金禾公司期股管理制度

山東金禾生化有限公司期股管理制度為使經(jīng)營(yíng)者的責(zé)、權(quán)、利密切結(jié)合，完善風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，形成長(zhǎng)期激勵(lì)約束效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)公司凈資產(chǎn)的保值增值，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，公司對(duì)管理人員實(shí)施特制定本管理制度。期股制度的定義期股制度是公司董事會(huì)（出讓方）同經(jīng)營(yíng)者(受讓方)商定的在一定的期限內(nèi)經(jīng)營(yíng)者按某個(gè)既定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量的本企業(yè)股份并相應(yīng)享有其權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的一種長(zhǎng)期激勵(lì)制度。二、期股制度的基礎(chǔ)管理董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)行使對(duì)期股的管理權(quán)，人力資源部為期股制度的實(shí)施部門(mén)。三、實(shí)施期股的股份來(lái)源期股股份來(lái)源為大股東轉(zhuǎn)讓股份。即寇光志持有的萬(wàn)股全部用于對(duì)公司管理人員實(shí)施期股。四、期股授予1、期股授予是指公司董事會(huì)給予公司內(nèi)某些職位的任職人員按既定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司股份權(quán)力的行為。2、期股授予范圍鑒于金禾公司實(shí)行期股制度的目的是通過(guò)公司股份的增值來(lái)促使股份持有人更加關(guān)心公司的長(zhǎng)期發(fā)展，從而使期股持有人的長(zhǎng)期報(bào)酬與公司的長(zhǎng)期業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)保持一種密切的聯(lián)系。因此，期股激勵(lì)的對(duì)象是對(duì)企業(yè)的未來(lái)發(fā)展有著舉足輕重影響的公司員工：包括公司的董事長(zhǎng)、高層管理人員、中層管理人員、主管人員及關(guān)鍵崗位人員。3、期股授予額度期股授予額度按照現(xiàn)泰山潔晶生化有限公司崗位確定。具體額度為：崗位級(jí)別崗位名稱期股額度董事長(zhǎng)240萬(wàn)股高層管理人員50萬(wàn)股中層管理人員20萬(wàn)股主管10萬(wàn)股4、期股授予價(jià)格期股授予價(jià)格也叫期股行權(quán)價(jià)格，是指期股受讓方在本次期股計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中購(gòu)買(mǎi)公司股份的價(jià)格，不論今后年度公司凈資產(chǎn)價(jià)值的增減（不包括因配股和增發(fā)而導(dǎo)致的價(jià)值增減），在本次期股計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，分期購(gòu)買(mǎi)時(shí)均以本授予價(jià)格進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)。5、期股授予價(jià)格的確定公司總股本1600萬(wàn)元，分為等額的1600萬(wàn)股，每股1元，本次期股的授予價(jià)格為1元/股。6、期股授予協(xié)議在公司確定期股受讓方及授讓額度后，公司應(yīng)向期股受讓方發(fā)放《期股授予通知書(shū)》（見(jiàn)附件一），并與其簽訂《期股轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》（見(jiàn)附件二）。五、期股行權(quán)1、2、行權(quán)期限行權(quán)期限是指期股受讓方按照既定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司授予期股的期限。期股行權(quán)期限為5年，在5年內(nèi)勻速行權(quán)。即期股受讓方從公司授予其期股的第一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度開(kāi)始在未來(lái)的5年內(nèi)分批購(gòu)買(mǎi)期股，每年購(gòu)買(mǎi)全部期股的20%。具體購(gòu)買(mǎi)額度需根據(jù)本人當(dāng)年績(jī)效考核結(jié)果確定。3、期股行權(quán)日期股行權(quán)日是指期股受讓方按照既定價(jià)格辦理股份購(gòu)買(mǎi)手續(xù)的日期。期股行權(quán)期內(nèi)共設(shè)五個(gè)期股行權(quán)日。4、期股行權(quán)方法（1）期股行權(quán)日前十天，公司董事會(huì)應(yīng)向期股受讓方下達(dá)“期股行權(quán)通知書(shū)”（見(jiàn)附件三）。期股受讓方必須在協(xié)議期限內(nèi)償付購(gòu)買(mǎi)當(dāng)年期股份額的資金。（2）受讓方行權(quán)后購(gòu)買(mǎi)的期股為本人持有的公司股份，即實(shí)股。但在全部期股行權(quán)完畢之前，仍受本期股管理制度的約束和管理。六、期股生效標(biāo)準(zhǔn)1、期股受讓方當(dāng)年行權(quán)的期股數(shù)量（期股生效額度）要與本人年度績(jī)效考核結(jié)果掛鉤，并根據(jù)當(dāng)年全部受讓方的行權(quán)比例加權(quán)計(jì)算。對(duì)期股受讓方的業(yè)績(jī)考核參見(jiàn)《日照泰山潔晶生化有限公司績(jī)效考核制度》。2、期股生效標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)當(dāng)年度績(jī)效考核結(jié)果確定期股受讓人的期股生效標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)年度考核得分N≥9080≤N<9070≤N<8060≤N<7050≤N<6040≤N<50N<40行權(quán)比例140%120%100%80%60%40%取消當(dāng)年期股行權(quán)資格3、受讓方當(dāng)年行權(quán)數(shù)量加權(quán)計(jì)算公式：本人行權(quán)數(shù)量=當(dāng)年全部行權(quán)數(shù)量*（本人行權(quán)比例/當(dāng)年度全部行權(quán)比例之和）4、根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果確定的未行權(quán)期股部分，期股受讓方不再擁有行權(quán)的權(quán)力。5、期股受讓方當(dāng)年超出本人行權(quán)標(biāo)準(zhǔn)額度部分，不沖減未來(lái)年度期股數(shù)量。七、期股行權(quán)資金來(lái)源1、期股受讓方在簽訂《期股轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》三日內(nèi)，需繳納不低于期股份額50%的期股保證金，其余部分在2006年1月31日前以現(xiàn)金方式一次性繳納，否則視為放棄本次期股。2、期股受讓方在行權(quán)購(gòu)買(mǎi)期股時(shí)償付的資金從其繳納的保證金中扣除。3、期股受讓方繳納的保證金中，未償付購(gòu)買(mǎi)期股部分，公司按每年同期銀行存款利率支付利息，利息部分從全部期股收益中支付。4、行權(quán)期滿，償付購(gòu)買(mǎi)期股后剩余的保證金由公司退還期股受讓方。5、行權(quán)過(guò)程中因超額購(gòu)買(mǎi)而造成的保證金不足部分，由期股受讓方用現(xiàn)金補(bǔ)足，否則視為放棄，此前已行權(quán)部分不再扣減。八、期股行權(quán)雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）期股受讓方的權(quán)利和義務(wù)1、期股受讓方從協(xié)議書(shū)生效時(shí)起，即對(duì)其受讓的期股擁有表決權(quán)，但無(wú)所有權(quán)和收益權(quán)。2、期股受讓方在協(xié)議期內(nèi)按受讓的期股行使表決權(quán)，按已行權(quán)的部分享有收益權(quán)。3、在協(xié)議期內(nèi)，如遇公司發(fā)生分紅、配股、增發(fā)等影響公司原有股東持股數(shù)量的行為，期股受讓方持有的期股享有相應(yīng)的增配權(quán)，應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。4、期股受讓方在期股未行權(quán)完畢之前，其受讓的期股和已行權(quán)后的實(shí)股均不得轉(zhuǎn)讓。特殊情況作如下處理:（1）與公司終止勞動(dòng)合同未行權(quán)期股不再行權(quán)，已行權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)股部分按照上一年度公司每股凈資產(chǎn)值和認(rèn)購(gòu)價(jià)格孰低的原則轉(zhuǎn)讓給公司，保證金的剩余部分退還本人。（2）退休（包括內(nèi)退）或喪失行為能力（指持股員工因公遭受?chē)?yán)重傷害而無(wú)法繼續(xù)履行應(yīng)盡職責(zé)）可選擇繼續(xù)持有或向公司轉(zhuǎn)讓股份。若選擇繼續(xù)持有，則有權(quán)享有當(dāng)年期股，其他已授予未行權(quán)部分不再享有，保證金的剩余部分退還本人。若選擇轉(zhuǎn)讓股份，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照認(rèn)購(gòu)價(jià)格與上一年度公司每股凈資產(chǎn)值雙方協(xié)商確定，保證金的剩余部分退還本人。（3）自然死亡該員工的法定繼承人可選擇繼續(xù)持有或向公司轉(zhuǎn)讓股份。若選擇繼續(xù)持有，則有權(quán)享有當(dāng)年期股，其他已授予未行權(quán)部分不再享有，保證金的剩余部分退還法定繼承人。若選擇轉(zhuǎn)讓股份，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照認(rèn)購(gòu)價(jià)格與上一年度公司每股凈資產(chǎn)值雙方協(xié)商確定，保證金的剩余部分退還法定繼承人。5、期股受讓方（或法定繼承人）在轉(zhuǎn)讓股份時(shí)所應(yīng)得的現(xiàn)金，應(yīng)在離崗滿12個(gè)月時(shí)兌現(xiàn)（公司按照同期銀行利率支付相應(yīng)利息），如在12個(gè)月內(nèi)發(fā)現(xiàn)因本人原因給公司造成損失的，經(jīng)有關(guān)部門(mén)查實(shí)，公司應(yīng)根據(jù)具體情況及該員工由此給公司帶來(lái)的損失在兌現(xiàn)中扣除。（二）期股出讓方的權(quán)利和義務(wù)1、出讓方必須按照協(xié)議規(guī)定，在公司總股本中劃出一部分作為受讓方的期股，負(fù)責(zé)向受讓方分期收回購(gòu)買(mǎi)這部分期股的資金，并設(shè)專戶管理。2、出讓方從協(xié)議書(shū)生效時(shí)起，應(yīng)保證受讓方所申購(gòu)的期股如約享有表決權(quán)。3、出讓方在證實(shí)受讓方違約后，有權(quán)終止期股受讓方的期股購(gòu)買(mǎi)權(quán)，并視具體情況確定是否繼續(xù)持有已行權(quán)股份。4、出讓方在證實(shí)受讓方經(jīng)營(yíng)管理有重大失誤，有權(quán)提請(qǐng)董事會(huì)審議，若董事會(huì)做出解聘經(jīng)營(yíng)者(受讓方)的決議，出讓方有權(quán)終止期股受讓方的期股購(gòu)買(mǎi)權(quán)，并視具體情況確定是否繼續(xù)持有已行權(quán)股份。九、期股受讓方的收益計(jì)算1、期股受讓方按照其行權(quán)后的實(shí)股取得收益。2、行權(quán)后的實(shí)股享有當(dāng)年度全部期股利潤(rùn)分配。3、當(dāng)年度全部期股利潤(rùn)在分配前應(yīng)做以下扣除：（1）當(dāng)年度未繳納保證金部分的同期銀行貸款利息；（2）當(dāng)年度已繳納保證金未購(gòu)買(mǎi)期股部分的同期銀行存款利息。4、期股受讓方收益計(jì)算公式：期股受讓方收益=（全部期股收益-未購(gòu)買(mǎi)期股部分的保證金利息-未繳納保證金部分利息）÷已行權(quán)期股總和*本人已行權(quán)期股十、股份變更1、在協(xié)議期內(nèi)，如遇公司發(fā)生分紅、配股、增發(fā)等影響公司原有股東持股數(shù)量的行為，期股受讓方持有的已授予未行權(quán)的期股數(shù)量和行權(quán)價(jià)格也應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。應(yīng)由公司董事會(huì)對(duì)其下達(dá)“期股調(diào)整通知書(shū)”（見(jiàn)附件四）。2、期股受讓方全部期股行權(quán)完畢后，公司按其實(shí)際持有的實(shí)股數(shù)量辦理股份持有卡，并進(jìn)行持股員工名冊(cè)登記。3、期股受讓方全部期股行權(quán)完畢后轉(zhuǎn)為實(shí)股部分，按照《山東金禾生化有限公司員工持股管理辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。十一、期股實(shí)施過(guò)程中崗位調(diào)整的處理1、期股實(shí)施過(guò)程中如發(fā)生公司內(nèi)部崗位調(diào)整，按調(diào)整后崗位重新確認(rèn)授予期股份額。并由公司董事會(huì)對(duì)其下達(dá)“期股調(diào)整通知書(shū)”（附件五）。2、崗位晉升人員按新任職崗位授予期股，但需扣除原崗位已行權(quán)期股額度，并繳納新增期股保證金。新增期股按五年行權(quán)。3、任職崗位下降人員按新任職崗位授予期股。如已行權(quán)期股轉(zhuǎn)為實(shí)股部分符合或超出新任職崗位應(yīng)持股份額，在原崗位未行權(quán)期股不再行權(quán)，其剩余保證金退還本人；如已行權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)股部分不足新任職崗位應(yīng)持股份額，其差額部分期股可按比例繼續(xù)行權(quán)，不重新計(jì)算行權(quán)期限，其超出未行權(quán)期股金額的保證金退還本人。4、基層員工如晉升為管理人員，按晉升崗位授予期股，并繳納期股保證金，授予期股按五年行權(quán)。其原有股份按實(shí)際持股數(shù)量參與利潤(rùn)分配取得收益，期股行權(quán)后轉(zhuǎn)為實(shí)股部分按期股收益分配方案取得收益。5、管理人員如調(diào)整至基層崗位，其期股未行權(quán)部分不再行權(quán)，剩余保證金退還本人，已行權(quán)部分可繼續(xù)持有；如已行權(quán)部分不足10000股，可向公司認(rèn)購(gòu)補(bǔ)足。其持有的股份按實(shí)際持股數(shù)量參與利潤(rùn)分配取得收益。6、崗位調(diào)整后新增期股的行權(quán)價(jià)格由董事會(huì)確定。十二、相關(guān)規(guī)定1、本制度所述員工勞動(dòng)關(guān)系及在公司內(nèi)任職按員工與日照泰山潔晶生化有限公司的勞動(dòng)關(guān)系及在公司內(nèi)的任職確定。2、本制度的解釋權(quán)和修改權(quán)歸山東金禾生化有限公司董事會(huì)。3、本制度自公布之日起實(shí)行。相關(guān)附件附件一：期股授予通知書(shū)___________________:本公司于_________年_______月_____日授予你股期股，行權(quán)價(jià)格為_(kāi)1_元/股。你可以從_2005_年_1_月_1_日開(kāi)始，每年擁有20%的期股行權(quán)的權(quán)利。該期股將在_2009_年_12_月_31_日到期。此次授予的期股受《山東金禾生化有限公司期股管理制度》的約束，請(qǐng)參閱上述文件。山東金禾生化有限公司法人代表：年月日附件二：期股轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)甲方：山東金禾生化有限公司乙方:甲乙雙方根據(jù)《山東金禾生化有限公司期股管理制度》簽訂本協(xié)議。一、甲方注冊(cè)資本為1600萬(wàn)元，劃分為等額的1600萬(wàn)股，每股一元。二、甲方同意將萬(wàn)股按每股一元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給乙方，并負(fù)責(zé)分期收回乙方償付的資金。三、乙方將在未來(lái)五年內(nèi)分期購(gòu)買(mǎi)上述股份，乙方在當(dāng)年度購(gòu)買(mǎi)股份的具體額度須根據(jù)本人績(jī)效考核結(jié)果確定。購(gòu)買(mǎi)期限為2005年1月2日至2009年12月31日。四、乙方需在本協(xié)議簽訂三日內(nèi)繳納不低于購(gòu)買(mǎi)全部股份金額的50%作為保證金，其余部分在2006年1月31日前以現(xiàn)金方式一次性繳清。五、甲乙雙方的行為受《山東金禾生化有限公司期股管理制度》的約束。六、如遇未盡事宜，由甲乙協(xié)商解決，并以雙方同意的書(shū)面形式確定下來(lái)。七、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。八、本協(xié)議經(jīng)雙方簽章后生效。九、附件：《山東金禾生化有限公司期股管理制度》。甲方:乙方:年月日年月日附件三：期股行權(quán)通知書(shū):在此謹(jǐn)向您通告:請(qǐng)您于____年____月日前按照_1元/股行權(quán)期股股，如不行權(quán)，將按照《山東金禾生化有限公司期股管理制度》中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。山東金禾生化有限公司董事會(huì)法人代表：年月日附件四：期股調(diào)整通知書(shū)______________：本公司于_______年_______月______日針對(duì)原有股份實(shí)施了_________方案，根據(jù)期股實(shí)施計(jì)劃,需要對(duì)您持有的已授予未行權(quán)的期股數(shù)量和行權(quán)價(jià)格分別進(jìn)行調(diào)整，通知如下:調(diào)整前：已授予未行權(quán)：股，行權(quán)價(jià)格：元。調(diào)整后：已授予未行權(quán)：股，行權(quán)價(jià)格：元。特此通知。山東金禾生化有限公司董事會(huì)法人代表：年月日附件五：期股調(diào)整通知書(shū)______________：本公司于___年___月__日授予您期股股，現(xiàn)已行權(quán)股，轉(zhuǎn)為實(shí)股股，您的崗位于___年___月__日從調(diào)整為，新崗位的持股份額為股，現(xiàn)將您的期股調(diào)整為股，行權(quán)價(jià)格為