黃石市商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易審批制度和供應(yīng)商調(diào)查管理制度

PAGE黃石市商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易審批制度黃石市商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易審批制度北大縱橫管理咨詢銀行2023年1月

黃石市商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易審批制度根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則--關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》、《黃石市商業(yè)銀行股份章程》的有關(guān)規(guī)定,為保證銀行與關(guān)聯(lián)方之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同符合公平、公正、公開的原則,確保銀行的關(guān)聯(lián)交易行為不損害銀行和全體股東利益,制訂本制度。第一章關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系第一條本銀行關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人；第二條具有以下情形之一的法人,為銀行的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制銀行,以及與銀行同受某一企業(yè)控制的法人（包括但不限于母公司、子公司、與銀行受同一母公司控制的子公司）；（二）第三條所列的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的企業(yè)；第三條本銀行的關(guān)聯(lián)自然人是指：（一）持有銀行5%以上股份的個人股東；（二）銀行的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（三）本條第（一）、（二）項所述人士的親屬,包括：父母；配偶；兄弟姐妹；年滿18周歲的子女；配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶。第四條因與銀行關(guān)聯(lián)法人簽署協(xié)議或做出安排,在協(xié)議生效后符合第二條和第三條規(guī)定的,為銀行潛在關(guān)聯(lián)人。第五條關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財務(wù)和經(jīng)營決策中,有能力對銀行直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑,主要包括關(guān)聯(lián)人與銀行存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。第六條關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)從關(guān)聯(lián)人對銀行進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進(jìn)行實質(zhì)判斷。第二章關(guān)聯(lián)交易第七條關(guān)聯(lián)交易是指銀行及控股子銀行與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項,包括但不限于下列事項：（一）購買或銷售商品；（二）購買或銷售除商品以外的其他資產(chǎn)；（三）提供或接受勞務(wù)；（四）代理；（五）租賃；（六）提供資金（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问剑唬ㄆ撸?dān)保；（八）管理方面的合同；（九）研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；（十）許可協(xié)議；（十一）贈與；（十二）債務(wù)重組；（十三）非貨幣性交易；（十四）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（十五）中國銀監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項。第三章關(guān)聯(lián)交易的決策程序第八條銀行關(guān)聯(lián)人與銀行簽署涉及關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議,應(yīng)當(dāng)采取必要的回避措施：（一）任何個人只能代表一方簽署協(xié)議；（二）關(guān)聯(lián)人不得以任何方式干預(yù)銀行的決定；（三）銀行董事會就關(guān)聯(lián)交易表決時,有利害關(guān)系的當(dāng)事人屬下列情形的,董事會有權(quán)要求有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事和其他當(dāng)事人予以回避,但下述有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事有權(quán)參與該關(guān)聯(lián)事項的審議討論,并提出自己的意見：1）與董事個人利益有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易；2）董事個人在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職或擁有關(guān)聯(lián)企業(yè)的控股權(quán)或控制權(quán)的；3）按照法律、法規(guī)和銀行章程規(guī)定回避的。（四）銀行股東大會就關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時,關(guān)聯(lián)股東不得參加表決；關(guān)聯(lián)股東有特殊情況無法回避時,在銀行征得有權(quán)部門同意后,可以參加表決。銀行應(yīng)當(dāng)在股東大會決議中對此做出詳細(xì)說明,同時對非關(guān)聯(lián)方的股東投票情況進(jìn)行專門統(tǒng)計,并在決議中披露。第九條銀行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（一）符合誠實信用的原則；（二）關(guān)聯(lián)方如享有銀行股東大會表決權(quán),除特殊情況外,應(yīng)當(dāng)回避表決；（三）與關(guān)聯(lián)方有任何利害關(guān)系的董事,在董事會對該事項進(jìn)行表決時,應(yīng)當(dāng)回避；（四）銀行董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對銀行有利。必要時應(yīng)當(dāng)聘請專業(yè)評估師或獨立財務(wù)顧問。第十條獨立董事對銀行擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于萬元或高于凈資產(chǎn)的％的交易發(fā)表獨立意見。對董事會提交股東大會批準(zhǔn)的重大關(guān)聯(lián)交易事項，應(yīng)當(dāng)由獨立董事聘請獨立財務(wù)顧問就該關(guān)聯(lián)交易對全體股東是否公平、合理發(fā)表意見，并出具關(guān)聯(lián)交易獨立財務(wù)顧問報告，說明理由、主要假設(shè)及考慮因素。第十一條銀行應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷存款和貸款業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營，損害公司利益。關(guān)聯(lián)交易活動應(yīng)遵循公平、公正、公開的商業(yè)原則，關(guān)聯(lián)交易的價格或取費原則應(yīng)不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標(biāo)準(zhǔn)，同時要遵守中國人民銀行及銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。銀行應(yīng)對關(guān)聯(lián)交易的定價依據(jù)予以充分披露。第十二條銀行與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議。協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。第十三條銀行應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移銀行的資金、資產(chǎn)及其他資源。銀行不得為股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。第四章關(guān)聯(lián)交易信息披露第十四條銀行應(yīng)將關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的訂立、變更、終止及履行情況等事項按照有關(guān)規(guī)定予以披露。第十五條銀行披露關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提交以下文件：（一） 關(guān)聯(lián)交易公告文稿；（二） 關(guān)聯(lián)交易協(xié)議書；（三） 董事會決議及公告（如有）；（四） 股東大會決議及公告（如有）；（五） 中國人民銀行要求的其他文件。第十六條銀行就關(guān)聯(lián)交易發(fā)布的公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）交易日期、交易地點；（二）有關(guān)各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）交易及其目的的簡要說明；（四）交易的標(biāo)的、價格及定價政策；（五）關(guān)聯(lián)人在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)及比重；（六）董事會關(guān)于本次關(guān)聯(lián)交易對銀行是否有利的意見；（七）若涉及對方或他方向銀行支付款項的，必須說明付款方近三年或自成立之日起至協(xié)議簽署期間的財務(wù)狀況，董事會應(yīng)當(dāng)對該等款項收回或成為壞帳的可能做出判斷和說明。（八）獨立財務(wù)顧問意見；（九）中國人民銀行和銀監(jiān)會要求的其他內(nèi)容。第十七條銀行與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額在萬元至萬元之間的，銀行可以酌情在簽定協(xié)議后兩個工作日內(nèi)按照第十六條的規(guī)定進(jìn)行公告，并在下次定期報告中披露有關(guān)交易的詳細(xì)資料。第五章其他事項第十八條有關(guān)關(guān)聯(lián)交易決策記錄、決議事項等文件，由董事會秘書負(fù)責(zé)保管。第十九條本制度由銀行董事會負(fù)責(zé)解釋。第二十條本制度自公司股東大會批準(zhǔn)后生效實施。

供應(yīng)商調(diào)查管理制度總則1．1制定目的為了解供應(yīng)商之制程能力、品管功能，確認(rèn)其是否有提供符合成本、交期、品質(zhì)之物料的能力，特制定本規(guī)章。1．2適用范圍對擬開發(fā)供應(yīng)商之調(diào)查，及本公司合格供應(yīng)商之年度復(fù)查，除另有規(guī)定外，悉依本規(guī)章辦理。1．3權(quán)責(zé)單位采購部負(fù)責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之起草工作。總經(jīng)理負(fù)責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之核準(zhǔn)。供應(yīng)商調(diào)查作業(yè)規(guī)定2．1供應(yīng)商調(diào)查程序采購部實施采購前，應(yīng)對擬開發(fā)之廠商組織供應(yīng)商調(diào)查工作，目的是了解供應(yīng)商之各項管理能力，以確定其可否列為合格供應(yīng)商名列。由采購、生技、品管、生管人員組成供應(yīng)商調(diào)查小組，對供應(yīng)商實施調(diào)查評核，并填寫《供應(yīng)商調(diào)查表》。評核之結(jié)果由各單位作出建議，供總經(jīng)理核定是否準(zhǔn)予成為本公司之合格供應(yīng)商。未經(jīng)供應(yīng)商調(diào)查認(rèn)可之廠商，除總經(jīng)理特準(zhǔn)外，不可成為本公司之供應(yīng)商。2．2供應(yīng)商調(diào)查評核2．2．1價格評核對供應(yīng)商所提供之物料價格，由采購部依下列因素作評核：原料價格。加工費用。估價方法。付款方式。2．2．2技術(shù)評核對供應(yīng)商之生產(chǎn)技術(shù)，由生技部依下列因素作評核：技術(shù)水準(zhǔn)。技術(shù)資料管理。設(shè)備狀況。工藝流程與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2．2．3品質(zhì)評核對供應(yīng)商之品質(zhì)，由品管部依下列因素作評核：品管組織與體系。品質(zhì)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。檢驗之方法與記錄。糾正與預(yù)防措施。2．2．4生管評核對供應(yīng)商之生產(chǎn)管理，由生管部依下列因素作主核：生產(chǎn)計劃體系。最短及最長之交貨期限。進(jìn)度控制方法。異常排除能力。2．3供應(yīng)商復(fù)查規(guī)定經(jīng)調(diào)查認(rèn)可之合格供應(yīng)商，原則上每年復(fù)查一次。復(fù)查流程類同首次調(diào)查評核。復(fù)查不合格之供應(yīng)商，除經(jīng)本公司總經(jīng)理特準(zhǔn)外，不可列入次年合格供應(yīng)商之列。若供應(yīng)商之交期、品質(zhì)、價格或服務(wù)產(chǎn)生重大變異時，可于一年中，隨時對供應(yīng)商作必要之復(fù)查。附件[附件]GA02-1《供應(yīng)商調(diào)查表（范例）》

供應(yīng)商調(diào)查表（范例）年月日供應(yīng)商編號供應(yīng)商