2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（）是指投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。A.融資B.融券C.買斷D.回購【答案】A2、切點投資組合的特征不包括()。A.切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合C.切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)D.切點投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D3、在實踐中，當(dāng)因市場流動性不足或債券交易特性及交易慣例等因素影響跟蹤標(biāo)的指數(shù)效果時，債券指數(shù)基金通常采取的處理方法是（）A.市值加權(quán)的抽樣復(fù)制B.完全復(fù)制C.分層抽樣復(fù)制D.優(yōu)化復(fù)制【答案】D4、關(guān)于道瓊斯股票平均指數(shù)，以下表述錯誤的是（）。A.與標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)相比，成分股數(shù)量更少B.成分股中沒有公用事業(yè)類股票C.采用算術(shù)平均法來編制D.道瓊斯股票價格平均指數(shù)的成分股股量不斷在增加【答案】B5、一般情況下，通過證券交易所達成的交易需采?。ǎ┑姆绞健.凈額清算B.全額結(jié)算C.雙邊凈額清算D.單邊凈額清算【答案】A6、分析師希望采用經(jīng)濟附加值（EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的經(jīng)營績效，計算后得到以下數(shù)據(jù)："根據(jù)EVA模型比較三家公司經(jīng)營績效，正確的選項是（）A.乙>丙>甲B.甲>乙>丙C.甲>丙>乙D.丙>乙>甲【答案】C7、基金資產(chǎn)估值是指對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行估值。A.基金資產(chǎn)總值B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.基金份額凈值【答案】C8、我國目前債券交易市場體系（）。A.以柜臺市場為主B.以交易所市場為主C.以銀行間市場為主D.以場內(nèi)交易市場為主【答案】C9、經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計量指的是（）。A.分位數(shù)B.中位數(shù)C.方差D.均值【答案】D10、以下不屬于金融債的是（）A.證券公司債B.非銀行金融機構(gòu)債券C.地方政府債D.商業(yè)銀行債【答案】C11、期權(quán)是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。下列關(guān)于期權(quán)的說法錯誤的是（）。A.美式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)B.認(rèn)沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格賣出約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)C.當(dāng)認(rèn)股權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票的市場價格一般高于其行權(quán)價格，認(rèn)股權(quán)證在其有效期內(nèi)具有價值D.認(rèn)股權(quán)證的價值可以分為兩部分：內(nèi)在價值和時間價值。一份認(rèn)股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和【答案】A12、以下關(guān)于主動比重的說法中錯誤的是（）。A.主動比重衡量一個投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)的相似程度B.主動比重用來衡量投資組合相對于基準(zhǔn)的偏離程度C.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合一定會跑贏或跑輸基準(zhǔn)D.與基準(zhǔn)不同就意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別【答案】D13、（）是公司清算時每一股份所代表的實際價值。A.股票的票面價值B.股票的清算價值C.股票的賬面價值D.股票的內(nèi)在價值【答案】B14、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價值法的是（）。A.經(jīng)濟附加值模型B.企業(yè)價值信數(shù)C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型【答案】B15、UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權(quán)。A.監(jiān)管B.投資、銷售C.法律適用D.基金銷售及信息披露【答案】D16、當(dāng)經(jīng)濟周期處于收縮期時,財政政策和貨幣政策的組合搭配方式中最不利于熨平”經(jīng)濟周期波動是()A.擴張性財政政策、擴張性貨幣政策B.緊縮性財政政策、緊縮性貨幣政策C.擴張性財政政策、緊縮性貨幣政策D.縮性財政政策、擴張性貨幣政策【答案】B17、以下說法中，正確的是（）。A.投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，必須設(shè)立B.投資部根據(jù)研究部制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案C.研究部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，通過研究和分析向投資決策部門提供研究報告和投資計劃建議D.交易部根據(jù)研究部制定的投資組合具體執(zhí)行交易【答案】C18、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險，以下表述錯誤的是()。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟因素、法律因素等引起的風(fēng)險B.政策風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險C.非系統(tǒng)性風(fēng)險往往是由某個或者少數(shù)特別因素導(dǎo)致的D.組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】A19、以下選項不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險的是（）。A.債券到期風(fēng)險B.提前贖回風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A20、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D21、資產(chǎn)負(fù)債表的報告時點通常不包括()。A.月末B.會計季末C.半年末D.會計年末【答案】A22、下列關(guān)于道氏理論和趨勢的說法，錯誤的是（）。A.長期趨勢最為重要，也最容易被辨認(rèn)，它是投資者主要的觀察對象B.中期趨勢對于投資者較為次要，是投機者的主要考慮因素C.最難預(yù)測的趨勢是長期趨勢D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同，也可能相反【答案】C23、交易所上市交易的債券按（）估值。A.第三方估值機構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價B.當(dāng)日的開盤價C.估值當(dāng)日的結(jié)算價D.采用估值技術(shù)【答案】A24、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯誤的是()。A.大宗商品具有實體，可進入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B25、以下不屬于金融債的是（）A.證券公司債B.非銀行金融機構(gòu)債券C.地方政府債D.商業(yè)銀行債【答案】C26、91.交易所發(fā)行未上市品種的估值時，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。A.平均價B.成本C.市價D.收盤價【答案】C27、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計算每日的頭寸風(fēng)險，選擇了100個交易日的每日基金凈值變化的基點值的△(單位：點），并從小到大排列為△(1)-△(2),其中△(1)-(2)的值依次為：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下2.5%分位數(shù)為（）。A.-17.29B.-7.25C.-15.61D.-16.45【答案】D28、非系統(tǒng)性風(fēng)險往往是由與某個或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的，又常稱為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C29、對于B股，中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費，在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費，是成交金額的（），但最高不超過（）港元。A.0.5％，500B.0.5‰，500C.0.5％，1000D.0.5‰，1000【答案】B30、（）是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價的貼現(xiàn)率。A.當(dāng)期收益率B.當(dāng)前收益率C.到期收益率D.以上都不正確【答案】C31、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為5%,則該債券的現(xiàn)值為（）。A.783.53元B.680.58元C.770.00元D.750.00元【答案】A32、評價企業(yè)盈利能力的此率有很多，除了資產(chǎn)收益率和爭資產(chǎn)收益率之外。最常用的還有（）。A.流動此率B.銷售利潤率（ROS）C.存貨周轉(zhuǎn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】B33、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.購買力風(fēng)險C.經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險D.提前贖回風(fēng)險【答案】D34、依據(jù)不同的市場行情，投資者下達的指令不包括（）。A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.觸價指令【答案】D35、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價5元，票面利率為1%.可轉(zhuǎn)債A在T日交易所收盤價為128.22元，應(yīng)計利息0.11元，當(dāng)日該轉(zhuǎn)債的估值全價為（）元A.200.11B.128.33C.128.22D.128.11【答案】C36、關(guān)于加入無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合的可行投資集合有效前沿，下列說法正確的是（）A.可行投資集是拋物線上方區(qū)域B.有效前沿為扇形區(qū)域下邊沿C.可行投資集是拋物線下方區(qū)域D.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿【答案】D37、按嵌入的條款分類，債券可分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D38、公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)的是()。A.優(yōu)先股股東B.普通股股東C.債券持有者D.實際控股人【答案】C39、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，不正確的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金能達到分散風(fēng)險的目的C.跟蹤誤差可用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度D.ETF不用承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】D40、財務(wù)報表分析是()進行證券分析的重要內(nèi)容。A.公司董事B.總經(jīng)理C.基金投資商D.基金投資經(jīng)理或研究員【答案】D41、—個全球投資組合，從國家角度看，投資于美國市場的比例為50%，那么這個組合對美國市場的風(fēng)險敞口為()。A.10%B.30%C.50%D.100%【答案】C42、下列科目中，屬于流動資產(chǎn)的是（）A.存貨B.無形資產(chǎn)C.長期股權(quán)投資D.固定資產(chǎn)【答案】A43、投資者的風(fēng)險承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).收入狀況【答案】B44、（）是財政部代表中央政府發(fā)行的債券。A.國債B.地方政府債C.商業(yè)銀行債券D.政策性金融債【答案】A45、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通的股票增加()。A.5%～20%B.10%～25%C.15%～25%D.10%～20%【答案】A46、下列有關(guān)我國證券交易所的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、某2年期債券的面值為1000元，票面利率為6%,每年付息一次，現(xiàn)在市場收益為8%,其市場價格為964.29元，則麥考利久期為（）。A.1.94年B.2.04年C.1.75年D.2年【答案】A48、下列關(guān)于大宗商品的說法