2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試卷A卷含答案

2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、目前，越來(lái)越多的國(guó)外私募股權(quán)投資基金開(kāi)始逐漸將業(yè)務(wù)的重點(diǎn)放在（）市場(chǎng)。A.中國(guó)B.美國(guó)C.日本D.韓國(guó)【答案】A2、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A3、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、(2016年)某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C5、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()A.某個(gè)投資者近三年年均收入60萬(wàn)，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元B.某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬(wàn)，近三年年均收入100萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為50萬(wàn)元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬(wàn)元，近三年年均收入500萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元D.三個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬(wàn)元【答案】A7、(2017年)投資者購(gòu)買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購(gòu)買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分，平價(jià)分銷給不特定的人群C.以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金D.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分，加價(jià)分銷給不特定的人群【答案】A8、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況,及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的過(guò)程。A.收集B.整理C.加工D.以上都是【答案】D9、(2017年)在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】D10、(2016年)股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C11、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求和違反處罰。A.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》B.《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A12、(2017年)下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）。A.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施B.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解【答案】A13、關(guān)于清算的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)B.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來(lái)解散被投資企D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請(qǐng)債券的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)【答案】A14、下列關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.被投資企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，是要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問(wèn)題B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)不相同，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問(wèn)題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A15、公司型基金的章程應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B16、項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（），以實(shí)現(xiàn)資本增值或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.債權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益B.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益C.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為債權(quán)形態(tài)D.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)形態(tài)【答案】B17、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)【答案】D18、股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的（）和（），并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。A.出資人，所有者B.募集者，受益者C.募集者，管理者D.服務(wù)機(jī)構(gòu)，管理者【答案】C19、關(guān)于投資協(xié)議常見(jiàn)條款,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款的實(shí)質(zhì)是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)的情況C.董事會(huì)席位條款又稱保護(hù)性條款D.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)席位總數(shù)及其分配規(guī)則【答案】C20、（2021年真題）股票投資基金所投資企業(yè)進(jìn)行“股票首次公開(kāi)發(fā)行（IPO）的境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C21、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。A.基金合同B.投資計(jì)劃C.大股東D.管理層【答案】A22、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（）等違法活動(dòng)。A.侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金B(yǎng).利用基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易C.以上都是D.以上都不對(duì)【答案】C23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括（）。A.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料B.現(xiàn)場(chǎng)檢查C.刑事拘留D.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶【答案】C24、我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和（）。A.撮合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式C.組合競(jìng)價(jià)D.最優(yōu)競(jìng)價(jià)【答案】B25、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D26、下列關(guān)于合格投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元C.對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元D.對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元【答案】D27、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算稱為（)。A.一級(jí)結(jié)算B.二級(jí)結(jié)算C.三級(jí)結(jié)算D.四級(jí)結(jié)算【答案】A28、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和（）相匹配的私募基金。A.個(gè)人投資喜好B.風(fēng)險(xiǎn)了解狀況C.對(duì)市場(chǎng)了解狀況D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力【答案】D29、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓，表述正確的是（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中的相關(guān)內(nèi)容B.有限責(zé)任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過(guò)三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C.對(duì)目標(biāo)公司的盡職調(diào)查通常由轉(zhuǎn)讓方自行完成D.我國(guó)《公司法》對(duì)非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓有特殊規(guī)定【答案】A30、股權(quán)投資母基金即通過(guò)對(duì)（）進(jìn)行投資，從而對(duì)股權(quán)投資基金投資的項(xiàng)目公司進(jìn)行間接投資的基金。A.私募股權(quán)投資母基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.股權(quán)投資基金【答案】D31、股權(quán)投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，注重金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確?；疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。A.依法監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.分類監(jiān)管【答案】C32、(2017年)下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者關(guān)系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁B.基金管理人通過(guò)投資者關(guān)系管理可以了解和收集基金投資者的需求C.投資者關(guān)系管理對(duì)增加基金信息披露的透明度、實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通作用有限D(zhuǎn).投資者關(guān)系管理能增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解【答案】C33、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更，股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更、清盤或者淸箅、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績(jī)報(bào)酬等影響投資者利益的重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向投資者披露。A.3個(gè)工作日B.15個(gè)工作日C.6個(gè)工作日D.10個(gè)工作日【答案】D34、以下不屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)范圍的是（）。A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控B.信托公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控C.證券公司直投基金備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控D.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)【答案】B35、(2016年)除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購(gòu)條款B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)C.競(jìng)業(yè)禁止D.信息披露【答案】B36、（2017年真題）有限合伙型私募股權(quán)投資基金，至少應(yīng)有（）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】A37、關(guān)于投資者通過(guò)股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因,說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.獲得很高收益B.獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)C.避免依賴單一基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)D.彌補(bǔ)投資者基金投資經(jīng)驗(yàn)的不足【答案】A38、以下關(guān)于基金整體的收益分配方式說(shuō)法不正確的是（）。A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)基金的全部投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益D.本金及門檻收益率分配后，若基金無(wú)追趕機(jī)制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配【答案】B39、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、投資后管理的作用不包括（）。A.有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益B.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用C.有利于保證股權(quán)投資基金收益D.有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全【答案】C41、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其（）A.固定資產(chǎn)B.無(wú)形資產(chǎn)C.固有財(cái)產(chǎn)D.凈資產(chǎn)【答案】C43、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A44、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則：依法監(jiān)管原則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚B.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序C.必須有法律依據(jù)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管，又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場(chǎng)的活力【答案】D45、基金管理人為保證基金財(cái)產(chǎn)安全,會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任,基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）A.基金投資者的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財(cái)產(chǎn)監(jiān)管人C.基金管理人的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】C46、關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是()A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域C.違約責(zé)任D.保密期限【答案】B47、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，可以從事（）。A.公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介B.使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)