沂南中聯(lián)-水泥制造行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系 實施指南

ICSFORMTEXT03FORMTEXTA00FORMTEXTDBFORMTEXT37DBFORMTEXTXX/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXTFORMTEXT水泥制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南FORMTEXTImplementationGuidelinesforManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofCementManufacturingIndustryCommerceFORMTEXT點擊此處添加與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識FORMDROPDOWNFORMTEXTFORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布DBXX/XXXXX—XXXX前言 III引言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 14.1成立組織機構(gòu) 14.1.1主要負責(zé)人職責(zé) 14.1.2分管安全生產(chǎn)負責(zé)人職責(zé) 24.1.3安全管理部門職責(zé) 24.1.4其他職責(zé) 24.2實施全員培訓(xùn) 24.3編寫體系文件 25工作程序和內(nèi)容 25.1風(fēng)險點確定 25.1.1風(fēng)險點劃分原則 25.1.2風(fēng)險點排查 35.2危險源辨識 35.2.1危險源辨識方法 35.2.2危險源辨識范圍 45.2.3危險源辨識 45.3風(fēng)險評價 45.3.1風(fēng)險評價方法 45.3.2風(fēng)險判定準(zhǔn)則 45.3.3風(fēng)險分級 45.3.4確定重大風(fēng)險 45.3.5風(fēng)險點級別確定 45.4風(fēng)險控制措施 55.4.1控制措施的選擇原則 55.4.2控制措施的實施 55.5風(fēng)險分級管控 65.5.1風(fēng)險分級管控的要求 65.5.2編制風(fēng)險分級管控清單 65.5.3風(fēng)險告知 66文件管理 67風(fēng)險分級管控的效果 68持續(xù)改進 6前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》和《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和水泥制造行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險（以下簡稱風(fēng)險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省水泥制造行業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省水泥制造行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位開展風(fēng)險分級管控工作，達到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。水泥制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了水泥制造行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)水泥制造行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)。規(guī)范性引用文件下列文件對于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GBT13861-2009生產(chǎn)過程和危險有害因素分類與代碼GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T****-2016工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則建材行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）術(shù)語和定義DB37/T2883-2016及DB37/T****-2017（細則）界定的術(shù)語和定義適用于本文件?；疽蟪闪⒔M織機構(gòu)企業(yè)應(yīng)成立由主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管安全生產(chǎn)負責(zé)人和安全管理部門負責(zé)人等為主要成員的風(fēng)險分級管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組；成立由分管安全生產(chǎn)負責(zé)人擔(dān)任組長，專兼職安全管理人員、各職能部門負責(zé)人以及安全、設(shè)備、工藝、電氣等各類專業(yè)技術(shù)人員為主要成員的風(fēng)險分級管控體系建設(shè)推動小組。主要負責(zé)人全面負責(zé)組織風(fēng)險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管安全生產(chǎn)負責(zé)人及各部門、各崗位人員應(yīng)負責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控工作。主要負責(zé)人職責(zé)確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風(fēng)險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)資源等。確定各部門、各車間、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進有效的風(fēng)險管理。確保體系變更時，維持體系完整性。組織制定體系建設(shè)工作方案，定期對體系建設(shè)工作情況進行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。確保企業(yè)全員參與風(fēng)險分級管控體系，重點監(jiān)督、指導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)小組、推動小組其他人員履行其職責(zé)。分管安全生產(chǎn)負責(zé)人職責(zé)企業(yè)分管安全生產(chǎn)副總（或安全總監(jiān)等）是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負責(zé)人，負責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的組織及監(jiān)督管理。負責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)績效考核、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。安全管理部門職責(zé)企業(yè)安全管理部門主要負責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件；負責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查各專業(yè)工作組分工開展情況；負責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審；負責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。其他職責(zé)財務(wù)部門負責(zé)保證安全生產(chǎn)費用的提取，以保證風(fēng)險分級管控體系的實施與運行，并監(jiān)督經(jīng)費的使用落實情況。物資采購部門負責(zé)風(fēng)險告知警示牌等風(fēng)險分級管控所需物資的采購，確保采購物資數(shù)量和質(zhì)量滿足風(fēng)險分級管控體系建設(shè)需求。設(shè)備、工藝、電氣等職能部門負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定；協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)；負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險管控措施落實情況的監(jiān)督管理。各生產(chǎn)部門（車間）負責(zé)本部門（車間）的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、組織、協(xié)調(diào)，并及時更新，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風(fēng)險評價及風(fēng)險控制，同時監(jiān)督、指導(dǎo)本部門人員積極參與風(fēng)險識別與評價；負責(zé)將體系建設(shè)工作納入本車間的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。新、改、擴建設(shè)項目由項目籌建組負責(zé)項目設(shè)計、施工、投產(chǎn)運行各階段的風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。實施全員培訓(xùn)在風(fēng)險分級管控體系建設(shè)初期，企業(yè)應(yīng)組織全員開展風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括建設(shè)方案、流程、方法、要求等。企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工進行培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。編寫體系文件企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險分級管控手冊，明確危險源辨識方法、風(fēng)險評價方法及等級判定準(zhǔn)則、風(fēng)險分級管控及持續(xù)改進的要求，確定各類清單及分析記錄的格式。工作程序和內(nèi)容風(fēng)險點確定風(fēng)險點劃分原則設(shè)施、部位、場所、區(qū)域DB37/T****-2017（細則）“5.1.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域”內(nèi)容適用于本標(biāo)準(zhǔn)。劃分時應(yīng)充分考慮設(shè)施、部位、場所、區(qū)域的功能、結(jié)構(gòu)、事故類型、事故影響范圍等因素。對于設(shè)備設(shè)施較少、功能（用途）單一、可能導(dǎo)致的事故類型較少但影響范圍較大的場所、區(qū)域，可作為風(fēng)險點進行劃分，如原煤堆場、石灰石預(yù)均化堆場、水泥庫、氨水罐區(qū)、水泵房、倉庫等；規(guī)模較大、工藝復(fù)雜或用途特殊的設(shè)備設(shè)施、部位應(yīng)單獨作為風(fēng)險點進行劃分，如煤磨、篦冷機、水泥磨、包裝機、電動單梁起重機等。操作及作業(yè)活動DB37/T****-2017（細則）“5.1.1.2操作及作業(yè)活動”內(nèi)容適用于本標(biāo)準(zhǔn)。常規(guī)的操作及作業(yè)活動主要包括日常設(shè)備操作、設(shè)備加油、衛(wèi)生清理等日常作業(yè)；非常規(guī)的操作及作業(yè)主要指檢維修作業(yè)，包括預(yù)熱器清堵作業(yè)、預(yù)熱器清潔皮作業(yè)、清庫作業(yè)等。非常規(guī)操作及作業(yè)活動中涉及多類作業(yè)項目的，應(yīng)將具體作業(yè)項目再單獨作為風(fēng)險點進行劃分，如煤磨內(nèi)換襯板作業(yè)，涉及動火作業(yè)、電焊作業(yè)、吊裝作業(yè)、有限空間作業(yè)等，在風(fēng)險點劃分時，動火作業(yè)、電焊作業(yè)、吊裝作業(yè)、有限空間作業(yè)等應(yīng)再單獨作為風(fēng)險點進行分析。風(fēng)險點排查風(fēng)險點排查的內(nèi)容DB37/T****-2017（細則）“5.1.2.1風(fēng)險點排查的內(nèi)容”內(nèi)容適用于本標(biāo)準(zhǔn)，參見附錄C.3。風(fēng)險點排查的方法風(fēng)險點排查應(yīng)通過查閱檔案材料、現(xiàn)場觀察調(diào)研、座談詢問等方法，由安全、設(shè)備、工藝、電氣等專業(yè)人員組織開展。設(shè)施、部位、場所、區(qū)域類風(fēng)險點的排查，應(yīng)查閱的材料包括企業(yè)平面布置圖、工藝流程、設(shè)備清單、設(shè)備說明書等；操作及作業(yè)活動類風(fēng)險點的排查，應(yīng)查閱的材料包括設(shè)備操作規(guī)程、企業(yè)以往檢維修作業(yè)清單、作業(yè)安全規(guī)程等。危險源辨識危險源辨識方法參考《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009），根據(jù)導(dǎo)致事故和職業(yè)危害的原因，危險源分為四類，包括：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。在進行危險源辨識時，應(yīng)對上述四類危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識。除上述辨識內(nèi)容外，還應(yīng)根據(jù)《建材行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》中關(guān)于水泥制造企業(yè)較大危險因素的辨識結(jié)果，充分識別本企業(yè)的較大危險因素。運用工作危害分析法（JHA）對操作及作業(yè)活動類風(fēng)險點中的危險源進行辨識。首先明確操作及作業(yè)活動的具體作業(yè)步驟（內(nèi)容）、崗位（地點）以及活動頻率，建立作業(yè)活動或作業(yè)任務(wù)清單，參見附錄A.1；然后對作業(yè)步驟（內(nèi)容）中存在的危險源進行逐一辨識，編制工作危害分析評價記錄表，參見附錄A.3。運用安全檢查表法（SCL）對場所、區(qū)域、設(shè)備或設(shè)施等進行危險源辨識。首先建立設(shè)備設(shè)施清單，參見附錄A.2；然后對設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域中存在的危險源進行逐一辨識，編制安全檢查分析記錄表，參見附錄A.4。危險源辨識范圍DB37/T****-2017（細則）“5.2.2危險源辨識范圍”內(nèi)容適用于本標(biāo)準(zhǔn)。危險源辨識DB37/T****-2017（細則）“5.2.3危險源辨識”內(nèi)容適用于本標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《建材行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版》中提及的較大危險風(fēng)險評價風(fēng)險評價方法本指南選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC），對風(fēng)險進行定性、定量評價。評價時，L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）的取值應(yīng)建立在企業(yè)現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上，并遵循從嚴(yán)從高的原則。風(fēng)險判定準(zhǔn)則DB37/T****-2017（細則）“5.3.2風(fēng)險判定準(zhǔn)則”內(nèi)容適用于本標(biāo)準(zhǔn)，參見附錄C。風(fēng)險分級企業(yè)運用LEC法進行風(fēng)險評價，得出1-5級評價等級。根據(jù)企業(yè)組織機構(gòu)層級劃分，明確對應(yīng)的風(fēng)險等級和管控層級。根據(jù)以下規(guī)則判定風(fēng)險等級，企業(yè)可結(jié)合自身實際予以調(diào)整。E級\5級\藍色：屬于可接受風(fēng)險，崗位管控。D級\4級\藍色：屬于低風(fēng)險，崗位管控。C級\3級\黃色：屬于一般風(fēng)險，班組、崗位管控，需要控制整改。B級\2級\橙色：屬于較大風(fēng)險，部室（車間）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進措施進行控制管理。A級\1級\紅色：屬于重大風(fēng)險，公司（廠）、部室（車間）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。確定重大風(fēng)險存在以下情形之一者，為重大風(fēng)險：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。風(fēng)險點級別確定DB37/T****-2017（細則）“5.3.5風(fēng)險點級別確定”內(nèi)容適用于本標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險控制措施控制措施的選擇原則DB37/T****-2017（細則）“5.4.1控制措施的選擇原則”內(nèi)容適用于本標(biāo)準(zhǔn)。控制措施的實施工程控制措施消除——通過合理的設(shè)計和科學(xué)的管理，盡可能從根本上消除危險、危害因素；如采用下料口自動清堵裝置以消除人工清堵這一危險行為；預(yù)防——當(dāng)消除危險、危害因素有困難時，可采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危險、危害發(fā)生，如使用安全閥、漏電保護裝置、安全電壓、熔斷器、事故排風(fēng)裝置等；減弱——在無法消除危險、危害因素和難以預(yù)防的情況下，可采取減少危險、危害的措施，如局部通風(fēng)排毒裝置、避雷裝置、消除靜電裝置、減振裝置、消聲裝置等；隔離——在無法消除、預(yù)防、減弱危險、危害的情況下，應(yīng)將人員與危險、危害因素隔開和將不能共存的物質(zhì)分開，如皮帶輸送機頭部、尾部安裝防護網(wǎng)等；連鎖——當(dāng)操作者失誤或設(shè)備運行一旦達到危險狀態(tài)時，應(yīng)通過連鎖裝置終止危險、危害發(fā)生，如為防止原料系統(tǒng)出現(xiàn)正壓，危害巡檢或檢修人員安全，將高溫風(fēng)機與尾排風(fēng)機連鎖，尾排風(fēng)機出現(xiàn)故障跳停時，高溫風(fēng)機自動跳停；警告——在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標(biāo)志，必要時，設(shè)置聲、光或聲光組合報警裝置，如鏟車安裝聲光報警裝置。安全管理措施制定實施作業(yè)程序、安全許可、作業(yè)方案、安全操作規(guī)程等，如腳手架搭設(shè)驗收程序、制定有限空間作業(yè)安全許可制度、回轉(zhuǎn)窯換窯磚作業(yè)方案、預(yù)熱器清堵安全操作規(guī)程等；減少暴露人員、頻次、時間，如合理規(guī)劃作業(yè)方案，減少危險作業(yè)現(xiàn)場非必要的作業(yè)人員等；預(yù)測預(yù)警，如安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)測預(yù)警信息系統(tǒng)等；統(tǒng)計分析，如事故、未遂事件統(tǒng)計分析等；安全互助體系，如煤磨換襯板作業(yè)時，在煤磨外部設(shè)置專人監(jiān)護等；風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)），如購買安全生產(chǎn)責(zé)任險等。教育培訓(xùn)措施員工入廠三級培訓(xùn)；每年再培訓(xùn)；安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；作業(yè)前安全技術(shù)交底；其他方面的培訓(xùn)。個體防護措施個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護