黃金地下采選企業(yè)風險分級管控體系實施指南（征求意見稿）

ICSFORMTEXT點擊此處添加ICS號FORMTEXT點擊此處添加中國標準文獻分類號FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????黃金地下采選企業(yè)安全生產風險分級管控體系實施指南FORMDROPDOWNFORMTEXT?????FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT山東省質量技術監(jiān)督局???發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX前??言 III引??言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14基本要求 14.1成立組織機構 14.2實施全員培訓 14.3編寫體系文件 15工作程序和內容 15.1風險點確定 15.1.1風險點劃分原則 25.1.2風險點排查 25.2危險源辨識 25.2.1辨識方法 25.2.2辨識范圍 25.2.3危險源辨識 35.3風險評價 35.3.1風險評價方法 35.3.2風險評價準則 35.3.3風險評價與分級 35.3.4確定重大風險 45.3.5風險點級別確定 45.4風險控制措施 45.5風險分級管控 45.5.1風險分級管控的要求 55.5.2編制風險分級管控清單 55.5.3風險告知 56文件管理 57分級管控的效果 58持續(xù)改進 68.1評審 68.2更新 68.3溝通 6附錄A（資料性附錄）風險分析記錄 14附錄B（資料性附錄）風險分級管控清單及風險點、危險源統(tǒng)計表 16前??言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：招金礦業(yè)股份有限公司大尹格莊金礦本標準主要起草人：孫寧孫杰江國建溫龍江引??言本標準是依據(jù)國家安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準《安全生產風險分級管控體系通則》《非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現(xiàn)代安全管理理念和黃金地下采選行業(yè)的安全生產風險（以下簡稱風險）管理經驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省黃金地下采選行業(yè)安全生產特點編制而成。本標準用于規(guī)范和指導山東省黃金地下采選企業(yè)開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產安全事故的發(fā)生的目的。黃金地下采選企業(yè)安全生產風險分級管控體系實施指南范圍本標準規(guī)定了山東省內黃金地下采選企業(yè)風險分級管控體系建設的術語和定義、基本要求、工作程序和內容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內容。本標準適用于指導山東省內黃金地下采選企業(yè)風險分級管控體系的建設和實施。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T2882-2016安全生產風險分級管控體系通則DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼術語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的以及下列術語和定義適用于本文件?；疽蟪闪⒔M織機構企業(yè)應成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及采礦、提升、選礦、設備、安全等各類專業(yè)技術人員組成的風險分級管控領導小組，主要負責人全面負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負責人及各部門、各崗位人員應負責分管范圍內的風險分級管控工作。各部門各崗位負有的職責如下：4.1.1主要負責人職責企業(yè)主要負責人應對風險分級管控體系的有效性承擔最終責任。其主要職能應包括：（1）確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源，如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術與財務資源等。（2）確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效的風險管控。（3）確保體系變更時，維持體系完整性。（4）確保成立體系建設推動領導委員會和各專業(yè)工作組。（5）組織制定體系建設工作方案。（6）定期部署對體系建設工作情況進行調度、督導和考核。（7）確保團隊或小組其他人員履行其職責。（8）確保全員參與風險分級管控體系。4.1.2企業(yè)分管安全生產負責人（安全總監(jiān)）企業(yè)分管安全生產負責人是風險分級管控體系建設的直接負責人，負責風險點確定、危險源辨識、風險評價、風險控制措施確定及分級管控工作的總體把控，確保風險分級管控體系的有效運行。4.1.3企業(yè)安全管理部門（1）主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，協(xié)調和調度各專業(yè)工作組分工開展情況。（2）負責本指南的組織實施、指導和監(jiān)督檢查.（3）負責組織對全公司風險分級管控工作的成果進行評審.（4）負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、評估。（5）負責將體系建設工作納入安全生產責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。4.1.4各專業(yè)部門負責職責范圍內的風險點確定、危險源辨識、風險評價、控制措施的確定及實施工作，對職責范圍內的風險分級管控工作負責。4.1.5各生產單位（1）負責本單位的風險點確定、危險源辨識、風險評價和控制措施的確定,并及時更新。（2）負責本單位范圍內的分級管控工作的實施。（3）負責將體系建設工作納入本單位的安全生產責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。實施全員培訓應將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織員工進行安全培訓，使其掌握本單位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施，并保留培訓記錄。確保參與風險分級管控體系的各級人員充足且具備相應的管理或專業(yè)能力。應明確各級人員的能力需求，采取針對性培訓、外聘、引入機構補充能力等方法滿足相關能力。各類人員應具備的基本能力要求包括：主要負責人應具備熟悉安全相關法律法規(guī)、國家政策，了解適用的風險點、危險源識別、風險評價及風險管控的相關方法或技能；各部門負責人、工作小組負責人應熟悉本專業(yè)或工作所涉及的安全法律、法規(guī)、安全技術標準、規(guī)程、規(guī)范，掌握風險點、危險源識別、風險評價的方法和要求，了解本專業(yè)或工作所涉及風險點所需的典型控制措施，并具有一定的協(xié)調組織能力；各專業(yè)人員應掌握風險點、危險源識別方法、評價方法和風險控制措施，熟悉專業(yè)所涉及的安全法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程，了解本行業(yè)的典型風險及特點，熟悉本企業(yè)與專業(yè)相關的設施、設備、布局、人員素質等。崗位人員或作業(yè)過程風險識別小組成員應掌握風險識別的操作要求，掌握工作所需操作規(guī)程和安全，熟悉所使用的設備、設施、工作內容、工作要求等。編寫體系文件企業(yè)應建立風險分級管控制度，并將制度納入公司安全管理制度匯編。其他要求均執(zhí)行DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則4.3條款。工作程序和內容風險點確定風險點劃分原則設施、部位、場所、區(qū)域企業(yè)風險點劃分可按照采礦、選礦、尾礦庫等功能區(qū)域進行風險點劃分，建議將黃金地下采選企業(yè)分為采礦系統(tǒng)、選礦系統(tǒng)、尾礦管理系統(tǒng)及輔助系統(tǒng)等四大系統(tǒng)。對于復雜的系統(tǒng)應按照所包含的設備、設施、裝置、區(qū)域、部位等進行細分。如，選礦系統(tǒng)可劃分為破碎、磨礦、浮選（重選、磁選）、壓濾（陶瓷式、板框式）等風險點。尾礦管理系統(tǒng)可劃分為尾礦輸送、尾礦堆存（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪、尾礦回水、尾礦水凈化、庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測等風險點。操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋黃金地下采選及尾礦庫管理等所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應作為風險點進行管理。如，采掘作業(yè)可劃分為鑿巖、爆破及爆破物品管理、鏟運、井下運輸、支護、探放水等風險點。風險點排查風險點排查的內容按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則5.1.2.1條款要求排查并建立風險點統(tǒng)計表，參見附錄B.3。風險點排查的方法按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則5.1.2.2條款執(zhí)行。危險源辨識辨識方法5.2.1.1對作業(yè)活動如鑿巖、爆破、鏟運等的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）進行，即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內容，識別出與此步驟或內容有關的危險源，建立作業(yè)活動清單（見附錄A.1）和工作危害分析評價記錄表（見附錄A.3）。5.2.1.2鑒于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法不能全面辨識危險源時，企業(yè)可以針對設備、設施如鑿巖臺車、鏟運機、提升機等采用安全檢查表法（SCL）進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性，建立設備設施清單（見附錄A.2）和安全檢查分析記錄表（見附錄A.4）辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則5.2.2條款所包含的內容。(具體見附錄A.1和A.2）危險源辨識5.2.3.1企業(yè)應結合實際，對全體員工分層級進行危險源辨識方法等安全專題培訓，各層級人員按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。5.2.3.2辨識過程應依據(jù)《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。5.2.3.3運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內容的基礎上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應以生產（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有機結合。5.2.3.4事故類型及后果危險源造成的事故類型和后果，根據(jù)GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。5.2.3.5上報及審核由班組開始，將辨識出的危險源填報統(tǒng)一表格，自下而上，對危險源辨識基礎數(shù)據(jù)、風險管控措施符合性、有效性逐級提報審核。(具體見附錄A.3和A.4)風險評價風險評價方法根據(jù)黃金地下采選企業(yè)的特點，主要推薦作業(yè)條件危險性分析法（LEC）對危險源所伴隨的風險進行評價并根據(jù)評價結果劃分等級，實行四級評定標準。按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則附錄D執(zhí)行。風險評價準則根據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則5.3.2條款要求執(zhí)行。風險評價與分級按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則5.3.3條款要求執(zhí)行。確定重大風險根據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則5.3.4條款要求執(zhí)行。根據(jù)黃金采選行業(yè)的特點，可能存在的重大風險包括但不僅限于以下：水文地質條件復雜且排水系統(tǒng)不完善，可引發(fā)透水的采區(qū)；通風系統(tǒng)缺陷可引發(fā)中毒窒息的礦井；消防系統(tǒng)不完善，存在著火危險的區(qū)域；工程地質條件復雜，節(jié)理發(fā)育存在冒頂片幫的采區(qū)；存在設備缺陷、保護缺失可引發(fā)墜罐的人員提升機；尾礦庫不具備安全生產基本條件的危庫和險庫。風險點級別確定按照風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險控制措施控制措施的選擇原則企業(yè)在選擇風險控制措施時應依據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則第5.4條款要求綜合考慮并選擇和實施。其中：1）工程技術措施可包括：——消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等?！忾]——對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；——隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；——移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。2）管理措施可包括：——制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；——監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；——警報和警示信號；——安全互助體系；——風險轉移（共擔）。3）培訓教育措施可包括：——員工入廠三級培訓；——每年再培訓；——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；——其他方面的培訓。4）個體防護措施可包括：——個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；——當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；——當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；——當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。5）應急措施可包括：——緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；——通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果?？刂拼胧嵤┢髽I(yè)應根據(jù)確定的風險點整理各危險源的控制措施，結合企業(yè)的安全規(guī)章制度匯編、操作規(guī)程匯編、應急預案策劃，對照相關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程要求結合現(xiàn)有的程序文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急預案、工程措施、個體防護要求等進行補充、修改、優(yōu)化、完善，形成管控措施清單。（見附錄A3和A4）風險分級管控風險分級管控的要求根據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則第5.5.1條要求制定和實施風險控制措施，確定管控層級為四級，分別為公司（廠）級、車間級、班組和崗位級。編制風險分級管控清單企業(yè)在危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單(見附錄B.1、B.2)，并按規(guī)定及時更新。風險告知企業(yè)應在確定風險點、完成危險源辨識與風險評價，并制定管控措施后，將風險信息予以公示。對于三級、四級的風險，可綜合采用安全培訓等形式，進行宣貫，讓員工熟知以上信息；對于一級、二級的風險，除采用上述方式外，應以安全風險提示牌或關鍵危險控制點提示牌等形式，將風險名稱、危險源、可能導致的事故類型、預防及安全管控措施、責任人等信息在風險點附近醒目位置張貼公示。文件管理按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則第6章規(guī)定執(zhí)行。分級管控的效果按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則第7章規(guī)定執(zhí)行。持續(xù)改進評審每年年底與安全標準化自評相結合，對體系建設情況進行自評，對風險管控工作進行檢查，提出進一步改進、完善風險管控工作機制的措施。更新按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則8.2條款規(guī)定執(zhí)行。溝通按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則8.3條款規(guī)定執(zhí)行。

（資料性附錄）

風險分析記錄作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:№：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（將典型作業(yè)活動按DB37/T****-2017安全生產風險分級管控體系細則要求填寫表格。）設備設施清單（記錄受控號）單位:№：序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（將重要設備設施按DB37/T****-2017安全生產風險分級管控體系細則要求填寫表格。）工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：作業(yè)活動：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型