2022-2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)真題精選附答案

2022-2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)真題精選附答案

單選題（共50題）1、反向市場是構(gòu)建（）的套利行為。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、股利貼現(xiàn)模型的步驟有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A3、下列關(guān)于金融市場泡沫的特征和規(guī)律，說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D4、商業(yè)銀行最常見的資產(chǎn)負(fù)債期限錯配情況是將大是短期借款（負(fù)債）用于長期貸款（資產(chǎn)），即"借短貸長"，以下說法正確的是（）。A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D5、下列選項(xiàng)屬于個人理財目標(biāo)的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、技術(shù)分析的類別主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、下列關(guān)于杜邦財務(wù)分析體系的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A8、大多數(shù)動態(tài)資產(chǎn)配置策略一般具有的共同特征包括()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、關(guān)于支撐線和壓力線說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、下列關(guān)于完全競爭型市場的說法中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、目前我國接近完全壟斷市場類型的行業(yè)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、技術(shù)分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。A.有效市場B.半強(qiáng)勢市場C.強(qiáng)勢有效市場D.弱勢有效市場【答案】D13、稅務(wù)規(guī)劃的原則包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、下列關(guān)于有效市場假說的假設(shè)條件，說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、下列各項(xiàng)中。不屬于心理賬戶效應(yīng)的是（）。A.暈輪效應(yīng)B.沉沒成本效應(yīng)C.成本與損失的不等價D.賭場資金效應(yīng)【答案】A16、下列關(guān)于MACD指標(biāo)應(yīng)用法則的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型在資源配置方面的應(yīng)用，以下正確的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、下列關(guān)于應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的說法中，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、證券估值的方法主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、下列關(guān)于B-S-M定價模型基本假設(shè)的內(nèi)容中正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、邁克爾波特認(rèn)為在一個行業(yè)中,存在看哪些基本的競爭力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D22、盡管財務(wù)報表是按會計準(zhǔn)則編制的，但不一定反映公司的實(shí)際情況，如（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、可以用于財務(wù)報表分析的方法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、證券投資顧問向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)予以記錄留存。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、稅務(wù)規(guī)劃的原則包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)的含義包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、根據(jù)技術(shù)分析的形態(tài)理論，股價形態(tài)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列選項(xiàng)中，不屬于影響貨幣時間價值的主要因素的是（）。A.時間B.通貨膨脹率C.單利和復(fù)利D.自身價值【答案】D29、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息:（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D30、稅收規(guī)劃最有特色的原則是（），該原則是由作為稅收基本原則的社會政策原則所引發(fā)的。A.合法性原則B.綜合性原則C.規(guī)劃性原則D.目的性原則【答案】C31、如果張某夫婦的年齡在30～55歲，那么從家庭生命周期理財重點(diǎn)的角度看，屬于張某家庭特征的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在（）注冊登記為證券投資顧問。A.中國證監(jiān)會B.證券公司C.國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D33、不同債券品種在（）等方面的差別，決定了債券互換的可行性和潛在獲利可能。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、風(fēng)險對沖是指利用特定的金融資產(chǎn)或金融工具構(gòu)建相反的風(fēng)險頭寸,以減少或消除金融資產(chǎn)潛在風(fēng)險的過程，一般分為（）種情況。A.一B.二C.三D.四【答案】B35、行業(yè)輪動介入時點(diǎn)的選擇時應(yīng)注意（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、邁克爾波特認(rèn)為一般企業(yè)都可以視為一個由（）一系列創(chuàng)造價值活動組成的鏈條式集合體，企業(yè)內(nèi)部各業(yè)務(wù)單元的聯(lián)系構(gòu)成了企業(yè)的價值鏈。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、關(guān)于基本分析法，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、對于消費(fèi)型企業(yè)，所屬的風(fēng)險敞口類型為（）。A.上游閉口、下游敞口型B.上游敞口、下游閉口型C.雙向敞□類型D.上游閉口、下游閉口型【答案】B39、客戶的投資渠道偏好是對客戶理財方式和產(chǎn)品選擇產(chǎn)生影響的理財特征，它主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、投資規(guī)劃的步驟包括有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C41、情景分析有助于金融機(jī)構(gòu)深刻理解并預(yù)測在多種風(fēng)險因素共同作用下,其整體流動性風(fēng)險可能出現(xiàn)的不同狀況。通常需考慮在市場條件分別為（）可能出現(xiàn)的有利或不利的重大流動性變化。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D42、債項(xiàng)評級是對（）的特定風(fēng)險進(jìn)行計量和評價，以反映客戶違約后估計的債項(xiàng)損失大小。A.公司評級B.交易本身C.信用狀況D.償債能力【答案】B43、一般來說，（）是馬柯威茨均值方差模型中的投資者無差異曲線的特征。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、宏觀經(jīng)濟(jì)分析主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、下列屬于現(xiàn)金預(yù)算編制程序的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C46、在稅收規(guī)劃中，了解客戶的基本情況和要求包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D47、信用評分模型在分析借款人信用風(fēng)險過程中，存在的突出問題有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、