審核員管理辦法

文件編號(hào)：YG/GL09—006文件編號(hào)：YG/GL09—0062017年月日發(fā)布2017年月日實(shí)施密級(jí)：B版次：A修改碼：0管理體系管理性文件審核員管理辦法受控狀態(tài)：受控□非受控分發(fā)號(hào)：編制： 日期： 審核： 日期： 批準(zhǔn)： 日期： 浙江永貴電器股份有限公司目錄1. 目的 錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。TOC\o"1-5"\h\z2. 適用范圍 2\o"CurrentDocument"3. 術(shù)語(yǔ)和定義 2職責(zé) 2\o"CurrentDocument"5. 工作要求 36. 記錄 67. 相關(guān)文件 68. 附件 69. 修訂頁(yè) 81、目的為加強(qiáng)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員的管理，不斷提高審核人員業(yè)務(wù)能力和審核質(zhì)量,確保公司質(zhì)量管理體系得到有效通行并持續(xù)改進(jìn),特制訂本辦法，確保公司一體化管理體系正常運(yùn)行并得到持續(xù)改進(jìn)。2、適用范圍適用于公司開(kāi)展內(nèi)部一體化管理體系審核和對(duì)供方進(jìn)行的體系審核的公司審核員(含內(nèi)審員和二方審核員)的管理工作。3、術(shù)語(yǔ)和定義受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位；一體化管理體系內(nèi)部審核員：有能力實(shí)施內(nèi)部一體化管理體系審核和對(duì)供方進(jìn)行體系審核的人員，以下簡(jiǎn)稱"審核員"；內(nèi)部一體化管理體系審核：以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)審”內(nèi)部一體化管理體系審核組實(shí)施內(nèi)審的一名或多名審核員，以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)審組”，通常任命審核組的一名成員為審核組長(zhǎng)。4、職責(zé)4.1管理者代表：負(fù)責(zé)審核員的業(yè)務(wù)監(jiān)督并有權(quán)做出最終評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)審核員參與審核期間的工作協(xié)調(diào)；授權(quán)內(nèi)審組進(jìn)行內(nèi)審工作和對(duì)供方進(jìn)行二方審核；體系歸口管理部門：質(zhì)保部負(fù)責(zé)對(duì)公司審核員進(jìn)行統(tǒng)一歸口管理，負(fù)責(zé)對(duì)審核員隊(duì)伍人員實(shí)施培訓(xùn)和考核工作；質(zhì)保部負(fù)責(zé)制訂審核員相關(guān)審核活動(dòng)計(jì)劃，并組織實(shí)施；4.3審核組長(zhǎng)：全權(quán)負(fù)責(zé)審核階段的所有工作；協(xié)助選擇審核組的其他成員；制定審核計(jì)劃；代表審核組同受審核方負(fù)責(zé)人(管理者)聯(lián)絡(luò)；有權(quán)對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核觀察結(jié)果作最后的決定；向管理者代表提交審核報(bào)告；向質(zhì)保部提交相關(guān)的審核記錄。審核員遵守規(guī)定的審核要求；傳達(dá)和闡明審核要求；有效地策劃和履行所承擔(dān)的審核職責(zé)；將觀察結(jié)果形成記錄，若開(kāi)出不合格報(bào)告，該報(bào)告的事實(shí)陳述應(yīng)與用作判定所引文件原文對(duì)應(yīng)，否則無(wú)效；報(bào)告審核結(jié)果；驗(yàn)證所采取措施的有效性；收存和保護(hù)與審核有關(guān)文件按要求提交這些文件；確保這些文件的機(jī)密性；謹(jǐn)慎處理特殊的信息。配合支持審核組長(zhǎng)的工作驗(yàn)證被指定范圍的不合格報(bào)告判定不合格原因的分析是否準(zhǔn)確；查看受審核方提供的證據(jù)，判定處置方案和糾正措施效果是否有效；有效才能簽字；將處置方案和糾正措施的有效判定證據(jù)同被驗(yàn)證的不合格報(bào)告一同送達(dá)體系歸口管理部門存檔。負(fù)責(zé)本部門、單位質(zhì)量管理體系日常檢查工作；負(fù)責(zé)內(nèi)審、外審和管理評(píng)審本部門、單位的相關(guān)工作；負(fù)責(zé)對(duì)體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題提出意見(jiàn)或建議；負(fù)責(zé)本部門、單位質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)和質(zhì)量目標(biāo)完成情況的分折；負(fù)責(zé)本部門、單位文件、記錄和檔案的管理工作；5、工作要求審核員應(yīng)具備的條件具有中專以上學(xué)歷和初級(jí)以上技術(shù)職稱；接受審核員培訓(xùn)并取得審核員資格證書(shū)；從事2年以上質(zhì)量/環(huán)境/安全管理工作或從事3年以上專業(yè)管理工作，熟悉公司各部門、單位職責(zé)和權(quán)限，熟悉公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度；審核員的素質(zhì)與能力具有一定的組織管理和綜合評(píng)價(jià)能力；為人公正，善于觀察、思考，有良好的溝通能力。審核員必須具備正確內(nèi)審、協(xié)調(diào)溝通、團(tuán)結(jié)合作、分析判斷、善于學(xué)習(xí)、隨機(jī)應(yīng)變的能力。4）審核中應(yīng)以正當(dāng)途徑獲取客觀證據(jù)，作出的評(píng)價(jià)結(jié)論能得被審核方到認(rèn)可；不卑不亢，不屈服于壓力，排除干擾，全神貫注、全力以赴、全程忠實(shí)于審核目的，忠實(shí)于審核結(jié)論。5）IATF16949體系特殊要求：質(zhì)量管理體系審核員、制造過(guò)程審核員和產(chǎn)品審核員應(yīng)全部能夠證實(shí)最少具備以下能力a）至少應(yīng)有兩年以上的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)，了解汽車審核過(guò)程方法，包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思維;b）了解適用的顧客特定要求;c）了解ISO9001和IATF16949中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；d） 了解與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；e） 了解如何計(jì)劃審核、實(shí)施審核、報(bào)告審核以及關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。f） 制造過(guò)程審核員還應(yīng)證實(shí)對(duì)于待審核的相關(guān)制造過(guò)程，其具有技術(shù)知識(shí)，包括過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析（例如PFMEA）和控制計(jì)劃。g） 產(chǎn)品審核員還應(yīng)證實(shí)其了解產(chǎn)品要求，并能夠使用相關(guān)測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備驗(yàn)證產(chǎn)品符合性。6）第二方審核員能力：第二方審核員應(yīng)符合顧客對(duì)審核員資質(zhì)的特定要求，并證實(shí)最少具備以下核心能力，包括了解:汽車審核過(guò)程方法，包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思維;適用的顧客特定和組織特定要求；ISO9001和IATF16949中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；適用的待審核制造過(guò)程，包括PFMEA和控制計(jì)劃；與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；如何計(jì)劃審核、實(shí)施審核、編制審核報(bào)告并關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。與審核內(nèi)容有2年相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。審核員（含內(nèi)審員/二方審核員）的管理受人力資源部委托，質(zhì)保部負(fù)責(zé)對(duì)審核員的推薦和統(tǒng)一歸口管理。新擴(kuò)審核員由各部門、單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行推薦，由體系歸口管理部門組織對(duì)擬定的來(lái)審核員進(jìn)行培訓(xùn)，并獲得審核員資質(zhì)證書(shū)；審核員的權(quán)力可向上級(jí)管理者報(bào)告管理體系運(yùn)行情況；準(zhǔn)予出入管理體系運(yùn)行的有關(guān)場(chǎng)所；可通過(guò)受審核方負(fù)責(zé)人召集或參加有關(guān)管理體系運(yùn)行的會(huì)議。審核員的義務(wù)尊重客觀事實(shí)，確保審核的客觀性、有效性；保守受審核方的技術(shù)秘密；對(duì)審核工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，確保內(nèi)審結(jié)果的準(zhǔn)確性、公正性。實(shí)施審核的應(yīng)是與受審核方無(wú)直接責(zé)任的審核員。審核組長(zhǎng)在每次審核工作前召集審核員對(duì)審核準(zhǔn)備工作進(jìn)行落實(shí)，分配審核任務(wù)，對(duì)審核范圍內(nèi)的相關(guān)體系文件進(jìn)行熟悉，包括程序文件和規(guī)章制度、落實(shí)審核任務(wù)，明確審核的注意事項(xiàng)。體系歸口管理部門定期組織審核員進(jìn)行培訓(xùn)，確保審核員的審核技能和基本素質(zhì)滿足日常審核的要求。審核組長(zhǎng)在審核時(shí)基于審核員的表現(xiàn)對(duì)其綜合能力進(jìn)行評(píng)估，并將形成的《審核員綜合能力評(píng)價(jià)表》一并和審核相關(guān)記錄送交體系歸口管理部門存檔。(注：對(duì)審核組長(zhǎng)的綜合能力評(píng)價(jià)由管理者代表或體系歸口管理部門部長(zhǎng)進(jìn)行評(píng)估)。體系歸口管理部門根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況，定期組織審核員開(kāi)展日常審核工作，審核員按照計(jì)劃要求對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行審核，并及時(shí)記錄。體系歸口管理部門每季度組織一次審核員例會(huì)，會(huì)上組織審核員對(duì)前期開(kāi)展審核活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，必要時(shí)研討典型的審核案例，完善《內(nèi)審檢查表》，并擬定后期審核工作計(jì)劃獎(jiǎng)懲與考核1)質(zhì)保部每年底對(duì)在職審核員進(jìn)行一次考核，填寫《年度審核員資格審查表》(年底總評(píng)考核標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件1《年度審核員考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》)，報(bào)公司管理者代表確定；2)審核員能力的維持與改進(jìn)審核員能力的維持的條件：a)每年至少參與兩個(gè)季度的審核員例會(huì)，并至少提交兩個(gè)可供分享的審核案例；b)每年至少參與一次公司的內(nèi)部審核或?qū)┓降亩綄徍瞬⑼瓿蓪徍朔峙淙蝿?wù)，或者作為審核組長(zhǎng)親自策劃并組織過(guò)一次完整的審核活動(dòng)(包括內(nèi)部審核或者對(duì)供方的二方審核)；c)保持基于內(nèi)部更改(如:過(guò)程技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù))和外部更改(如ISO9001、IATF16949、核心工具及顧客特定要求)對(duì)相關(guān)要求的認(rèn)知。d)在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長(zhǎng)對(duì)審核員綜合能力評(píng)價(jià)得分大于等于60分；e)年度考核得分大于或等于60分，被評(píng)價(jià)為合格審核員。考核不合格的審核員將在季度例會(huì)上提出口頭通報(bào)，連續(xù)兩次或累計(jì)三次不合格者，根據(jù)情況取消其審核員審核員資格。對(duì)于按要求完成年度審核工作和日常工作任務(wù)并在年度考核為“合格審核員”公司將每年予以500獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于按要求完成年度審核工作和日常工作任務(wù)并在年度考核為“優(yōu)秀審核員”公司將每年予以1000元獎(jiǎng)勵(lì)。質(zhì)保部根據(jù)年底的審核員資格審查結(jié)果，更新《審核員能力矩陣表》。公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門、單位負(fù)責(zé)人應(yīng)重視和支持本部門審核員的建議和工作，發(fā)揮審核員的輻射作用，確保公司質(zhì)量管理體系的正常運(yùn)行并得到持續(xù)改進(jìn)。

66、記錄6.1YG/QRGL09006-01/A6.1YG/QRGL09006-01/A6.2YG/QRGL09006-02/A6.3YG/QRGL09006-03/A7、相關(guān)文件無(wú)《年度審核員資格審查表》《審核員能力矩陣表》8、附件附件1年度審核員考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)年度審核員考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

序號(hào)考核內(nèi)容考核結(jié)果得分/加分1內(nèi)申參與及元成績(jī)效（50分）★每年至少了參與兩個(gè)季度的審核員例會(huì)，并至少提父兩個(gè)可供分享的審核案例；基本項(xiàng)點(diǎn)（不加分）★每年至少參與一次公司的內(nèi)部審核或?qū)┓降亩綄徍瞬⑼瓿蓪徍朔峙淙蝿?wù)；基本項(xiàng)點(diǎn)（不加分）★在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長(zhǎng)對(duì)審核員綜合能力評(píng)價(jià)得分達(dá)到基本分（60分）；基本項(xiàng)點(diǎn)（不加分）在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長(zhǎng)對(duì)審核員綜合能力評(píng)價(jià)得分達(dá)到基本分（60分），每超基本分10分加5分,單項(xiàng)最咼加20分;2-20每年至少了參與兩個(gè)季度以上的審核員例會(huì)，并至少提交超過(guò)兩個(gè)可供分享的審核案例；每超一個(gè)基數(shù)的可供分享的審核案例加5分，單項(xiàng)最高分25分）5-25分作為審核組長(zhǎng)親自策劃并組織過(guò)次元整的申核活動(dòng)（包括內(nèi)部申核或者對(duì)供方的二方審核）；+5分2保持基于內(nèi)部更改（如:過(guò)程技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù)）和外部更改（如ISO9001、IATF16949、核心工具及顧客特定要求）對(duì)相關(guān)要求的認(rèn)知的培訓(xùn)★未參加相關(guān)培訓(xùn)或不了解相關(guān)要求基本項(xiàng)點(diǎn)（不加分）參加部分相關(guān)培訓(xùn)，有一定的了解和理解或考試成績(jī)及格（達(dá)60分）0-5全部參加了相關(guān)培訓(xùn)，理解并能熟練運(yùn)用或考試成績(jī)良好（達(dá)75分以上）6-103組織自己?jiǎn)挝徊环享?xiàng)關(guān)閉整改和整改材料的收集整理不符合項(xiàng)關(guān)閉遲緩滯后-5-0不符合項(xiàng)關(guān)閉及時(shí)0-5不符合項(xiàng)關(guān)閉及時(shí)效果良好6-104對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和情況的處理未能及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)和體系歸口管理部門溝通