黃金地下采選企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南（征求意見(jiàn)稿）

ICSFORMTEXT點(diǎn)擊此處添加ICS號(hào)FORMTEXT點(diǎn)擊此處添加中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類(lèi)號(hào)FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????黃金地下采選企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南FORMDROPDOWNFORMTEXT?????FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實(shí)施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX前??言 III引??言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本要求 14.1成立組織機(jī)構(gòu) 14.2實(shí)施全員培訓(xùn) 14.3編寫(xiě)體系文件 15工作程序和內(nèi)容 15.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 15.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 25.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 25.2危險(xiǎn)源辨識(shí) 25.2.1辨識(shí)方法 25.2.2辨識(shí)范圍 25.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí) 35.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 35.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 35.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 35.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí) 35.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn) 45.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定 45.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施 45.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 45.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求 55.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 55.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知 56文件管理 57分級(jí)管控的效果 58持續(xù)改進(jìn) 68.1評(píng)審 68.2更新 68.3溝通 6附錄A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄 14附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表 16前??言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：招金礦業(yè)股份有限公司大尹格莊金礦本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：孫寧孫杰江國(guó)建溫龍江引??言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》《非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》的要求，充分借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和黃金地下采選行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省黃金地下采選行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省黃金地下采選企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。黃金地下采選企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)黃金地下采選企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)黃金地下采選企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)和實(shí)施。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼術(shù)語(yǔ)和定義DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件?；疽蟪闪⒔M織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人以及采礦、提升、選礦、設(shè)備、安全等各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，為該項(xiàng)工作的開(kāi)展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，分管負(fù)責(zé)人及各部門(mén)、各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。各部門(mén)各崗位負(fù)有的職責(zé)如下：4.1.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。其主要職能應(yīng)包括：（1）確保獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源，如人力資源和專(zhuān)門(mén)技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源等。（2）確定各系統(tǒng)、各部門(mén)、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控。（3）確保體系變更時(shí)，維持體系完整性。（4）確保成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專(zhuān)業(yè)工作組。（5）組織制定體系建設(shè)工作方案。（6）定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。（7）確保團(tuán)隊(duì)或小組其他人員履行其職責(zé)。（8）確保全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。4.1.2企業(yè)分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）企業(yè)分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的直接負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定及分級(jí)管控工作的總體把控，確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的有效運(yùn)行。4.1.3企業(yè)安全管理部門(mén)（1）主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專(zhuān)業(yè)工作組分工開(kāi)展情況。（2）負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查.（3）負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的成果進(jìn)行評(píng)審.（4）負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、評(píng)估。（5）負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。4.1.4各專(zhuān)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施的確定及實(shí)施工作，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作負(fù)責(zé)。4.1.5各生產(chǎn)單位（1）負(fù)責(zé)本單位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定,并及時(shí)更新。（2）負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)的分級(jí)管控工作的實(shí)施。（3）負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。實(shí)施全員培訓(xùn)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。確保參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的各級(jí)人員充足且具備相應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力。應(yīng)明確各級(jí)人員的能力需求，采取針對(duì)性培訓(xùn)、外聘、引入機(jī)構(gòu)補(bǔ)充能力等方法滿足相關(guān)能力。各類(lèi)人員應(yīng)具備的基本能力要求包括：主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備熟悉安全相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)家政策，了解適用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)方法或技能；各部門(mén)負(fù)責(zé)人、工作小組負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉本專(zhuān)業(yè)或工作所涉及的安全法律、法規(guī)、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范，掌握風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和要求，了解本專(zhuān)業(yè)或工作所涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所需的典型控制措施，并具有一定的協(xié)調(diào)組織能力；各專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)掌握風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源識(shí)別方法、評(píng)價(jià)方法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，熟悉專(zhuān)業(yè)所涉及的安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，了解本行業(yè)的典型風(fēng)險(xiǎn)及特點(diǎn)，熟悉本企業(yè)與專(zhuān)業(yè)相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、布局、人員素質(zhì)等。崗位人員或作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組成員應(yīng)掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的操作要求，掌握工作所需操作規(guī)程和安全，熟悉所使用的設(shè)備、設(shè)施、工作內(nèi)容、工作要求等。編寫(xiě)體系文件企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，并將制度納入公司安全管理制度匯編。其他要求均執(zhí)行DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則4.3條款。工作程序和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照采礦、選礦、尾礦庫(kù)等功能區(qū)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分，建議將黃金地下采選企業(yè)分為采礦系統(tǒng)、選礦系統(tǒng)、尾礦管理系統(tǒng)及輔助系統(tǒng)等四大系統(tǒng)。對(duì)于復(fù)雜的系統(tǒng)應(yīng)按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置、區(qū)域、部位等進(jìn)行細(xì)分。如，選礦系統(tǒng)可劃分為破碎、磨礦、浮選（重選、磁選）、壓濾（陶瓷式、板框式）等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。尾礦管理系統(tǒng)可劃分為尾礦輸送、尾礦堆存（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪、尾礦回水、尾礦水凈化、庫(kù)水位控制和防洪、在線監(jiān)測(cè)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。操作及作業(yè)活動(dòng)對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋黃金地下采選及尾礦庫(kù)管理等所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行管理。如，采掘作業(yè)可劃分為鑿巖、爆破及爆破物品管理、鏟運(yùn)、井下運(yùn)輸、支護(hù)、探放水等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.1.2.1條款要求排查并建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表，參見(jiàn)附錄B.3。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.1.2.2條款執(zhí)行。危險(xiǎn)源辨識(shí)辨識(shí)方法5.2.1.1對(duì)作業(yè)活動(dòng)如鑿巖、爆破、鏟運(yùn)等的危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法（JHA）進(jìn)行，即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單（見(jiàn)附錄A.1）和工作危害分析評(píng)價(jià)記錄表（見(jiàn)附錄A.3）。5.2.1.2鑒于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法不能全面辨識(shí)危險(xiǎn)源時(shí)，企業(yè)可以針對(duì)設(shè)備、設(shè)施如鑿巖臺(tái)車(chē)、鏟運(yùn)機(jī)、提升機(jī)等采用安全檢查表法（SCL）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，確保危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性，建立設(shè)備設(shè)施清單（見(jiàn)附錄A.2）和安全檢查分析記錄表（見(jiàn)附錄A.4）辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.2.2條款所包含的內(nèi)容。(具體見(jiàn)附錄A.1和A.2）危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.3.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，對(duì)全體員工分層級(jí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法等安全專(zhuān)題培訓(xùn)，各層級(jí)人員按照確定的辨識(shí)范圍組織全員有序地開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)。5.2.3.2辨識(shí)過(guò)程應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861）充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。5.2.3.3運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。5.2.3.4事故類(lèi)型及后果危險(xiǎn)源造成的事故類(lèi)型和后果，根據(jù)GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》包括物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。5.2.3.5上報(bào)及審核由班組開(kāi)始，將辨識(shí)出的危險(xiǎn)源填報(bào)統(tǒng)一表格，自下而上，對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施符合性、有效性逐級(jí)提報(bào)審核。(具體見(jiàn)附錄A.3和A.4)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法根據(jù)黃金地下采選企業(yè)的特點(diǎn)，主要推薦作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，實(shí)行四級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則附錄D執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則根據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.3.2條款要求執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.3.3條款要求執(zhí)行。確定重大風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.3.4條款要求執(zhí)行。根據(jù)黃金采選行業(yè)的特點(diǎn)，可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)包括但不僅限于以下：水文地質(zhì)條件復(fù)雜且排水系統(tǒng)不完善，可引發(fā)透水的采區(qū)；通風(fēng)系統(tǒng)缺陷可引發(fā)中毒窒息的礦井；消防系統(tǒng)不完善，存在著火危險(xiǎn)的區(qū)域；工程地質(zhì)條件復(fù)雜，節(jié)理發(fā)育存在冒頂片幫的采區(qū)；存在設(shè)備缺陷、保護(hù)缺失可引發(fā)墜罐的人員提升機(jī)；尾礦庫(kù)不具備安全生產(chǎn)基本條件的危庫(kù)和險(xiǎn)庫(kù)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)控制措施控制措施的選擇原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)依據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則第5.4條款要求綜合考慮并選擇和實(shí)施。其中：1）工程技術(shù)措施可包括：——消除或減弱危害——消除是通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；替代是能過(guò)用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等?！忾]——對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；——隔離——通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)，采用隔聲罩以降低噪聲等；——移開(kāi)或改變方向——如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。2）管理措施可包括：——制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；——監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；——警報(bào)和警示信號(hào)；——安全互助體系；——風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。3）培訓(xùn)教育措施可包括：——員工入廠三級(jí)培訓(xùn)；——每年再培訓(xùn)；——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；——其他方面的培訓(xùn)。4）個(gè)體防護(hù)措施可包括：——個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；——當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；——當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；——當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒(méi)有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。5）應(yīng)急措施可包括：——緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；——通過(guò)應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。控制措施實(shí)施企業(yè)應(yīng)根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整理各危險(xiǎn)源的控制措施，結(jié)合企業(yè)的安全規(guī)章制度匯編、操作規(guī)程匯編、應(yīng)急預(yù)案策劃，對(duì)照相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求結(jié)合現(xiàn)有的程序文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、工程措施、個(gè)體防護(hù)要求等進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化、完善，形成管控措施清單。（見(jiàn)附錄A3和A4）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求根據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則第5.5.1條要求制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確定管控層級(jí)為四級(jí)，分別為公司（廠）級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組和崗位級(jí)。編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(見(jiàn)附錄B.1、B.2)，并按規(guī)定及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)在確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、完成危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并制定管控措施后，將風(fēng)險(xiǎn)信息予以公示。對(duì)于三級(jí)、四級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，可綜合采用安全培訓(xùn)等形式，進(jìn)行宣貫，讓員工熟知以上信息；對(duì)于一級(jí)、二級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，除采用上述方式外，應(yīng)以安全風(fēng)險(xiǎn)提示牌或關(guān)鍵危險(xiǎn)控制點(diǎn)提示牌等形式，將風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、危險(xiǎn)源、可能導(dǎo)致的事故類(lèi)型、預(yù)防及安全管控措施、責(zé)任人等信息在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附近醒目位置張貼公示。文件管理按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則第6章規(guī)定執(zhí)行。分級(jí)管控的效果按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則第7章規(guī)定執(zhí)行。持續(xù)改進(jìn)評(píng)審每年年底與安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)相結(jié)合，對(duì)體系建設(shè)情況進(jìn)行自評(píng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行檢查，提出進(jìn)一步改進(jìn)、完善風(fēng)險(xiǎn)管控工作機(jī)制的措施。更新按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則8.2條款規(guī)定執(zhí)行。溝通按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則8.3條款規(guī)定執(zhí)行。

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位:№：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（將典型作業(yè)活動(dòng)按DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則要求填寫(xiě)表格。）設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:№：序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)類(lèi)別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（將重要設(shè)備設(shè)施按DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則要求填寫(xiě)表格。）工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄工作危害分析（JHA）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類(lèi)型