2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案下載

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案下載

單選題（共50題）1、下列關(guān)于國債招標方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A2、2009年，巴塞爾委員會總結(jié)了引入中央交易對手的優(yōu)點（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A3、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機構(gòu)聘用B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【答案】D4、對基金投資風(fēng)險進行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險B.外部風(fēng)險內(nèi)部風(fēng)險C.系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險D.市場風(fēng)險政策風(fēng)險【答案】B5、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段【答案】C6、證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準確和全面的信息D.證券市場監(jiān)管機構(gòu)的合理監(jiān)管【答案】C7、人為操縱往往會引起股票價格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動【答案】D8、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A9、保險公司申請募集次級債，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.公司（企業(yè)）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B12、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣且符合下列（）標準的單位和個人。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D13、一般來說，中央銀行的主要職能可概括為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B14、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。A.期限性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性【答案】C15、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險債券，其收益率被稱為無風(fēng)險收益率，是金融市場上最重要的價格指標。A.中央政府B.地方政府C.大型企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】A16、下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D17、（2019年真題）我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在（）正式啟動。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.大連證券交易所D.北京證券交易所【答案】A18、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。A.操縱市場行為B.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為【答案】A19、下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產(chǎn)。A.有限制股票B.金股C.優(yōu)先股D.超級表決權(quán)股票【答案】C20、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、（）是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國香港的外資股。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】A22、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競價原則。這種競價原則的主要內(nèi)容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A23、參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）等。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D24、下列選項中，屬于操作風(fēng)險特征的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準。?A.地方人民政府B.全國人大C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D26、（2021年真題）雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（??）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠期交易D.回購交易【答案】C27、上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請主動退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C28、被動型基金始終保持（）的市場平均收益水平。A.遠期B.即期C.歷史D.預(yù)期【答案】B29、（2019年真題）兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】C30、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D31、（2021年真題）企業(yè)可以通過（）實現(xiàn)對其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D32、資本市場的種類不包括（）。A.股票市場B.衍生品市場C.短中期資金借貸品市場D.債券市場【答案】C33、（2020年真題）關(guān)于存款準備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是（）。A.準備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強B.存款貨幣創(chuàng)造過程中的漏出因素會使貨幣乘數(shù)變大C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡單地表示為法定存款準備金率的倒數(shù)D.提高法定存款準備金率會直接改變貨幣乘數(shù)【答案】B34、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C35、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】D36、第一次工業(yè)革命，推動了金融市場要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)【答案】A38、（2021年真題）下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（??）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標【答案】D39、按付息方式，債券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機構(gòu)B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】D41、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于()。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】B42、（）是銀行間債券市場開展業(yè)務(wù)的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.單邊報價D.雙邊報價【答案】D43、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D44、風(fēng)險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)。A.風(fēng)險與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險忍耐度C.降低風(fēng)險暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟資本配置【答案】D45、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D47、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費的（）納入證券投資者保護基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C48、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D49、證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、