2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關提分題庫及完整答案

2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關提分題庫及完整答案

單選題（共50題）1、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B2、下列關于保薦期問的說法，錯誤的是（）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上下當年剩余時間及其后1個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期問為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【答案】D3、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C5、四個“深度融合”原則，即文化建設應堅持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、（）深度融合。A.行業(yè)自律B.社會監(jiān)督C.行政監(jiān)管D.行為規(guī)范【答案】D6、下列能成為背信運用受托財產(chǎn)罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、（2018年真題）證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A9、公司做出（）及申請破產(chǎn)的決定，屬于《證券法》相關規(guī)定中列明的內幕信息。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】A10、變更代理人，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺，提交（），辦理資料更改申請手續(xù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》基本內容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、以下情形中屬于剛性兌付的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D13、設立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、以下關于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣D.承擔交易中的價格風險【答案】D15、關于投資者保護機制，下列說法錯誤的是（）。A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權利B.公開征集股東權利違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構有關規(guī)定，導致上市公司或者其股東遭受損失的，應當依法承擔賠償責任C.上市公司應當在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權D.上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利【答案】D16、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列不符合現(xiàn)行首次公開發(fā)行股票定價相關規(guī)定的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商應在招股意向書（或招股說明書）和發(fā)行公告中披露發(fā)行股票的定價方式B.可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式定價C.可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價D.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股以上且無老股轉讓計劃的，可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格【答案】D17、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C18、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D19、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品應當告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B20、申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D21、下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D22、下列選項中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C23、全面風險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。下列對全面風險管理的理解中錯誤的是（）。A.要求全員參與風險管理B.對全部風險進行管理C.開展風險管理的全部活動D.對風險節(jié)點進行重點管理【答案】D24、下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B26、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B27、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當性【答案】C28、證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務人應當對所披露信息的（）負責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C29、按照規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D30、下列選項中，說法不正確的是()。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構后【答案】D31、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關于發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的后果說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D32、(2019年真題)信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.責令整改B.追究刑事責任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B33、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營權益類A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B34、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，（）及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A36、(2019年真題)有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D37、證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，錯誤的是（）。A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格B.公司最近1年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處整改期間的情形C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定D.公司治理健全，內部控制有效【答案】B38、（2016年真題）下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權的是（）。A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C.決定公司財務負責人的報酬D.組織實施董事會決議【答案】C39、下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.募集資金不得轉借他人【答案】D40、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C41、分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A42、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A43、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所做出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B44、證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度的目的不包括()。A.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理B.防范公司與客戶之間的信息不對稱C.切實履行反洗錢義務D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為【答案】B45、按照《證券投資基金法》的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準予基金注冊文件的六個月后才開始募集基金的，原注冊的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報______，發(fā)生實質變化的，應當向______。（）A.基金行業(yè)協(xié)會備案；基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請B.證券行業(yè)協(xié)會備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請C.基金行業(yè)協(xié)會備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請D.國務院證券監(jiān)督管理機構備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請【答案】D46、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（）A.公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易B.非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務院批準設立的區(qū)域性股權市場轉讓C.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉讓D.公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易【答案】A47、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，協(xié)議內容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、證券公司應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，下列屬于投資銀行項目業(yè)務流程控制的環(huán)節(jié)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國