PPP項目投標(biāo)風(fēng)險控制方案

目投標(biāo)險控制方案本項覆蓋了項目的生命周期前的建設(shè)后期的運營移；年限長15年涉人財物多面，如何有防整生命周內(nèi)可能產(chǎn)生的險，應(yīng)是投人及陰縣水局共同關(guān)注關(guān)問。

我公為充分保障自身平陰縣水務(wù)局各項利益與就該項全生命周（建設(shè)、營、移交）達(dá)意向投保協(xié)議，充保障政府益。風(fēng)險理的基本序包括風(fēng)識別與分析，風(fēng)險價、風(fēng)險應(yīng)對一風(fēng)險識別與析險識是風(fēng)險管者在進(jìn)行查研究后，用適當(dāng)?shù)姆椒椖棵媾R各種風(fēng)

險行科學(xué)分類總出身面臨所有風(fēng)的過程，它風(fēng)分的第一也風(fēng)險理的基礎(chǔ)。項風(fēng)險劃分可控風(fēng)險和可控風(fēng)險，主考從項目施四個階段項存的風(fēng)險別出內(nèi)部風(fēng)險即前期、建、營移交階。將法律、治經(jīng)市場方面風(fēng)險作為部風(fēng)。（一可控風(fēng)險1前風(fēng)險1）投標(biāo)風(fēng)該為一個項目群包含眾多項目；各目在后續(xù)體選擇咨、設(shè)計單、施工單位、品供應(yīng)商各個環(huán)節(jié)需要按國規(guī)定進(jìn)行投標(biāo)。運營

期內(nèi)亦通過招投標(biāo)選相關(guān)供應(yīng)。性前提就注定項在過程階

該目所提供的品服具有基公用

段定服務(wù)商時應(yīng)像統(tǒng)的建項目一樣將格素為單一劣評判標(biāo)準(zhǔn)而應(yīng)同時考企自信譽(yù)、術(shù)實力以及理中價格，是提供合格的產(chǎn)品服務(wù)的前提，若由于為低價競標(biāo)忽略甚至低提供產(chǎn)與服務(wù)的量將不償失，最終供的產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量，令公共益蒙受損，影響平

質(zhì)陰縣的整形象。（2）目審批險該PPP項作項群，包眾多子項目審涉多個方，且及政府部較多，由于政職能劃分部門間的調(diào)等因素影響，項在審批環(huán)節(jié)存在一的風(fēng)險，有可會延緩工進(jìn)度，延整個區(qū)域能定位目實現(xiàn)的期限。（3）目融資險該目需大量的資投入，且金的投入進(jìn)度確保跟得工程建的需求；一如大的資金求需要銀行資由于銀行金機(jī)構(gòu)對貸款查非常嚴(yán)格，其是這類未來項目益權(quán)為抵的項目。2、建設(shè)風(fēng)險（1）工風(fēng)險方面由于項目期勘察設(shè)不合理或工中方案更以及施工單經(jīng)驗足原導(dǎo)致工期延。一面，由勞動力、建材和備供給足，可導(dǎo)致項目工延。度與費在施工過程是密聯(lián)系的施工進(jìn)度延一般況下會造成本支險，另，由于設(shè)備材價發(fā)生波、貸款利等因，導(dǎo)致費用超預(yù)算，工延誤，形惡性循環(huán)（2）量風(fēng)險

質(zhì)出現(xiàn)問題勢造成增加，期延誤，直影項的運營限以及運營期護(hù)、維修工量3）信風(fēng)險指承包商、服務(wù)、供應(yīng)商違約風(fēng)險此類風(fēng)險發(fā)生將會響工程度，延期。（4）可抗力險有些風(fēng)險以過保的方得轉(zhuǎn)，自災(zāi)害、社動等。3、運營風(fēng)由于該項運營管理限較長，此，此階段的險相對較大。營風(fēng)險主要包：（1）質(zhì)不達(dá)風(fēng)險一面括水超標(biāo)風(fēng)險主要是由運營處理技術(shù)完善，沿途源、面源排放制嚴(yán)，導(dǎo)致的質(zhì)染。另方面括水環(huán)境標(biāo)不達(dá)標(biāo)風(fēng)主要是由于管不到位，理保潔人不到

位、潔頻率不夠?qū)?。?）期運營險主指在十年的運期內(nèi)，由原料、能源、工成本上，導(dǎo)致日常運行成上的風(fēng)險。（3）境標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險隨居民生活質(zhì)的益高，相地國家對環(huán)質(zhì)的準(zhǔn)必也會隨之高，而影響維運營成本4）源應(yīng)價調(diào)整風(fēng)

日運營費用支主包：電費人工費等，價上對運營影響甚重。（5）境破壞險由運營間管理不或突發(fā)事導(dǎo)致績效指標(biāo)標(biāo)或固體棄物等理處臵不造成周圍境污染或次污染而生的治理風(fēng)險這部分治費用往比初次要大得多4移階段風(fēng)險移風(fēng)指是目在特許營結(jié)束后由項公移給平陰人政府潛在風(fēng)險。1）設(shè)質(zhì)量險在時間的運期對設(shè)備維修、保養(yǎng)、更換移后設(shè)備質(zhì)量著重要影響（2）施潛在險項公司對區(qū)域內(nèi)府指定的有設(shè)施、設(shè)備收時，有設(shè)施、備本身壽命將期產(chǎn)生的重、修風(fēng)險，有些設(shè)施、備剛進(jìn)入調(diào)試，前設(shè)建設(shè)缺陷法暴露，致進(jìn)入運期后維護(hù)維修成本上升風(fēng)險。（3）運營能風(fēng)險在特許營滿，業(yè)主以擇我司簽協(xié)議，可重新?lián)裥碌倪\，基于新營商的運管理經(jīng)驗?zāi)芰Φ牟粚?dǎo)致設(shè)施、設(shè)接手后使產(chǎn)品及務(wù)段性績效標(biāo)風(fēng)險。（二不可控風(fēng)險1政風(fēng)險國有強(qiáng)制征收的風(fēng)當(dāng)前國家在主導(dǎo)和持市政公事業(yè)市場制的改革，前來該風(fēng)險較。

目

政行為風(fēng)險，議容以長期保障地實施關(guān)在地方政的信用；如果府在協(xié)議執(zhí)過中自己應(yīng)的義務(wù)打折，作，這些直接構(gòu)成大風(fēng)，可能最終導(dǎo)項目失敗策變更風(fēng)，由于國主導(dǎo)政策變或地方府換導(dǎo)致的協(xié)議內(nèi)一些條款無行與兌現(xiàn)造成項目能正常運的風(fēng)險。政動蕩以及政變導(dǎo)的國有強(qiáng)制征收的險2法風(fēng)險目前我國的項資的法律系保障基本建，但由于式牽的方面多，關(guān)系復(fù)雜而且每個目都有自的特點，多方面還能作出詳細(xì)的法律定，因此，具項實施過中難免會存一的法律風(fēng)，方面

法律待進(jìn)一步完，真能夠做實施過程中以律款來約可能照約的情，做到有法可，健全保。3不抗力風(fēng)險不可抗力風(fēng)險自然災(zāi)害社會動亂等二、風(fēng)險評（一風(fēng)險評價的目根據(jù)意大經(jīng)濟(jì)學(xué)家累托的二原理，％風(fēng)險構(gòu)成對項80％的重威脅，正項構(gòu)成極威脅的風(fēng)險占有風(fēng)險的小部分風(fēng)險評價的是全面改析慮整項階段的可存的各種風(fēng)險一一列出后進(jìn)相比較，找風(fēng)之的系相互作用及此成的對項目總體標(biāo)產(chǎn)生的總的響，之后對各風(fēng)險序，有針性地制定防范施，確保項目利行

（二風(fēng)險評價的方風(fēng)評價方法有性定兩大類具體見下表險評價法方法定性分量析

類別專家查法層分析法概率法蒙特洛模擬法

評價、集廣，發(fā)揮家的集體智慧2節(jié)省時間可靠性較；3易主觀意識影，具有一的限性。1采用兩兩較的方法各風(fēng)險因排序；2、判矩陣的成依賴于專的識經(jīng)驗和，易專家主觀意的響l、使策問題形象化清晰、直地顯示出策過各不階段，便于案較2也要靠直觀驗作策。1、用模抽樣的方評價項目整體風(fēng)險可比較確的估計風(fēng)；2、要較多的時和較高的費，一只用于求度較高場合。（）通過層次析（對項風(fēng)評層次分析法自世紀(jì)80代被紹到我國來，以其性分析與量分析

相結(jié)地的分析特，及計算靈方便的優(yōu)點迅地我國工項目領(lǐng)域，到廣應(yīng)用。本項目過層次分法，上述識別出各風(fēng)進(jìn)一步性、定量分，最終得出對本目在執(zhí)行程中應(yīng)重防范風(fēng)險，輔指導(dǎo)工作踐。1風(fēng)險構(gòu)模型的建立通對上述風(fēng)險識、析，擬前期風(fēng)險、建設(shè)風(fēng)險、運營風(fēng)、移風(fēng)險共大針擬四大指針影項目共計項作本目風(fēng)險估的結(jié)構(gòu)框模圖如下：

2判斷陣、層次排序及其致性檢驗過問卷調(diào)查的法，通過位親身參與過的專家進(jìn)該項目的風(fēng)險價查在卷調(diào)查中各專家按照設(shè)好的標(biāo)法調(diào)查表所的各險因素進(jìn)行兩較分，然對結(jié)果進(jìn)匯總并進(jìn)行權(quán)均可以得B中各因子應(yīng)于A層的斷矩陣，及C層中因子對應(yīng)于B層判斷陣，計算出各層權(quán)及總權(quán)重序，之后行歸一化理。第層目的風(fēng)險斷陣A前風(fēng)險B1建設(shè)險B2運營險B3移險

B111/4

B221

B33211/2

B44321

0.6250.1365項目風(fēng)險評價A判斷矩陣一性比例；對目標(biāo)的重。上結(jié)果來看，個險因素中前風(fēng)險、運風(fēng)是影

響該項目首要風(fēng)險，其才是建設(shè)險和移交險。同可求出各則的自的值W以及一致指，分別如表期風(fēng)險斷陣B1招投風(fēng)險C1

C11

C23

C32

項審批風(fēng)險1/3項目資風(fēng)險

12

1/21

0.4190

從上可看出項目審在前期風(fēng)中占最大重，最為要，其次項目融資，而投標(biāo)風(fēng)險影最。建風(fēng)險B2判矩W完風(fēng)險質(zhì)量險C5信風(fēng)險

111/3

111/3

331

0.34910.2006從表可看出完風(fēng)占設(shè)風(fēng)險比重較大，量險之，信風(fēng)險的影小運營險B3斷矩

C8

W績效達(dá)標(biāo)C7

1

1/5

1/7

環(huán)標(biāo)準(zhǔn)變化C83能供應(yīng)及價格整C9環(huán)境壞7

11/35

315

1/51/51

0.04220.1371從表中看出，效達(dá)在運營險中最重要其是境破壞環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)能供應(yīng)及價格整后交險4斷矩陣B4設(shè)風(fēng)險C11設(shè)施在風(fēng)險運能力風(fēng)險C13

C11124

C121/212

C131/41

W0.32160.0286從表中看出，施在險在移風(fēng)險中最重，次設(shè)備風(fēng)，運營能影最小。由于層故單序的結(jié)果效。

3、層總序及其致性檢驗在前得到的一元對上一層某元素的權(quán)排基上，進(jìn)總排序，：總排表備選案

權(quán)重

排序招標(biāo)風(fēng)險C10.2619

1項目批風(fēng)險

0.1027

3項目資風(fēng)險完風(fēng)險0.0639質(zhì)量險C5信風(fēng)險0.0833

2745績效達(dá)標(biāo)C7

0.0301

8環(huán)標(biāo)準(zhǔn)變化C80.0118能供應(yīng)及價格整C90.0058環(huán)境壞設(shè)備險

1112910設(shè)施在風(fēng)險

0.0791

6運能力風(fēng)險C13

64、結(jié)論從表中所有因的次排序中以看出，在1個風(fēng)中項目審C，績效達(dá)標(biāo)C7響該項目險的最重要因。因此，在目行段應(yīng)項目批環(huán)節(jié)及達(dá)績環(huán)投入更精力，重點關(guān)。三風(fēng)險應(yīng)對措（）風(fēng)險應(yīng)對般式1風(fēng)回避風(fēng)回避時一種底避險的方，是決策考到自身風(fēng)承能力不足

影預(yù)期目標(biāo)的險素多而采的一種積極避風(fēng)應(yīng)對方。風(fēng)回一適用于以下種況該風(fēng)險可能發(fā)生，一發(fā)可能造較大的損失或是險防范的代價貴，得不失。2風(fēng)險移風(fēng)險轉(zhuǎn)是建設(shè)工風(fēng)險管理非常重要而且泛應(yīng)用的項對策，為保險轉(zhuǎn)移和險移種形式（1）保險轉(zhuǎn)非險轉(zhuǎn)是指單位個人通過合同將損失或損失有關(guān)后果，移給另一些單或個人去擔(dān)，或采合同的方，將可能生的、不定事件的何損失責(zé)任，從同方事人轉(zhuǎn)給另方，如銷、筑輸合同和其類似合同免規(guī)和償款。常的于設(shè)工程險非保險轉(zhuǎn)有面三種情第一：目主過同立的方式部責(zé)任與風(fēng)轉(zhuǎn)給目承包商。二：項目包商通過標(biāo)得到項的建設(shè)合，但由于身的管

分理、術(shù)或資金的局性或暫時困難性難對整個項進(jìn)行有效把控，

因，可通過訂立同的方式將承范內(nèi)的部工分給它能力的承單避由自身原因未能合同約定成建設(shè)項而承擔(dān)的約處罰，同時對整體目質(zhì)量和進(jìn)上更好的保證第三：為增合同訂立雙的信度，減少合違的險，引的第三方為雙當(dāng)事人進(jìn)行擔(dān)。工建設(shè)中常見是包位為業(yè)開具的履約保以及主為承包提供的付款保。第三方擔(dān)保承擔(dān)的風(fēng)僅限于合范

圍

（2）險轉(zhuǎn)移保轉(zhuǎn)移通常直稱保，對于設(shè)工程風(fēng)險說則工程保。項目執(zhí)行的各主，項目業(yè)主、設(shè)方或監(jiān)方等通過付一定數(shù)的保險費將自己應(yīng)該承擔(dān)的險轉(zhuǎn)嫁給保險司，保險司通過專的評估審確定風(fēng)險通過收

取一數(shù)額保費為各主體供擔(dān)保，而保障項的順利實。3風(fēng)抑制風(fēng)險制針對可控險取的防止風(fēng)發(fā)，少風(fēng)險失的對策也是巨大數(shù)項目應(yīng)的主要風(fēng)險對?？尚行跃繄蟾娴碾U對策研應(yīng)十分視風(fēng)險抑施的研究應(yīng)就識別的關(guān)鍵因逐一提出術(shù)上的可行、濟(jì)上合理的預(yù)措施以能低的風(fēng)險本降風(fēng)險發(fā)的可能性并風(fēng)險失控制在最小度風(fēng)險抑制施須針對項具情況提出既以是項目部采取的技措施工程措施管理措施，也可以采取外分散的式來減少項承擔(dān)風(fēng)。如銀為減少自的險，只貸給資目需資金一部4、險自擔(dān)風(fēng)自擔(dān)就是風(fēng)險損失給項目業(yè)自己承擔(dān)。這用兩種況：一是已有險由于可獲利而需要險，須保留承擔(dān)這種風(fēng)險另一種情況已風(fēng)險，但若采某種風(fēng)險施，其費支出會大自擔(dān)風(fēng)險的失時，常常動擔(dān)風(fēng)險。（二可控風(fēng)險的防1招標(biāo)風(fēng)險應(yīng)為保工程各階段服商能夠保、保量完相應(yīng)工作在服務(wù)商擇上除了考格素外，更多要面察服務(wù)的綜合實力包以業(yè)績經(jīng)與行業(yè)

慮

口，選出性價較的務(wù)商。2項審批風(fēng)險對本目包眾多子項，各項目度不同，每個目均需履前期程建設(shè)程序，總體度控制的前提，前期審各階段手必須盡快善；因此我公司在項目司組建中成立專門前期管理，PP合署后立即入工流程，負(fù)責(zé)目前期手續(xù)審。3項融資風(fēng)險對本目我司擬完全用自由資，并出具了銀存款證明保障目實施；另，公司與國多家金融構(gòu)就本項達(dá)成了意融資協(xié)議，充分保項目資金的求。過各階段具履約保函的式確保平縣水務(wù)局利益。4完風(fēng)險應(yīng)對我公司對該項采用全生周期管理從設(shè)計階開始后期設(shè)和運團(tuán)隊就已介入，提供理建議，將期能出現(xiàn)的題可能在前設(shè)階就規(guī)避掉障工程建質(zhì)量與進(jìn)；同時，過招投標(biāo)擇性價比高的筑隊伍，與建設(shè)隊伍簽進(jìn)度違約同條款，以采保、保險措，而保工質(zhì)量與進(jìn)度（1）簽訂完的建筑承合同目公司與建承商訂合同，定嚴(yán)格的違責(zé)任條款和前工獎勵條，以此防范工延風(fēng)險。（2）工風(fēng)險也能由于不抗力的原造成，項目公要求承包向保險公司?！俺桃磺须U”“三責(zé)任?！钡鹊?。

5質(zhì)風(fēng)險應(yīng)對同6、風(fēng)險應(yīng)通過投標(biāo)選擇信譽(yù)的服務(wù)商供應(yīng)商，通過保證、保函、保金等形式

約束其違風(fēng)險。7績不達(dá)標(biāo)風(fēng)應(yīng)我司項公組中設(shè)立專門績服務(wù)辦，內(nèi)負(fù)監(jiān)督核查日運作達(dá)標(biāo)，外負(fù)責(zé)與府績效監(jiān)部門對接進(jìn)行項目維定的績效核查。時，積極現(xiàn)核查問，對內(nèi)積整改，對及時與政府溝反饋督促政府加大環(huán)境破壞監(jiān)督執(zhí)法8環(huán)標(biāo)準(zhǔn)變化險對類風(fēng)在常規(guī)項執(zhí)行中，通過合同約定款來規(guī)避；方協(xié)商，在環(huán)標(biāo)準(zhǔn)變化時通另行協(xié)商原約；目前看，此類風(fēng)險現(xiàn)實項目執(zhí)中都到了好的解決因此，不重大風(fēng)險。9能源供應(yīng)及格調(diào)整風(fēng)險應(yīng)此風(fēng)險在現(xiàn)行目執(zhí)中普遍通過雙方在同約定價公式來解本項目

項目同中也約定了維服務(wù)費2

年調(diào)整1

次10環(huán)境破壞風(fēng)應(yīng)對能成環(huán)境破與次污染的物從計盡量杜絕其生在建設(shè)運營段就能產(chǎn)生的次染環(huán)境的物進(jìn)行善處臵；該目，公司營過中可能產(chǎn)生的泥、污泥其它廢棄物行了妥善處臵排，在最處上我公司有資質(zhì)的企簽意性淤泥污及其它廢棄的臵

議充分保障最處的路，避環(huán)境破壞。11、技術(shù)險對對技術(shù)進(jìn)行分的可行研究，盡使用成熟先進(jìn)的技術(shù)，避免技術(shù)原因?qū)е嘛L(fēng)險。1、備風(fēng)險應(yīng)通過性能試驗以及質(zhì)金方式來確接與移交的備性能保的行態(tài)。1