2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷B卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷B卷附答案

單選題（共200題）1、基金募集機構(gòu)對普通投資者要按照風險承受能力（）至少分為（）種類型，對專業(yè)投資者可以進行細化分類和管理。A.由低到高；5B.由高到低；5C.由低到高；4D.由高到低；4【答案】A2、優(yōu)先認購權(quán)是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B3、下列關(guān)于清算退出企業(yè)清算期間的說法，錯誤的是（）。A.公司可以繼續(xù)開展新的經(jīng)營活動B.公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務C.公司清算組應當按照法定的順序向債權(quán)人清償債務D.債務人不同意提前清償?shù)模逅憬M可以通過轉(zhuǎn)讓債權(quán)的方法實現(xiàn)債權(quán)清收【答案】A4、某股權(quán)投資基金擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是()A.相對估值法B.清算價值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.重置成本法【答案】C5、優(yōu)先購買權(quán)是指目標企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。A.其他股東對外出售股權(quán)時B.發(fā)行新股時C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時D.發(fā)生回購時【答案】A6、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風險控制C.財務盡調(diào)D.業(yè)務盡調(diào)【答案】D7、企業(yè)的凈利潤和市盈率都容易受（）的影響。A.經(jīng)濟循環(huán)B.經(jīng)濟周期C.周期循環(huán)D.宏觀環(huán)境【答案】B8、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。A.母基金和子基金B(yǎng).人民幣基金和外幣基金C.自然人基金和法人基金D.內(nèi)部基金和外部基金【答案】B9、杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B10、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書【答案】C11、股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的范圍不包括（）。A.基金財產(chǎn)與基金管理人固有財產(chǎn)之間B.不同基金財產(chǎn)之間C.基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間D.基金管理人固定資產(chǎn)與流動資產(chǎn)之間【答案】D12、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括()A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C13、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應當具備的條件不包括（）。A.有公司住所B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過【答案】C14、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨立性【答案】A15、對于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。A.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全。B.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用D.確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值【答案】D16、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司投資需要完成相關(guān)審批或備案程序，一般包括（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金管理公司D.商務部、國家發(fā)展改革委以及外匯局【答案】D17、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C18、下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。A.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B.股權(quán)投資基金對所有投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動C.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的財務調(diào)查活動D.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的后續(xù)審計活動【答案】A19、外包機構(gòu)應具備開展外包業(yè)務的（）和（）。A.營運能力；風險承受能力B.資金能力；風險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A20、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息不包括（）A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.高級管理人員的基本信息D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議【答案】D21、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會會議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D22、相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督,股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D24、某企業(yè)本年度預期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預期的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元。投資完成后，該基金所占股份比例為（）。A.15%B.11%C.10%D.20%【答案】B25、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構(gòu)B.境內(nèi)證券監(jiān)管機構(gòu)C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券交易所【答案】B26、股權(quán)投資（）應當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】C27、1958年，美國小企業(yè)管理局設(shè)立“小企業(yè)投資公司計劃”（）的形式鼓勵成立小企業(yè)投資公司。A.低息貸款和融資擔保B.短期貸款和融資租賃C.低息貸款和融資租賃D.短期貸款和融資擔?！敬鸢浮緼28、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的一般風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守的原則不包括（）。A.獨立B.客觀C.公正D.公平【答案】D30、（2017年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東，可以請求人民法院解散公司。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】A32、某股權(quán)投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，并合理確定風險應對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()A.風險評估B.控制活動C.內(nèi)部環(huán)境D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】A33、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的反饋審核階段，反饋審查的工作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、股權(quán)投資基金的項目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（）轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低損失。A.債權(quán)形態(tài)B.股權(quán)形態(tài)C.資本形態(tài)D.資產(chǎn)形態(tài)【答案】B35、下列不屬于高級管理人員的是（）。A.銷售業(yè)務員B.總經(jīng)理C.副總經(jīng)理D.合規(guī)風控負責人【答案】A36、企業(yè)價值與股權(quán)價值之間的關(guān)系是（）。A.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務B.企業(yè)價值=股權(quán)價值-凈債務C.企業(yè)價值=股權(quán)價值-凈債務+市場價值D.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務+市場價值【答案】A37、下列哪項不是管理人內(nèi)部控制的原則（）A.全面性原則B.獨立性原則C.優(yōu)先性原則D.適時性原則【答案】C38、用相對估值法來評估目標企業(yè)價值的工作程序包括（）。（1）選定相當數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)；（2）分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的財務和業(yè)務特征，選擇最接近目標企業(yè)的幾家參照企業(yè)；（3）在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標企業(yè)的特征調(diào)整指標，計算其定價區(qū)間。A.（1）（3）（2）B.（2）（1）（3）C.（2）（3）（1）D.（1）（2）（3）【答案】D39、外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B40、（）是指將投資項目多項未來金額（比如現(xiàn)金流量或收入和支出）換算成一項當前金額（折現(xiàn)）的估值方法。A.成本法B.收益法C.市場法D.收入法【答案】D41、股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓B.股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A42、股權(quán)投資基金通過反攤薄條款進行保護的方式通常有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、（2017年真題）下列關(guān)于投資后管理作用的說法中，錯誤的是（）。A.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性B.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值C.減少或消除潛在的投資風險D.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況【答案】A44、（2017年真題）投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人開展的投資者教育B.充分調(diào)研，審慎選擇基金管理人C.基金管理人了解自身的投資需求D.獲取到投資基金擬投資項目信息【答案】B45、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)（）等特征。A.信息不對稱、不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對【答案】D46、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割、復核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A47、根據(jù)《公司法》，有限責任公司的章程應當載明（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C48、(2017年)（）是股權(quán)投資基金管理的起點，是后續(xù)投資管理的基礎(chǔ)。A.募集B.投資C.管理D.退出【答案】A49、下列（）事項發(fā)生時，基金管理人應將該事項告知全體投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、關(guān)于場外股權(quán)交易市場掛牌退出，以下表述正確的是（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓中的定價委托方式是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價格和數(shù)量，并確定交易對手方，交易信息公開顯示于交易大盤中B.做市轉(zhuǎn)讓是做市商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙方報價，交易必須通過做市商進行C.退出所需時間受債券公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)的影響D.根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的需求，掛牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短【答案】B51、關(guān)于公司型基金，下列說法錯誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會（執(zhí)行董事）、股東大會（股東會）以及監(jiān)事會（監(jiān)事），通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會（股東會），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策，或者在股東大會（股東會）層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。C.由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行投資管理時，通常是在董事會之下設(shè)投資決策委員會，其成員一般由董事會委派；聘請外部管理機構(gòu)進行投資運營管理時，董事會決定外部管理機構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風險控制和收益實現(xiàn)。D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項目投資決策等經(jīng)營層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機構(gòu)行使，涉及保護投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會之類的機構(gòu)作出?！敬鸢浮緿52、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風險、高預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國職能非公開募集D.投資期限較短【答案】C53、（2017年真題）（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。A.贖回條款B.補償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C54、（2017年真題）普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯誤的是（）。A.普通投資者主動向基金募集機構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品時，基金募集機構(gòu)及其工作人員主動推介此類基金產(chǎn)品或服務的信息B.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規(guī)定C.基金募集機構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔相應不利結(jié)果的意思表示【答案】A55、股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D56、發(fā)生重大事件時，（）應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。A.全面性原則：內(nèi)部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)B.獨立性原則：組織機構(gòu)應當權(quán)責分明、相互制約C.執(zhí)行有效原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況【答案】B58、豁免國有股轉(zhuǎn)持，一般按以下方式辦理，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A59、（），中央機構(gòu)編制委員會辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責，實行適度監(jiān)管，保護投資者權(quán)益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】A60、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金對目標企業(yè)進行盡職調(diào)查的目的，表述錯誤的是（）A.投資可行性分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.保護投資利益D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】C61、（）發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).政府引導基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B62、下列哪項屬于投后管理時期（）A.盡職調(diào)查后到項目退出之前B.投資交割之后到項目退出之前C.協(xié)議簽定后到項目退出D.協(xié)議簽訂后【答案】B63、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B64、下列哪一項不是股權(quán)投資基金的特點？（）A.透明度較低B.產(chǎn)品設(shè)計復雜C.流動性較高D.杠桿率較高【答案】C65、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法自發(fā)布之日起施行。A.2014年10月B.2013年8月C.2014年8月D.2013年10月【答案】C66、間接上市成功的，（）持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出。A.股票投資基金B(yǎng).債券投資基金C.期貨投資基金D.股權(quán)投資基金【答案】D67、投資機構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務管理體系，這一體系的基本準則不包括()。A.降低成本B.風險管理C.全面預算D.規(guī)范管理【答案】A68、通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】A69、（2018年真題）律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書時應先進行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）。A.調(diào)查申請機構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.統(tǒng)計申請機構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源D.分析申請機構(gòu)所申請業(yè)務應適用的自律規(guī)范【答案】D70、歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A71、信托（契約）型基金中，（）依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】B72、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采?。ǎ〢.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施B.罰款、公開遣責等措施C.書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格D.罰款、取消業(yè)務資格【答案】A73、下列是企業(yè)法人實體的是（）。A.公司型基金B(yǎng).信托型基金C.契約型基金D.合伙型基金【答案】A74、服務機構(gòu)及其主要負責人在（）年之內(nèi)（）次被采取加人黑名單、公開譴責等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務機構(gòu)登記或取消會員資格,暫?；蛉∠諜C構(gòu)主要負責人基金從業(yè)資格等紀律處分。A.1、1B.1、2C.2、1D.2、2【答案】D75、優(yōu)先認購權(quán)是指目標公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金可以（）。A.按照持股比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B76、（）是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。A.董事會B.股東大會（股東會）C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B77、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞【答案】A78、盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.風險分析【答案】D79、（2020年真題）關(guān)于政府引導基金的投資方向，以下表述正確的是（）A.一般不具有導向性，往往通過直接對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資獲得較高投資收益B.具有一定的導向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資C.具有一定的導向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.不具有導向性，采取純市場化方式運作，但是由政府財政出資設(shè)立【答案】C80、(2017年)基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B81、公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）A.申請設(shè)立登記、股東名冊確定、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.申請設(shè)立登記、名稱預先核準、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預先核準、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定D.名稱預先核準、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D82、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務機構(gòu)（以下簡稱服務機構(gòu)），為股權(quán)投資基金提供（）等服務業(yè)務，適用《服務辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A83、（）通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標公司增資方式進行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權(quán)投資基金【答案】A84、（）是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時，自愿或被迫宣告解散而進行的清算。A.分立清算B.合并清算C.解散清算D.財務清算【答案】C85、基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞剑瑢λ侥蓟鸸芾砣颂峁┑牡怯浬暾埐牧线M行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D86、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D87、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或（）A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B88、（2017年真題）募集機構(gòu)對投資者進行風險評估的結(jié)果的有效期不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B89、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。A.全面性原則：內(nèi)部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)B.獨立性原則：組織機構(gòu)應當權(quán)責分明、相互制約C.執(zhí)行有效原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況【答案】B90、出具法律意見書時，律師事務所和經(jīng)辦律師在核查基金管理人是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)時的基本要求有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B91、管理費和托管費（）作為計算基數(shù)收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D92、（）是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.廣義股權(quán)投資基金D.狹義股權(quán)投資基金【答案】C93、股權(quán)投資基金提供的管理咨詢服務是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問建議。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B94、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應通過（）對投資者進行風險評估。A.電話訪談B.問卷調(diào)查C.投資者自行認定D.基金管理人根據(jù)投資者過去的投資經(jīng)歷判斷【答案】B95、關(guān)于估值調(diào)整條款，表述錯誤的是（）。A.估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標公司的實際業(yè)績未達到事先約定的業(yè)績目標B.估值調(diào)整條款通常約定，在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，將對投資者按規(guī)則進行補償C.估值調(diào)整條款的主要目的是用來彌補投資者因企業(yè)實際價值降低而蒙受的損失D.估值主要依據(jù)公司當時的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預測，具有一定的風險性【答案】A96、在企業(yè)財務盡職調(diào)查中，以下不屬于資產(chǎn)負債表重點核查的對象真實性的資產(chǎn)項目是（）。A.貨幣資金B(yǎng).收入確認C.壞賬計提D.應收款項【答案】B97、下列說法正確是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C98、股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的（）和（），并負責基金資產(chǎn)的投資運作。A.出資人，所有者B.募集者，受益認C.募集者，管理者D.服務機構(gòu)，管理者【答案】C99、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A100、下列關(guān)于大宗交易的描述中，錯誤的是（）。A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易的價格和數(shù)量進行協(xié)議議價C.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】C101、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金,說法正確的是（）A.主要投資于上市公司股票B.通常具有低風險,高預期收益的特點C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C102、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A103、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)績評價指標的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C104、（2017年真題）下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風險的是（）。A.自然風險B.財務風險C.經(jīng)濟風險D.社會風險【答案】B105、下列職責不屬于基金管理人應當履行的是（）。A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務C.安全保管基金財產(chǎn)，按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息【答案】C106、(2017年)投資后項目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點關(guān)注的管理事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D107、(2017年)下列不屬于投資機構(gòu)對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點的是（）。A.資源導入B.規(guī)范管理C.業(yè)務開拓D.后續(xù)再融資【答案】A108、（2018年真題）以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）A.投資人有權(quán)提名董事B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方D.監(jiān)事會會議每半年召開一次【答案】A109、以下（）屬于業(yè)務盡職調(diào)查的內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D110、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％，在股權(quán)持有滿（）年的當年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額；當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1B.2C.3D.4【答案】B111、反向盡職調(diào)查資料內(nèi)容通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D112、股權(quán)投資基金的個人合格投資者須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A113、關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說法不正確的是（）。A.如果目標企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預測性較高，則經(jīng)濟增加值更有意義，適用于用相對估值法B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系C.不管采用何種估值方法，估值都應根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)D.在評估一項投資的公允價值時，應考慮該項投資的性質(zhì)、事實及背景，為之選擇恰當?shù)墓乐捣椒ā敬鸢浮緼114、（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C115、以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.合伙企業(yè)、契約B.合伙企業(yè)、談判C.合資企業(yè)、談判D.合資企業(yè)、契約【答案】A116、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人D.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)【答案】D117、（2017年真題）（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因為它直接影響著“誰控制公司”和“當公司被出售時，每個股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個問題。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會席位條款D.保密條款【答案】A118、以下不屬于基金出現(xiàn)清算退出原因的是（）。A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進行基金清算C.全部投資項目都已經(jīng)清算退出D.部分投資項目都已經(jīng)清算退出【答案】D119、(2017年)場外股權(quán)交易市場掛牌一般實行（），所需時間相對較短。A.審批制B.配額制C.核準制D.注冊制【答案】D120、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元,全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配。基金設(shè)置8%(單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項,不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應當清理完所有債務和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進4汾配【答案】B121、（2021年真題）簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D122、以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.合伙企業(yè)、契約B.合伙企業(yè)、談判C.合資企業(yè)、談判D.合資企業(yè)、契約【答案】A123、我國證券交易所主要交易機制中，協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交方式不包括()。A.撮合成交B.點擊成交C.互報成交確認申報D.收盤自動匹配成交【答案】A124、除基金合同另有約定外，私募基金應當由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A125、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金C.外資人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A126、在盡職調(diào)查報告中，法律意見書位于（）。A.前言B.正文C.附件D.索引【答案】C127、有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B128、(2017年)下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機構(gòu)對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的【答案】C129、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A130、私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A131、（2018年真題）股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金（PrivateEquityForid）,其中私人股權(quán)的含義是（）A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.個人持有的股權(quán)C.通過收購獲得的股權(quán)D.上市公司流通股【答案】A132、不同基金的投資領(lǐng)域、設(shè)立時間等均有較大差別，因此在進行業(yè)績評價和比較時需綜合考慮這兩方面因素。下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C133、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程的說法中錯誤的是（）。A.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為決策改制階段、材料制作階段、登記掛牌階段C.主辦券商內(nèi)核屬于材料制作階段的工作內(nèi)容D.登記掛牌階段的工作由券商協(xié)同企業(yè)完成【答案】B134、關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標，以下表述錯誤的是（）A.主要管理指標包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位、公司經(jīng)營風險控制、公司治理情況等B.投資機構(gòu)應從經(jīng)營、管理、財務等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營指標包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標高度負相關(guān)D.主要財務指標包括關(guān)鍵比率分析、財務虧損情況等，投資機構(gòu)應重點關(guān)注財務報表的真實性【答案】C135、私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D136、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D137、公司型基金與合伙型基金、契約型基金相比，不具備的特點是（）。A.有利于降低運作風險B.具有獨立法人地位C.可以通過借款籌集資金D.有利于避免雙重納稅【答案】D138、母基金通常會將所募集的資金分散投資于（）只股權(quán)投資基金。A.1-10B.10-15C.15-25D.25-50【答案】C139、以下關(guān)于有限合伙人的說法錯誤的是（）。A.合伙型基金的投資者作為有限合伙人B.收入主要為股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.如果有限合伙人為自然人計繳個人所得稅D.有限合伙人為公司計繳企業(yè)所得稅和個人所得稅【答案】D140、（2021年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應優(yōu)先向合伙人分配本金B(yǎng).合伙型股權(quán)投資基金解散，應當由基金管理人進行清算C.基金存續(xù)期屆滿應當立即解散并進行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】D141、目前，我國的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。A.個體型B.合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A142、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離體現(xiàn)了（）。A.全面性原則B.執(zhí)行有效原則C.獨立性原則D.相互制約原則【答案】C143、下列屬于股權(quán)投資基金清算程序的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C144、外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)基金是（）。A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外資人民幣股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)基金D.人民幣股權(quán)投資基金【答案】B145、基金管理人進行登記與備案，應遵循（）A.及時性B.有效性C.公開性D.會員優(yōu)先性【答案】A146、基金管理人是（）機構(gòu)。A.自行募集B.間接募集C.委托募集D.公開募集【答案】A147、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。A.創(chuàng)業(yè)板B.新三板C.主板D.中小板【答案】B148、通常，股權(quán)投資基金管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.2B.3C.4D.5【答案】B149、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯誤的是（）A.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件B.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請不予核準的，電話溝通反饋意見C.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.擬公開發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導【答案】B150、依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B151、股權(quán)投資基金受托募集的第三方機構(gòu)是（），它為基金管理人提供推介基金的服務。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)B.基金份額登記機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C152、合格投資者是指（）的單位和個人。A.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹.并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力C.其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D.以上都對【答案】D153、律師事務所在為基金運作服務時應遵循的原則是（）。A.公平、公正、公開原則B.誠實守信、勤勉盡責及審慎原則C.謹小慎微、嚴格處理原則D.獨立、客觀、公正的原則【答案】B154、股權(quán)投資基金財產(chǎn)可以用于（）。A.違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.投資創(chuàng)業(yè)型企業(yè)C.從事承擔無限責任的投資D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔保【答案】B155、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D156、以下關(guān)于合伙型基金的說法正確的是（）。A.基金的投資者以普通合伙人的身份存在B.普通合伙人以出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任C.有限合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任D.合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應由普通合伙人做出【答案】D157、對股權(quán)投資基金估值時，項目組合中某互聯(lián)網(wǎng)公司收入波動較大，尚未產(chǎn)生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對該公司估值的方法是（）。A.乘數(shù)法B.有效市場價格法C.收入法D.近期交易價格法【答案】D158、下列不屬于對股權(quán)投資基金募集要求的是（）。A.向機構(gòu)投資者募集B.非公開方式募集C.不作本金不受損失及固定收益的承諾D.依法規(guī)范募集行為【答案】A159、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款,描述錯誤的是（）A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權(quán)D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C160、契約型基金合同中股權(quán)投資業(yè)務相關(guān)內(nèi)容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的核算D.基金的費用【答案】C161、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制獨立性原則，包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A162、私募股權(quán)投資基金投資回報最高的退出方式為（）。A.兼并收購B.公開上市C.回購D.破產(chǎn)清算【答案】B163、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務【答案】D164、投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由（）負責。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C165、管理人應當指定（）高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名【答案】A166、股權(quán)投資協(xié)議與投資備忘錄的常見條款包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D167、(2017年)（）具有較好的市場進入壁壘和政策保護制度安排，這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對象。A.管理創(chuàng)新B.市場創(chuàng)新C.科技創(chuàng)新D.組織創(chuàng)新【答案】C168、必備投資者應當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務，具備（），配備（），同時在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員C.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員D.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C169、關(guān)于項目退出的主要方式，說法不正確的是（）。A.清算退出一般將面臨虧損的風險B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易后存在限售期的問題C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.對清算退出而言，清算費用是需要優(yōu)先支付的【答案】B170、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C171、股權(quán)投資基金的信息披露義務人應當在（）結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六個月【答案】A172、在項目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息，來尋找項目來源。A.行業(yè)展會B.行業(yè)專家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C173、下列可以計入公司的收入總額的是（)。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D174、股權(quán)投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構(gòu)進行接觸B.要求目標企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權(quán)【答案】A175、股權(quán)投資基金投資后的管理指標主要指（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D176、（2020年真題）股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前【答案】C177、關(guān)于股權(quán)投資基金所提供的增值服務，下列表述不正確的是（）。A.增值服務可以降低投資風險B.增值服務僅對投資機構(gòu)有重要的價值C.增值服務在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位D.良好的增值服務能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值【答案】B178、下列說法關(guān)于股權(quán)投資基金退出，錯誤的是（）A.從退出收益的角度來看，上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.從退出效率的角度來看，上市成功后一般還有相當期限的限售期，實現(xiàn)最終退出耗時較長C.場外股權(quán)交易市場掛牌一般實行注冊制，所需時間相對較短D.清算退出所需時間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時間大體相同【答案】D179、關(guān)于競價交易制度，下列說法錯誤的是（）。A.競價交易制度的主要內(nèi)容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按進入順序排序，將買賣指令配對競價成交B.我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式C.連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式D.競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度【答案】A180、保密條款有利于保護（）的利益。A.投資方B.目標公司C.投資方及目標公司雙方D.第三方【答案】C181、某產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準。此產(chǎn)品參考因素對應基金產(chǎn)品的風險等級是（）。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】A182、公司成立日期是（）。A.公司章程正式啟用日期B.申請設(shè)立登記日期C.正式對外營業(yè)日期D.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期【答案】D183、對于合伙企業(yè)的稅收制度，下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅B.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅C.合伙企業(yè)合伙人