2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的目的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、下列不屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。A.定期存款單B.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約C.短期債券D.商業(yè)票據(jù)【答案】B3、目前我國證券交易所采用的競價(jià)方式是（）。A.定時(shí)競價(jià)和集合競價(jià)B.分散競價(jià)和連續(xù)競價(jià)C.集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)D.定時(shí)競價(jià)和連續(xù)競價(jià)【答案】C4、私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、下列關(guān)于債券市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額（）萬元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C7、（2021年真題）下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說法，正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、下列屬于貨幣政策手段的是()。A.調(diào)節(jié)稅率B.發(fā)行國債C.再貼現(xiàn)政策D.增加財(cái)政支出【答案】C9、“S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在（）的外資股。A.新加坡B.我國香港C.紐約D.倫敦【答案】A10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D11、（2020年真題）證券公司、基金管理公司子公司通過（）開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。A.購買資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.設(shè)立特殊目的載體（SPV）C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池D.成立資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】B12、只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與（）一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能折價(jià)出售，再加上必要但數(shù)目頗高的清算費(fèi)用，絕大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值是低于其（）的。A.實(shí)際價(jià)值；賬面價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值C.賬面價(jià)值；賬面價(jià)值D.賬面價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值【答案】C13、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級(jí)市場D.二級(jí)市場【答案】C14、以下屬于技術(shù)分析法的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾。A.籌資與并購B.籌資與投資C.發(fā)行與回購D.投資于并購【答案】B17、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D18、假設(shè)某國發(fā)行基礎(chǔ)貨幣100億元，法定準(zhǔn)備金率為25％，不考慮現(xiàn)金留存和超額準(zhǔn)備金，則派生貨幣為（）億元。A.100B.300C.400D.500【答案】B19、同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計(jì)劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D20、1979年3月，()作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。A.工商銀行B.中國銀行C.農(nóng)業(yè)銀行D.建設(shè)銀行【答案】B21、基金的作用包括（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.有利于促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展C.有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新D.以上均正確【答案】D22、按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、（）時(shí)間段為上海證券交易所開盤集合競價(jià)階段。A.9:15-9:20B.9：20-9:25C.9：20-9：30D.9：15-9:25【答案】B24、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，()是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A25、下列對(duì)債券與股票的比較，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、人為操縱會(huì)影響股票市場的健康發(fā)展，違背（）原則，此類行為一旦查明，操縱者會(huì)受到行政處罰或法律制裁。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。?A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D28、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—3，3B.3—10，5C.3—20，10D.10—20，10【答案】C29、套期保值的基本類型有（）。A.①④B.①②C.①③D.①②③④【答案】A30、()是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.證券投資基金業(yè)務(wù)B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.投資咨詢服務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】A31、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A32、很多銀行經(jīng)常購買貨幣期權(quán)以彌補(bǔ)匯率波動(dòng)造成的損失，保護(hù)自身持有貨幣的價(jià)值。這表明期貨的功能有（）。A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】A33、根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為（）。A.一般合伙企業(yè)B.有限合伙企業(yè)C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司【答案】C34、我國的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個(gè)交易日D.兩日【答案】A35、下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B36、（2021年真題）歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（??）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C37、下列各項(xiàng)，符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、改革后創(chuàng)業(yè)板強(qiáng)制退市的類型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、以ADR為例，下列屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D40、銀行間債券市場短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為（）。A.三等九級(jí)B.四等六級(jí)C.五等十級(jí)D.三等六級(jí)【答案】B41、基金一般反映的是（）。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系C.借貸關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】B42、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A43、信用違約互換的當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】D45、未來中國金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括（）。A.增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力B.促進(jìn)直接融資和間接融資比重更合理C.增強(qiáng)間接融資對(duì)直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C46、2016年修訂的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》首次提出建立以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、在一個(gè)有效的市場當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D49、在委托受理環(huán)節(jié)，如果客戶采用自動(dòng)委托方式，下列說法錯(cuò)誤的是（）.A.當(dāng)客戶輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確