擇題證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則。并做好風(fēng)險控制工作。Ⅰ.公開Ⅱ.平等Ⅲ.自愿Ⅳ.誠實信用A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ【答案解析】：證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循平等、自豪、誠實信用原則，并做好風(fēng)險控制工作。

題目組合型選擇題在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有（。）Ⅰ．全國性商業(yè)銀行Ⅱ．煙臺住房儲蓄銀行Ⅲ．中德住房儲蓄銀行Ⅳ．部分符合條件的城市商業(yè)銀行A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：在全國銀行問債券市場質(zhì)押式回購中，結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機構(gòu)。目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

題目組合型選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。Ⅰ.約定運作Ⅱ.集中管理Ⅲ.風(fēng)險控制Ⅳ.公平公正AⅠ.、Ⅱ、ⅣBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅲ、ⅣDⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運作、集中管理和風(fēng)險控制。

題目組合型選擇題設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（。）Ⅰ．注冊資本不低于1億元人民幣Ⅱ．最近5年沒有違法記錄Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ．有良好的風(fēng)險控制制度A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣．且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽。資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

題目組合型選擇題非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（。）Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券Ⅱ．沒收違法所得Ⅲ．違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款Ⅳ．證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定．證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前．買賣該證券．或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得．并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的．處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

題目組合型選擇題下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，錯誤的是（）。Ⅰ.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅱ.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額Ⅲ.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后AⅠ.、Ⅱ、ⅢBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅣDⅠ.、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額；公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故Ⅰ項說法錯誤。有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。故Ⅱ項說法錯誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。故Ⅲ項說法錯誤。

題目組合選擇題我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

題目組合型選擇題從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有（。）Ⅰ．由協(xié)會責(zé)令改正Ⅱ．拒不改正的，給予紀(jì)律處分Ⅲ．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰Ⅳ．對機構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款A(yù)、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條的規(guī)定，證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月。或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

題目組合型選擇題期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。Ⅰ.成交量、成交價Ⅱ.持倉明細(xì)Ⅲ.最高價與最低價Ⅳ.開盤價與收盤價AⅠ.、Ⅱ、ⅢBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅣDⅠ.、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

題目組合型選擇題下列選項中，說法正確的有（。）Ⅰ．虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款Ⅱ．提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款Ⅲ．采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

題目組合選擇題證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括（）。Ⅰ.合法合規(guī)原測Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ以崗位分離原則A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

題目組合型選擇題根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏AⅠ.、Ⅱ、ⅣBⅠ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅢDⅡ.、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：（1）證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（2）公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。（3）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

題目組合型選擇題申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，正確的是（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有高中以上學(xué)歷Ⅲ.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷Ⅳ.具有中華人民共和國國籍AⅠ.、Ⅱ、ⅢBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅲ、ⅣDⅠ.、Ⅱ、Ⅳ【答案解析】：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（教育部認(rèn)可的）。故Ⅱ項說法錯誤。

題目組合型選擇題向客戶提供投資建議的（等信）息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄