一般均衡與福利概述

第十一章一般均衡與福利第一頁，共五十一頁。本章內(nèi)容這一章我們研究全社會各種產(chǎn)品的市場之間的聯(lián)系，我們將運用一般均衡分析來討論這些相互關(guān)系。本章還要介紹帕累托最優(yōu)的概念。運用帕累托標(biāo)準(zhǔn)，我們討論效率的問題。效率和公平總是聯(lián)系在一起，因此我們接著要討論公平問題，這是福利經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容，我們將對其進行簡要介紹。最后，我們說明阿羅不可能定理。第二頁，共五十一頁。第一節(jié)一般均衡理論第三頁，共五十一頁。關(guān)于一般均衡分析到目前為止，我們對市場行為的討論主要是建立在局部均衡分析上的。在決定一個市場的均衡價格和數(shù)量時，我們假定該市場的活動對其他市場很少或者沒有影響。然而，市場的相互關(guān)系有時很重要。與局部均衡分析不同，一般均衡分析同時決定所有市場的價格和數(shù)量，因而它明確地把反饋效應(yīng)考慮在內(nèi)了。例如，政府對石油征稅，會對天然氣市場造成影響。要注意的是，在實踐中，完全的一般均衡分析是不可行的。我們一般只限于對2~3個緊密相關(guān)的市場進行分析。第四頁，共五十一頁。案例：旱災(zāi)對市場的影響1988年，美國中西部出現(xiàn)了有史以來最嚴(yán)重的旱災(zāi)。當(dāng)年的玉米產(chǎn)量比原來預(yù)計下降35％，黃豆產(chǎn)量下降超過20％，小麥產(chǎn)量下降超過10％，而大麥和燕麥的產(chǎn)量下降超過40％。隨著災(zāi)情的發(fā)生，供不應(yīng)求的局面已經(jīng)不可避免。因此這場旱災(zāi)可以看做是谷物的供給曲線向左移動，結(jié)果導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品價格大幅上升。具體而言，就是在當(dāng)年夏末時節(jié)玉米價格已經(jīng)迅速上升80％，黃豆價格也上升了接近70%，小麥價格則上升50％。由于谷物是許多其他產(chǎn)品的基礎(chǔ)，所以其他產(chǎn)品的供求狀況也受到了影響。例如，谷物是牲畜的主要食糧。請思考：牛肉市場將會受到什么影響？因為牲畜每天需要喂養(yǎng)，多留一天就意味著多吃一天糧食，成本也相對越高，于是農(nóng)場里出現(xiàn)了農(nóng)民紛紛提前宰殺牲畜出售的現(xiàn)象。結(jié)果市場上可供選購的肉類供應(yīng)量稍稍上升，雖然只是短期現(xiàn)象，卻引起了肉類價格的輕微下降。與此同時，農(nóng)產(chǎn)品的價格上升又引起相關(guān)替代產(chǎn)品的需求上升。結(jié)果，僅在當(dāng)年7月間，不在旱災(zāi)影響范圍內(nèi)的其他農(nóng)產(chǎn)品（包括蔬菜和水果）的價格上升了5％。第五頁，共五十一頁。考察兩個相互依賴的市場考慮豬肉和雞肉市場。最開始的時候，豬肉的價格是6元/斤，雞肉是3元/斤。假定政府對購買豬肉的顧客加收1元的消費稅。這將使豬肉（）

A、需求曲線向右上方移動；B、需求曲線向左下方移動C、價格沿需求曲線上升；D、價格沿需求曲線下降豬肉的價格會（）；出售數(shù)量會（）。A、上升；B、下降；C、不變;D、無法判斷以上是局部均衡分析可以帶給我們的結(jié)果。但我們要進一步用一般均衡分析來考察：①豬肉稅對雞肉市場的影響；②雞肉市場對豬肉市場是否有反饋作用。第六頁，共五十一頁。DCDP豬肉和雞肉價格雞肉數(shù)量價格豬肉數(shù)量SPSC￥6.00QPQC￥3.00￥6.35Q’PS*P假設(shè)政府征收一元的豬肉稅Q’CD’C￥3.50一般均衡分析：豬肉價格提高對雞肉市場產(chǎn)生影響第七頁，共五十一頁。DCDP豬肉和雞肉價格雞肉數(shù)量價格豬肉數(shù)量SPSC￥6.00QPQC￥3.00￥6.35Q’PD*P￥6.82Q*PS*PQ’CD’C￥3.50D’PQ”P￥6.75雞肉價格的上升又會引起對豬肉需求的上升。反饋效應(yīng)會持續(xù)下去。￥3.58Q*CD*C第八頁，共五十一頁。補充說明這種反饋、調(diào)整過程會反復(fù)進行，但每一次調(diào)整的幅度都應(yīng)該小于上一次調(diào)整，這樣最后才會得到一個穩(wěn)定的、收斂的均衡。現(xiàn)實生活中，成千上萬個市場互相影響，產(chǎn)生反饋。對所有市場進行一般均衡分析是不可能的。因此雖然一般均衡分析從理論上優(yōu)于局部均衡分析，但并非所有經(jīng)濟問題都要如此應(yīng)用。比如，對于上面的豬肉和雞肉市場，要求出均衡價格和產(chǎn)量，就需要找出四個方程式（豬肉的供給、需求；雞肉的供給、需求）中四個未知數(shù)（豬肉的價格、產(chǎn)量；雞肉的價格、產(chǎn)量）的解。第九頁，共五十一頁。一般均衡理論的現(xiàn)實意義一般均衡理論的意義是非常深刻的。在經(jīng)濟全球化的今天，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，世界上的任何經(jīng)濟活動都不是孤立的了。比方說，紐約證券交易所的股市變化在一瞬間會影響東京、香港的股市，而香港的股市變動又會波及中國的經(jīng)濟。又例如，空中客車飛機制造公司制造過程中所需要的零配件來自十幾、幾十個國家，任何一種關(guān)鍵配件供給的意外變動都可能影響到飛機的價格。要對這些錯綜復(fù)雜的關(guān)系進行研究，一般均衡理論是一個非常好的基礎(chǔ)模型。第十頁，共五十一頁。第二節(jié)帕累托最優(yōu)與福利最大化第十一頁，共五十一頁。福利與福利經(jīng)濟學(xué)福利分為個人福利和社會福利個人福利是一個人獲得的滿足，可以看做是“幸?！被颉翱鞓贰钡耐x詞，這種滿足既包括個人物質(zhì)生活需要的滿足，也包括個人精神生活需要的滿足社會福利是一個社會全體成員的個人福利的總和（或集合）福利經(jīng)濟學(xué)是在一定價值判斷的前提下，研究社會經(jīng)濟制度、評價經(jīng)濟體系運行的經(jīng)濟理論。它是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一個重要分支。李特爾：福利經(jīng)濟學(xué)…是研究經(jīng)濟體系的一種形態(tài)比另一種形態(tài)是好還是壞，以及一種形態(tài)是否應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N形態(tài)的問題薩繆爾森：福利經(jīng)濟學(xué)是一門關(guān)于組織經(jīng)濟活動的最佳途徑，收入的最佳分配以及最佳的稅收制度的學(xué)科福利經(jīng)濟學(xué)屬于規(guī)范經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容它研究的問題牽涉到優(yōu)劣、好壞的問題，即價值判斷問題第十二頁，共五十一頁?！翱床灰姷氖帧保╥nvisiblehand）每一個人在決定自己行動的時候，所考慮的并不是社會的利益，而是他自身的利益，但是，人們在追求自身利益的時候，會在一只“看不見的手”的指導(dǎo)下，實現(xiàn)增進整個社會福利的目的。很多時候，一個人會需要兄弟朋友的幫助，但假如他真的要依靠他們的仁慈之心，他將會失望。倘若在需求中他能引起對方的利己之心，從而證明幫助他人是對自己有益的事，那么這個人的成功機會較大。任何人向他人提出任何形式的交易建議，都是這樣想：給我所需要的，我就會給你所需要的——這是每一個交易建議的含義；而我們從這種互利的辦法中，所獲的會比我們所需的更多。我們的晚餐可不是得自屠夫、釀酒商人，或面包師傅的仁慈之心，而是因為他們對自己的利益特別關(guān)注。他們給我們供應(yīng)，并非行善，而是為了他們的自利。所以，每個人都會盡其所能，運用自己的資本來爭取最大的利益。一般而言，他不會意圖為公眾服務(wù)，也不自知對社會有什么貢獻。他關(guān)心的僅是自己的安全、自己的利益。但如此一來，他就好象被一只“無形之手”引領(lǐng)，在不自覺中對社會的改進盡力而為。在一般的情形下，一個人為求私利而無心對社會作出貢獻，其對社會的貢獻遠比有意圖作出的大。我從來沒有聽說過，那些假裝為公眾幸福而經(jīng)營貿(mào)易的人做了多少好事。亞當(dāng)·斯密：國富論1776年第十三頁，共五十一頁。為何要研究福利經(jīng)濟學(xué)這種最優(yōu)狀態(tài)是否存在？它是否確實是最優(yōu)的？會不會還有其他經(jīng)濟狀態(tài)，福利更大一些？社會的福利最大化，和個人的福利最大化是否能夠統(tǒng)一？第十四頁，共五十一頁。效率（Efficiency）與公平（Equity）福利經(jīng)濟學(xué)研究的內(nèi)容主要包括兩個方面社會的資源配置在什么條件下達到最優(yōu)狀態(tài)？如何才能達到？國民收入如何分配，才能使社會成員的經(jīng)濟福利達到最大化？公平效率第十五頁，共五十一頁。效率效率：資源的配置已經(jīng)達到這樣的境地，無論任何改變都不可能同時使一部分人受益而其余的人不受損。即，一部分人福利的增加必然以另一部分人的福利減少為代價。無效率：通過改變資源的配置方式，至少一部分人可以提高福利，同時沒有人的福利會減少。資源的有效率的配置稱為“帕累托最優(yōu)”。當(dāng)資源配置狀況變化時沒有人福利減少，卻有人福利增加，這個過程叫做帕累托改進（或帕累托更優(yōu)）。第十六頁，共五十一頁。HH點到E點或到F點的變化，是帕累托改進。圖形說明James’sUtilityOJKaren’sUtilityEFG如：E、F、G點，都是有效率的點。也就是說，都是帕累托最優(yōu)點。第十七頁，共五十一頁。實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的三個條件交換的帕累托最優(yōu)●生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)★生產(chǎn)與交換的帕累托最優(yōu)▲第十八頁，共五十一頁。埃奇沃斯方框圖Edgeworthbox是一種分析工具，1881年被Edgeworth發(fā)明使用。它將兩個消費者或廠商的情況繪在同一張圖上進行分析。分析交換的一般均衡時，埃奇沃斯方框圖表現(xiàn)為消費的方框圖，它將兩個消費者的無差異曲線繪在同一張圖上進行分析。第十九頁，共五十一頁。A在A點，兩者的MRS不等，通過交換可以獲得更高的效率。實際上，陰影部分任意一點的效率都更高。C和B哪個更好Karen’sClothingKaren’sFoodUK1UK2UK3James’sClothingJames’sFoodUJ1UJ2UJ3BCD交換的帕累托最優(yōu)10F0K0J6C10F6C思考：C和D哪個好？均衡條件：MRSA=MRSB第二十頁，共五十一頁。契約曲線0JJames’sClothingKaren’sClothing0KKaren’sFoodJames’sFoodEFGContractCurveE、F&G都是有效率的點，或者說，都是交換的均衡點。連接這些均衡點的曲線，稱為契約曲線。契約曲線上每一點都是有效率的，但是它只能說明在無效率的點交換可以改進效率，卻不能說明哪一種交換最好。第二十一頁，共五十一頁。60F50F40L30LLaborinclothingproduction生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)50L0C0F30KCapitalinclothingproduction20L10L20K10K10L20L30L40L50LCapitalinfoodproduction10K20K30K30C25C10C80FLaborinFoodProductionBCDA每一點都意味著生產(chǎn)中投入的要素量A:35L&5K--FoodB:15L&25K--Clothing圖中的曲線是等成本線A是無效率的陰影部分的點都比A有效率B和C都是有效率的生產(chǎn)契約曲線均衡條件：RTSA=RTSB第二十二頁，共五十一頁。生產(chǎn)可能性邊界Food(Units)Clothing(units)A是無效率，OF&OC是無法達到的。思考：為何生產(chǎn)可能性邊界曲線是凹向原點的？60100OFOCBCDA生產(chǎn)可能性邊界上某一點的斜率稱為邊際轉(zhuǎn)換率MRT。MRTXY=-dy/dx。它指為增加一單位X必須放棄的Y的產(chǎn)量，也就是X的機會成本。第二十三頁，共五十一頁。生產(chǎn)與交換的帕累托最優(yōu)Food(Units)Clothing(units)60100生產(chǎn)可能性邊界如此多消費者偏好不同，要怎樣才能找到MRT=MRS的點？EC第二十四頁，共五十一頁。小結(jié)整個社會交換和生產(chǎn)帕累托最優(yōu)的條件是

MRSXY=MRTXY

此時，無論是生產(chǎn)方面還是消費方面，都達到了效率最高。這個模型，實際上以最直觀的方式，回答了生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)及如何分配這三個經(jīng)濟學(xué)的基本問題。第二十五頁，共五十一頁。帕累托最優(yōu)的條件MRSXY=MRTXY即：消費者對任意兩種商品的邊際替代率等于這兩種商品生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率。MRSXYA=MRSXYB即：任意兩個消費者擁有的任意兩種商品的邊際替代率相等。消費的帕累托最優(yōu)RTSXYA=RTSXYB即：投入所有產(chǎn)品部門的任意兩種要素的邊際技術(shù)替代率相等。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)一般的帕累托最優(yōu)第二十六頁，共五十一頁。帕累托最優(yōu)的經(jīng)濟學(xué)意義微觀經(jīng)濟學(xué)最重要的發(fā)現(xiàn)，就是論述了在完全競爭條件下是會達到帕累托最優(yōu)的。它從理論上證明了亞當(dāng)·斯密“看不見的手”定律。人們在完全競爭市場中只是追求自身的利益最大化，而均衡的結(jié)果卻達到了經(jīng)濟的最高效率。有趣之處在于，人們并沒有刻意去追求這樣的結(jié)果，甚至根本沒有認(rèn)識到這一點。第二十七頁，共五十一頁。福利經(jīng)濟學(xué)的基本定理福利經(jīng)濟學(xué)第一基本定理：在完全競爭的市場經(jīng)濟體系中，如果存在著競爭性均衡，那么這種均衡就是帕累托最優(yōu)的。福利經(jīng)濟學(xué)第二基本定理：在市場體系中，如果滿足①個人效用函數(shù)為凸向原點的無差異曲線（邊際替代率遞減）；②廠商對投入品的邊際技術(shù)替代率遞減；③不存在外部性。那么，通過資源在個人之間的合理再分配，競爭性均衡的結(jié)果可以實現(xiàn)每一種帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第二十八頁，共五十一頁。第三節(jié)社會福利函數(shù)

和阿羅不可能定理第二十九頁，共五十一頁。HH點到E點或到F點的變化，是帕累托改進。回顧圖形說明James’sUtilityOJKaren’sUtilityEFG如：E、F、G點，都是有效率的點。也就是說，都是帕累托最優(yōu)點。B考慮B點與H點，哪一種更好？第三十頁，共五十一頁。公平考察上圖的B點和H點，每個人的觀點會有所不同，其原因是每個人的價值判斷不同。但我們至少可以得出這樣的結(jié)論：無效率的資源配置可能比有效率的資源配置更加公平。而且，即使是效用邊界上的E、F、G點，也很難說哪一個更為公平。從不同的人的角度來看，結(jié)論都可能是不相同的。第三十一頁，共五十一頁。H1.一個均衡點到另一個均衡點的移動使某消費者的效用下降。2.所有效用可能性邊界上的點，都是有效率的點。效用可能性邊界James’sUtilityOJOKEFGKaren’sUtilityL效用可能性邊界內(nèi)部的所有點都是無效率的，而外部的點是無法達到的。第三十二頁，共五十一頁。社會福利函數(shù)為了度量效率高低和公平原則，我們必須定義個人偏好的加總規(guī)則。這種加總規(guī)則并不僅僅是一種數(shù)學(xué)運算，還反映了對個人之間關(guān)系的價值判斷，即要選擇一種數(shù)學(xué)運算來把個人偏好轉(zhuǎn)換成社會偏好，通過某種社會福利函數(shù)表達出來。第三十三頁，共五十一頁。常見公平觀的社會福利函數(shù)社會福利函數(shù)平均主義羅爾斯主義功利主義市場主導(dǎo)市場的結(jié)果是最公平的第三十四頁，共五十一頁。阿羅不可能定理阿羅在《社會選擇與個人價值》一文中指出，試圖找出一套規(guī)則（或程序），來從一定的社會狀態(tài)的個人選擇順序中推導(dǎo)出符合某些理性條件的社會選擇順序，一般是辦不到的。這一論斷，今天被稱為阿羅定理。第三十五頁，共五十一頁。阿羅不可能定理的前提條件條件1：個人自由選擇。條件2：社會價值觀與個人價值觀呈正向聯(lián)系。條件3：不相關(guān)的選擇方案是獨立的。條件4：公民主權(quán)條件。條件5：社會福利函數(shù)不能是專制的。第三十六頁，共五十一頁。一、判斷題1、為了達到帕累托最優(yōu)，必須使任何兩個廠商使用某兩種投入要素的邊際技術(shù)替代率相等，即使這兩個廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品很不相同。（）1、為了達到帕累托最優(yōu)，必須使任何兩個廠商使用某兩種投入要素的邊際技術(shù)替代率相等，即使這兩個廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品很不相同。（T）2、現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)所認(rèn)為的最有經(jīng)濟效率的狀態(tài)，一般就是指帕累托狀態(tài)。（）2、現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)所認(rèn)為的最有經(jīng)濟效率的狀態(tài)，一般就是指帕累托狀態(tài)。（T）3、從埃奇沃斯盒狀圖中某一初始稟賦開始，如果通過討價還價達到的自由交易契約是符合帕累托最適度狀態(tài)所要求的，那么該交換契約可以位于契約曲線的任何地方。（）3、從埃奇沃斯盒狀圖中某一初始稟賦開始，如果通過討價還價達到的自由交易契約是符合帕累托最適度狀態(tài)所要求的，那么該交換契約可以位于契約曲線的任何地方。（F）4、消費者均衡條件滿足后，帕累托狀態(tài)也達到最優(yōu)。（）4、消費者均衡條件滿足后，帕累托狀態(tài)也達到最優(yōu)。（T）5、對一個社會來說，只應(yīng)有一個社會福利最大值。（）5、對一個社會來說，只應(yīng)有一個社會福利最大值。（F）第三十七頁，共五十一頁。6、社會福利的增進體現(xiàn)在消費者效用水平的提高上。（）6、社會福利的增進體現(xiàn)在消費者效用水平的提高上。（T）7、如果達到社會福利最大化，意味著社會中任何一個成員的效用都能達到最大化。（）7、如果達到社會福利最大化，意味著社會中任何一個成員的效用都能達到最大化。（F）8、將所有的社會產(chǎn)品在社會成員之間進行平均分配時，社會就會達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。（）8、將所有的社會產(chǎn)品在社會成員之間進行平均分配時，社會就會達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。（F）9、羅爾斯社會福利函數(shù)遵循的是最大最小標(biāo)準(zhǔn)，即社會福利最大化的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是使境況最糟的社會成員的效用最大化，同時使所有人在機會平等的條件下都有事情可做。（）9、羅爾斯社會福利函數(shù)遵循的是最大最小標(biāo)準(zhǔn)，即社會福利最大化的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是使境況最糟的社會成員的效用最大化，同時使所有人在機會平等的條件下都有事情可做。（T）10、福利經(jīng)濟學(xué)第一定理即任何競爭性的市場均衡都是有效率的。（）10、福利經(jīng)濟學(xué)第一定理即任何競爭性的市場均衡都是有效率的。（T）第三十八頁，共五十一頁。二、選擇題1、局部均衡分析是對下列哪一項的分析？（）A一個部門的變化對其他部門的影響；B一個市場出現(xiàn)的情況，忽視其他市場；C經(jīng)濟中所有的相互作用和相互依存關(guān)系；D與供給相獨立的需求的變化。第三十九頁，共五十一頁。2、在甲和乙兩個人、X和Y兩種商品的經(jīng)濟中，達到交換的一般均衡的條件為（）。A對甲和乙，MRTXY=MRSXY；B對甲和乙，MRSXY=PX/PY；C（MRSXY）甲=（MRSXY）乙D上述所有條件。第四十頁，共五十一頁。3、在甲和乙兩個人，X和Y兩種經(jīng)濟中，達到生產(chǎn)和交換的一般均衡發(fā)生在（）。AMRTXY=PX/PYB甲和乙的MRSXY=PX/PY；C（MRSXY）甲=（MRSXY）乙；DMRTXY=（MRSXY）甲=（MRSXY）乙。第四十一頁，共五十一頁。4、生產(chǎn)契約曲線上的點表示生產(chǎn)者（）。A獲得了最大利潤B支出了最小成本；C通過生產(chǎn)要素的重新配置提高了總產(chǎn)量；D以上均正確。第四十二頁，共五十一頁。5、邊際轉(zhuǎn)換率是下列哪一條曲線的斜率？（）A消費契約曲線B效用可能曲線C社會福利曲線D生產(chǎn)可能曲線。第四十三頁，共五十一頁。6、如果對于消費者甲來說，以商品X替代商品Y的邊際替代率等于3；對于消費者乙來說，以商品X替代商品Y的邊際替代率等于2；那么有可能發(fā)生下述情況（）。A乙用X向甲交換Y;B乙用Y向甲交換X;C甲和乙不會交換商品D以上均不正確。第四十四頁，共五十一頁。7、由上題已知條件，在甲和乙成交時，商品的交換比例可能是（）。A1單位X和3單位Y相交換；B1單位X和2單位Y相交換；CX和Y之交換比例大于2，小于3；D上述均不正確。第四十五頁，共五十一頁。8、小李有5個雞蛋和5只蘋果，小陳有5個雞蛋和5只蘋果，小李更喜歡雞蛋，小陳更喜歡蘋果。在帕雷托狀態(tài)下，可能（）A小李消費更多的