2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰B.實(shí)繳資本不少5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)【答案】B2、對于滬港通及深港通的重要意義，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量B.完善國內(nèi)資本市場C.構(gòu)建良好的人民幣外流機(jī)制D.推動人民幣跨境資本流動【答案】C3、下列關(guān)于投資基金國際化的意義說法錯(cuò)誤的是（）。A.本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的B.資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益C.國際化基金在全球不同的證券市場上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.把握不同區(qū)域的投資機(jī)會，最大化基金投資利益【答案】B4、（）是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。A.公開市場一級交易商制度B.公開市場二級交易商制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】A5、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.單利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值B.復(fù)利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值C.復(fù)利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值D.單利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值【答案】D6、貨幣市場工具一般是（）。A.長期的、具有低流動性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券B.短期的、具有低流動性的無風(fēng)險(xiǎn)債證券C.長期的、具有高流動性的無風(fēng)險(xiǎn)債證券D.短期的、具有高流動性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券【答案】D7、關(guān)于主動投資和被動投資的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.被動投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差B.被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式C.主動投資是在市場有效假定下的一種投資方式D.主動投資的業(yè)績主要取決于投資者使用信息的能力和投資者所掌握的投資機(jī)會的個(gè)數(shù)【答案】C8、若證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)為0.5，則兩者之間的關(guān)系是（）。A.不相關(guān)B.負(fù)相關(guān)C.比例相關(guān)D.正相關(guān)【答案】D9、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的（）。A.心理預(yù)期B.投資預(yù)期C.資金流動性D.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度【答案】D10、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。A.固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D11、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B12、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享受的利潤日包含（）。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】C13、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。A.夏普比率B.速動比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B14、基金暫停估值的情形不包括()。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值D.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的【答案】D15、復(fù)核無誤的基金份額凈值，由（）對外公布。A.基金托管人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D16、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長率的區(qū)間是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D17、以下關(guān)于最大回撤的說法，正確的是（）。A.最大回撤衡量投資管理人對上行風(fēng)險(xiǎn)以及下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力B.最大回撤可以衡量損失發(fā)生的可能頻率C.最大回撤無法衡量損失的大小D.比較不同基金的最大回撤指標(biāo)時(shí)，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評估期間【答案】D18、（）是以一個(gè)高于股票市價(jià)的價(jià)格回購一定數(shù)量的股票，此法回購成本較高。A.場內(nèi)協(xié)議回購B.場外公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】C19、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為5%，則該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）。A.680.58元B.783.53元C.770.00元D.750.00元【答案】B20、關(guān)于市場有效性，以下表述正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配的說法錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤的90%【答案】D22、下列條件中，符合上海證券交易所對融資融券標(biāo)的股票的規(guī)定的是（）A.股票交易被上海證券交易所實(shí)行特別處理B.流通市值大于100億元C.股東人數(shù)500人D.上市交易未滿3個(gè)月【答案】B23、UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)的方面不包括（）。A.為UCITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購大型基金的趨勢B.以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡化募股書C.跨境分銷程序?qū)崿F(xiàn)簡化，注冊流程更簡便，并支持UCITS部門更快速地啟動跨境營銷D.引進(jìn)基金管理公司通行證【答案】A24、()即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。A.歷史信息B.公開可得信息C.內(nèi)部信息D.內(nèi)幕信息【答案】B25、()反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。A.收益風(fēng)險(xiǎn)曲線B.風(fēng)險(xiǎn)曲線C.收益曲線D.收益率曲線【答案】D26、按執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格關(guān)系分類，期權(quán)可分為（）。A.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)【答案】A27、關(guān)于兩種資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線與代表預(yù)期收益率的縱軸相交B.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線變?yōu)橹本€C.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為-0.5變?yōu)?.5時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線弧度減少D.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為-1時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線與代表預(yù)期收益率的縱軸相交【答案】A28、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價(jià)格比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A.股票的票面價(jià)值B.股票的賬面價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值【答案】D29、（）指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.債券憑證B.私募憑證C.權(quán)益憑證D.存托憑證【答案】D30、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下:銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應(yīng)收股利1000萬元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬元，應(yīng)付證券清算款2400萬元，基金的數(shù)量100000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)單位凈值是（）A.0.58元B.0.62元C.0.55元D.0.60元【答案】A31、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A32、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A33、下列國家中，清算周期為T+3的是（）。A.美國B.德國C.印度D.韓國【答案】A34、關(guān)于基金利潤，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.基金利潤是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種利潤B.基金利潤來源主要包括利息收入和投資收益C.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為公允價(jià)值變動損益計(jì)入當(dāng)期損益D.基金利潤包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤的利得和損失等【答案】B35、下列不屬于構(gòu)成利潤表的項(xiàng)目是（）。A.營業(yè)收入B.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用C.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.利潤【答案】C36、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定（）的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B37、下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格的影響因子，說法正確的是（）。A.對看跌期權(quán)而言，標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越高，執(zhí)行價(jià)格越低，其價(jià)格就越高B.對買方而言，當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)利率上升時(shí)，看漲期權(quán)的價(jià)格隨之降低C.波動率越大，對期權(quán)多頭越不利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越低D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降【答案】D38、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%,李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C39、公募基金的托管人以（）名義在中國登記結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場內(nèi)證券交易的資金交收。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.自身D.份額持有人【答案】C40、（）是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】A41、（）亦稱損益表，反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動表【答案】B42、以下關(guān)于中位數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.中位數(shù)容易受到極端值的沖擊，在反應(yīng)投資策略的真實(shí)水平方面不如平均數(shù)B.中位數(shù)是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值C.對于隨機(jī)變量X來說，它的中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間的那個(gè)數(shù)值【答案】A43、深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14:59:30，成交價(jià)格為10.00元，成交量為5000股。在14:58:30至14:59:30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則該只股票的收盤價(jià)為（）元。A.9.8B.9.85C.9.92D.10【答案】C44、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進(jìn)行交易的債券二級市場參與者。A.上海清算所B.中央結(jié)算公司C.各家商業(yè)銀行D.中國人民銀行【答案】D45、（）是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)。A.研究發(fā)展部B.投資決策委員會C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會D.基金投資部【答案】B46、關(guān)于我國證券投資基金場內(nèi)證券交易市場，以下說法正確的是()A.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制D.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制【答案】D47、以下關(guān)于基金利潤分配的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.開放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)B.基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失C.投資者周五申請贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利