一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)培訓(xùn)課程

第十章一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

內(nèi)容提要本章主要講授一般均衡、經(jīng)濟(jì)效率；交換的帕累托最優(yōu)條件、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件、生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件、完全競爭和帕累托最優(yōu)狀態(tài)；社會福利函數(shù)、效率與公平。第一頁，共四十七頁。第一節(jié)一般均衡一、局部均衡和一般均衡局部均衡分析研究的是單個(gè)（產(chǎn)品或要素）市場。該市場商品的需求和供給僅僅被看成是其本身的價(jià)格的函數(shù)，其它商品的價(jià)格則被假定為不變。

一般均衡分析則是將所有相互聯(lián)系的各個(gè)市場看成一個(gè)整體來加以研究。在一般均衡理論中，每一商品的需求和供給不僅取決于該商品本身的價(jià)格，而且也取決于所有其它商品（例如替代品和補(bǔ)充品）的價(jià)格。第二頁，共四十七頁。市場之間的相互關(guān)系PP1P0DSS’QQ0Q1PP1P0DD’SQQ0Q1c.汽油市場d.汽車市場PP1P2P0DD’SS’QQ0Q1Q2a.原油市場000P1P0b.煤炭市場①②③①②③PDD’SQQ0Q10第三頁，共四十七頁。二、一般均衡的存在性

任何一種商品的供給和需求不僅取決于該商品本身的價(jià)格高低，而且還取決于許多其他商品的價(jià)格高低。因此，每種商品的供求均可看成是所有的價(jià)格即所謂價(jià)格體系的函數(shù)。那末是否存在一組均衡價(jià)格，在該價(jià)格體系上，所有商品的供求均相等，這就是所謂一般均衡的存在性問題。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯最先認(rèn)識到一般均衡問題的重要性，他第一個(gè)提出了一般均衡的數(shù)學(xué)模型并試圖解決一般均衡的存在性。第四頁，共四十七頁。三、瓦爾拉斯一般均衡模型1、模型的基本假定a.整個(gè)經(jīng)濟(jì)中有r中商品和n-r種要素，價(jià)格和數(shù)量分別為Q和P。b.所有居民既是商品的需求者又是要素的供給者，偏好既定。c.所有廠商既是要素的需求者又是商品的供給者，生產(chǎn)規(guī)模既定。d.完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。第五頁，共四十七頁。2、瓦爾拉斯一般均衡模型a.家戶行為：商品需求和要素供給Qd1=Qd1（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）Qd2=Qd2（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）……Qdr=Qdr（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）商品需求方程Qs（r+1）=Qs（r+1）（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）Qs（r+2）=Qs（r+2）（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）……Qsn=Qsn（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）要素供給方程第六頁，共四十七頁。b.廠商的行為：商品供給和要素需求Qs1=Qs1（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）Qs2=Qs2（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）……Qsr=Qsr（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）商品供給方程Qd（r+1）=Qd（r+1）（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）Qd（r+2）=Qd（r+2）（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）……Qdn=Qdn（P1,P2,…Pr；Pr+1,Pr+2,…Pn）要素需求方程第七頁，共四十七頁。c.商品市場和要素市場的一般均衡要使整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系處于一般均衡狀態(tài)，就必須使所有的n個(gè)商品市場都同時(shí)達(dá)到均衡，即所有n個(gè)市場的需求和供給都相等。Qd1（P1,P2,…Pn）=Qs1（P1,P2,…Pn）

…

…

…

…

Qdi（P1,P2,…Pn）=Qsi（P1,P2,…Pn）用公式表示就是：第八頁，共四十七頁。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率一、實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究實(shí)際經(jīng)濟(jì)體系是如何運(yùn)行的，它對經(jīng)濟(jì)行為作出有關(guān)的假設(shè)，根據(jù)假設(shè)分析和陳述經(jīng)濟(jì)行為的后果，并試圖對結(jié)論進(jìn)行檢驗(yàn)。規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)則試圖從一定的社會價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，對一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行進(jìn)行評價(jià)，并進(jìn)一步說明一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系應(yīng)當(dāng)如何運(yùn)行，以及為此提出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策。第九頁，共四十七頁。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)從生產(chǎn)資源有效率的配置和國民收入在社會成員之間的分配兩個(gè)方面來研究一個(gè)國家實(shí)現(xiàn)最大的社會經(jīng)濟(jì)福利所具備的條件和國家為了增進(jìn)社會福利應(yīng)有的政策措施。

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要特點(diǎn)：以一定的價(jià)值判斷為出發(fā)點(diǎn)，即根據(jù)已確定的社會目標(biāo)，建立理論體系；以邊際效用論為基礎(chǔ)，建立福利概念；以社會目標(biāo)和福利理論為依據(jù)，制定經(jīng)濟(jì)政策方案。

第十頁，共四十七頁。二、判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)

19世紀(jì)末、20世紀(jì)初

，產(chǎn)生了意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托為代表人物的新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在序數(shù)效用論的基礎(chǔ)上，避開收入分配問題，以效率作為福利分析的唯一目標(biāo)。帕累托所提出的帕累托最優(yōu)狀態(tài)成為新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)判斷社會福利最大與否的標(biāo)準(zhǔn)。

第十一頁，共四十七頁。判斷經(jīng)濟(jì)效率標(biāo)準(zhǔn)的思路假定整個(gè)社會只有兩個(gè)人：甲、乙。有兩種可能的資源配置狀態(tài)：A、B。甲、乙對A、B兩種資源的選擇有如下可能。二人社會

對AB兩種資源的可能選擇甲A＞BA＝BA＜B乙A＞BA＝BA＜B第十二頁，共四十七頁。從整的社會來看會有九種可能的選擇：1、A＞B

A＞B

2、A＞B

A=B

3、A＞B

A＜B4、A＝BA＞B

5、A＝BA=B

6、A＝B

A＜B7、A＜B

A＞B

8、A＜BA=B

9、A＜B

A＜B上述九種可能的選擇，除3、7完全相反，無法形成社會觀點(diǎn)外，其他七種可以分為三類：

第十三頁，共四十七頁。

第一類：A優(yōu)于B包括1.A＞B

A＞B

2.A＞B

A=B

4.A＝BA＞B甲乙至少有一人認(rèn)為A優(yōu)于B，而沒有人認(rèn)為A劣于B，則從社會的觀點(diǎn)看有A優(yōu)于B。第二類：A與B無差異包括：5.

A=B

A=B

甲乙都認(rèn)為A和B無差異，則從社會的觀點(diǎn)看有A與B也無差異。第三類：A劣于B

包括6.

A=B

A＜B

8.A＜B

A=B

9.A＜BA＜B甲乙至少有一人認(rèn)為A劣于B，而沒有人認(rèn)為A優(yōu)于B，則從社會的觀點(diǎn)看有A劣于B。第十四頁，共四十七頁。根據(jù)上面的思路,可以得到兩人社會在兩種可能的資源配置狀態(tài)中的一種選擇標(biāo)準(zhǔn)：如果兩人中至少有一人認(rèn)為A優(yōu)于B，而沒有人認(rèn)為A劣于B，則從社會的觀點(diǎn)，亦有A優(yōu)于B。反之，亦然。第十五頁，共四十七頁。

帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)：

將上述結(jié)論推廣到多人社會在多種可能的資源配置狀態(tài)中進(jìn)行選擇情況,就可以得到如下結(jié)論：如果至少有一人認(rèn)為A優(yōu)于B，而沒有人認(rèn)為A劣于B，則認(rèn)為從社會的觀點(diǎn)看亦有A優(yōu)于B。這一標(biāo)準(zhǔn)被稱做帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)

帕累托最優(yōu)狀態(tài)被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)最有效率的狀態(tài)。第十六頁，共四十七頁。

帕累托改進(jìn):

如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少有一個(gè)人的狀況變好，而沒有任何人的狀況變壞，則認(rèn)為這種資源配置狀態(tài)的變化是“好”的;否則認(rèn)為是“壞”的。這種以帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)來衡量為“好”的狀態(tài)改變稱為帕累托改進(jìn)。第十七頁，共四十七頁。

帕累托最優(yōu)狀態(tài)：如果對于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有帕累托改進(jìn)均不存在，則就達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第十八頁，共四十七頁。第三節(jié)交換的帕累托最優(yōu)條件

研究的工具是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾奇渥斯首創(chuàng)的將兩個(gè)坐標(biāo)扣到一起的埃奇渥斯盒狀圖。在關(guān)于交換的埃奇渥斯盒狀圖中，兩條無差異曲線的切點(diǎn)表示交換的帕累托最優(yōu)。由此可得交換的帕累托最優(yōu)條件：對于任意兩個(gè)消費(fèi)者來說，任意兩種商品的邊際替代率必須相等。第十九頁，共四十七頁。交換的帕累托最優(yōu)條件圖示YAXAOAYBXBOBUB1

UA1UA2UA3UB2UB3CMRSxyA>MRSxyBMRSyxA<MRSyxBMRSxyA=MRSxyB效用可能性曲線第二十頁，共四十七頁。第四節(jié)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件

在關(guān)于生產(chǎn)的埃奇渥斯盒狀圖中，兩條等產(chǎn)量線的切點(diǎn)表示生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)。由此可得生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件：對于任意兩個(gè)生產(chǎn)者來說，任意兩種要素的邊際技術(shù)替代率必須相等。第二十一頁，共四十七頁。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件KXLXOX(C)KYLYOY(D)Y1X1X2X3Y2Y3CMRTSLK

X>MRTSLK

YMRTSKL

X<MRTSKL

YMRTSLK

C=MRTSLK

D生產(chǎn)可能性曲線第二十二頁，共四十七頁。第五節(jié)交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件

一、問題和假定

整個(gè)經(jīng)濟(jì)只包括兩個(gè)消費(fèi)者A和B，他們在兩種產(chǎn)品X和Y之間進(jìn)行選擇，以及兩個(gè)生產(chǎn)者C和D，他們在兩種要素L和K之間進(jìn)行選擇以生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y。假定C生產(chǎn)X,D生產(chǎn)Y。假定消費(fèi)者的效用函數(shù)給定不變，生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)給定不變。第二十三頁，共四十七頁。二、生產(chǎn)可能性曲線1、從生產(chǎn)契約線到生產(chǎn)可能性曲線KXLXOX(C)KYLYOY(D)Y1X1X3Y3oYX(X2,Y2)(X3,Y1)P’X2Y2P(X1,Y3)X2Y2X3Y1X1Y3第二十四頁，共四十七頁。2、生產(chǎn)可能性曲線的特點(diǎn)第一個(gè)特點(diǎn)：它向右下方傾斜。從生產(chǎn)的契約線可知，當(dāng)沿著該曲線運(yùn)動時(shí)，一種產(chǎn)出的增加必然伴隨另一種產(chǎn)出的減少。這種反方向變化說明兩種最優(yōu)產(chǎn)出之間的一種“轉(zhuǎn)換”關(guān)系，即可以通過減少某種產(chǎn)品數(shù)量來增加另一種產(chǎn)品的數(shù)量。這種關(guān)系反映在生產(chǎn)可能性曲線上，表現(xiàn)為該曲線向右下方傾斜，其斜率為負(fù)值。設(shè)產(chǎn)出X的變動量為ΔX，產(chǎn)出Y的變動量為ΔY，則它們的比率的絕對值|ΔY/ΔX|可以衡量一單為X商品轉(zhuǎn)換為Y商品的比率。該比率的極限則定義為X商品對Y商品的邊際轉(zhuǎn)換率MRT。

即：X所謂產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率就是生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對值。第二十五頁，共四十七頁。

第二個(gè)特點(diǎn)：它向右上方凸出產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率是遞增的，隨著X產(chǎn)品數(shù)量的增加，X轉(zhuǎn)換為Y的邊際轉(zhuǎn)換率也在增加。產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率遞增的原因在于要素的邊際報(bào)酬在遞減。由于要素的邊際生產(chǎn)力遞減，在較高的X產(chǎn)出水平從而較低的Y產(chǎn)出水平上，一方面減少一單位X所釋放的要素較多，另一方面所釋放的每一要素生產(chǎn)Y的邊際生產(chǎn)力也較高，故X產(chǎn)品替換Y產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率也較高。

產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率遞增，反映在生產(chǎn)可能性曲線上，表現(xiàn)為該曲線向右上方突出。第二十六頁，共四十七頁。3、生產(chǎn)不可能性區(qū)域和生產(chǎn)無效率區(qū)域YX0生產(chǎn)無效率區(qū)域生產(chǎn)不可能性區(qū)域生產(chǎn)可能性邊界第二十七頁，共四十七頁。4、生產(chǎn)可能性曲線的移動生產(chǎn)可能性曲線的位置的高低取決于投入要素的數(shù)量和技術(shù)狀況。如果要素?cái)?shù)量和技術(shù)水平發(fā)生了變化，則生產(chǎn)的最大產(chǎn)出組合就會發(fā)生變化，從而生產(chǎn)可能性曲線的位置就會發(fā)生變化。XY0PPX1X2Y1Y2P’P’’c’C’’第二十八頁，共四十七頁。三、交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件YXOP’PY0X0MRSXYMRTXYeMRSXY=

MRTXYB第二十九頁，共四十七頁。第六節(jié)完全競爭和帕累托最優(yōu)狀態(tài)一、帕累托最優(yōu)條件1、交換的最優(yōu)條件任何兩種產(chǎn)品的邊際替代率對所有消費(fèi)者都相等。用公式表示即是：式中，X和Y為任意兩種產(chǎn)品；A和B為任意兩個(gè)消費(fèi)者。第三十頁，共四十七頁。

任何兩種要素的邊際技術(shù)替代率對所有生產(chǎn)者都相等。用公式表示即是：式中，L和K為任意兩種要素；C和D為任意兩個(gè)生產(chǎn)者。2、生產(chǎn)的最優(yōu)條件第三十一頁，共四十七頁。3、生產(chǎn)和交換的最優(yōu)條件任何兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于它們的邊際替代率。用公式表示即是：式中,X和Y為任意兩種商品。

當(dāng)上述三個(gè)邊際條件均得到滿足時(shí)，稱整個(gè)經(jīng)濟(jì)達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第三十二頁，共四十七頁。

*二、在完全競爭經(jīng)濟(jì)中，帕累托最優(yōu)的三個(gè)條件均能得到滿足。完全競爭經(jīng)濟(jì)在一些假定條件下存在著一般均衡狀態(tài)，即存在一組價(jià)格，使得所有商品的需求和供給都恰好相等。在完全競爭條件下，每個(gè)消費(fèi)者和每個(gè)廠商都是價(jià)格的接受者，他們在既定的價(jià)格條件下實(shí)現(xiàn)自己的效用最大化和利潤最大化。均衡價(jià)格體系對所有消費(fèi)者和生產(chǎn)者都是相同的。他們根據(jù)市場形成的同一價(jià)格行事，使得帕累托最優(yōu)的三個(gè)條件均能得到滿足。第三十三頁，共四十七頁。1.產(chǎn)品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。對任意一個(gè)消費(fèi)者如A來說，效用最大化的條件是任意兩種商品的邊際替代率等于這兩種商品的價(jià)格比率。即：同樣，對其它消費(fèi)者如B來說，效用最大化的條件是任意兩種商品的邊際替代率等于這兩種商品的價(jià)格比率。即：由上兩式可以得到：該式即交換的帕累托最優(yōu)條件。它表明，在完全競爭經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第三十四頁，共四十七頁。2.要素的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。對任意一個(gè)生產(chǎn)者如C來說，利潤最大化的條件之一是任意兩種要素的邊際技術(shù)替代率等于這兩種要素的價(jià)格比率。即：同樣，對其它生產(chǎn)者如D來說，利潤最大化的條件之一是任意兩種要素的邊際技術(shù)替代率等于這兩種要素的價(jià)格比率。即：由上兩式可以得到：該式即生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件。它表明，在完全競爭經(jīng)濟(jì)中，要素的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第三十五頁，共四十七頁。

3.產(chǎn)品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，必須具備這樣一個(gè)條件，即產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于商品的邊際替代代率。X產(chǎn)品對Y產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率為：它表示增加ΔX就必須減少ΔY，或者，增加ΔY就必須減ΔX，因此，ΔY可以看成是X的邊際成本（機(jī)會成本），另一方面，ΔX也可以看成是Y的邊際成本。如果用MCX和MCY分別代表產(chǎn)品X和產(chǎn)品Y的邊際成本，則X產(chǎn)品對Y產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率可以定義為兩種產(chǎn)品的邊際成本的比率。即：第三十六頁，共四十七頁。在完全競爭條件下，生產(chǎn)者利潤最大化的條件是產(chǎn)品的價(jià)格等與其邊際成本，于是有：PX=MCXPY=MCY即有：再由消費(fèi)者效用最大化條件：即得：該式即生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件。它表明，在完全競爭經(jīng)濟(jì)中，商品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第三十七頁，共四十七頁。第七節(jié)*社會福利函數(shù)

一、效用可能性曲線

最優(yōu)效用水平組合的集合的幾何表示就是效用可能性曲線。

0UADUAeU’UAUBDUBeUUB第三十八頁，共四十七頁。二、社會福利函數(shù)社會福利函數(shù)是社會所有個(gè)人的效用水平的函數(shù)。在兩人社會中，它可以寫成：W=W（UA，UB）由社會福利函數(shù)可以得到社會無差異曲線。社會無差異曲線與效用可能性曲線的切點(diǎn)代表了可能達(dá)到的最大社會福利。第三十九頁，共四十七頁。社會福利函數(shù)圖示UBUAOe1e2e3UA1UB1UA2UB2UA3UB3社會福利是個(gè)人效用的總和W=W（UA,UB）W3W2W1T第四十頁，共四十七頁。第八節(jié)效率與公平一、效率與公平的矛盾西方學(xué)者認(rèn)為，效率和公平這兩個(gè)目標(biāo)有時(shí)可以互相促進(jìn)，然而，在很多情況下又是互相矛盾的。效率與公平的矛盾可以從兩方面來說明：首先，效率的提高并不一定意味著公平的增進(jìn)，其次，公平的增進(jìn)也不一定有利于效率的提高。第四十一頁，共四十七頁。1、缺乏公平的效率提高伴隨效率的提高，收入分配狀況會發(fā)生各種各樣的不同變化。分配隨效率的提高而改善;分配隨效率的提高而不變;分配隨效率的提高而惡化;分配隨效率的提高而先改變而后惡化?？梢?，效率的提高并不能夠自然而然地改善收入的分配。第四十二頁，共四十七頁。2、缺乏效率的公平增進(jìn)在某些情況下，收入的平等化可能會有助于效率的提高，然而，在另外一些情況下，收入的平等化不僅不能提高、而且