2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A2、風(fēng)險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)。A.風(fēng)險與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險忍耐度C.降低風(fēng)險暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D3、關(guān)于資本的功能說法正確的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是一種D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B5、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1500萬元，托管費率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C6、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D7、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段【答案】C8、金融債券的發(fā)行主體是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D9、下列不屬于基金交易費的是（）。A.經(jīng)手費B.證管費C.過戶費D.審計費【答案】D10、個人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D11、地方債分銷價格的確立方式（）A.自定價格B.財政部統(tǒng)一價格C.承銷團(tuán)中標(biāo)價格D.承銷團(tuán)統(tǒng)一價格【答案】A12、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.買方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D13、下列關(guān)于信用增級機構(gòu)的說法,正確的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A14、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金市場的重要基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A15、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A16、中央銀行的職能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】B17、關(guān)于基金認(rèn)購費，以下表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、（2020年真題）下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A20、企業(yè)直接融資活動主要有（）A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B21、基金招募說明書包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C24、企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】D25、非系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括信用風(fēng)險（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、基金管理人作為受托人，必須履行()。A.誠信義務(wù)B.保密義務(wù)C.信息披露義務(wù)D.誠實義務(wù)【答案】A27、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C28、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，（）。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)（）。A.依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B.依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.不必承擔(dān)賠償責(zé)任；對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D.不必承擔(dān)賠償責(zé)任；對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】B30、下列關(guān)于不同類別風(fēng)險說法不正確的是（）。A.信用風(fēng)險是金融活動中最普遍和常見也是最重要的一種風(fēng)險B.市場風(fēng)險是證券投資類機構(gòu)面臨的最基本的風(fēng)險之一C.操作風(fēng)險，是指由不完善或有問題的人員、信息科技系統(tǒng)、內(nèi)部流程以及外部事件造成損失的風(fēng)險，包括法律風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險和聲譽風(fēng)險D.流動性風(fēng)險通常被分為融資流動性風(fēng)險和資產(chǎn)流動性風(fēng)險【答案】C31、按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()。A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換【答案】B32、下列全球金融體系的參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D33、下列屬于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、債券按信用狀況可以分為（）和（）。A.國債地方政府債B.利率債信用債C.企業(yè)債政府債D.普通公司債可轉(zhuǎn)換公司債【答案】B35、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是（）?A.是否進(jìn)行信用評級由證券交易所確定B.是否進(jìn)行信用評級由承銷機構(gòu)確定C.必須進(jìn)行信用評級D.是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定【答案】D36、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、廣義的有價證券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、（）是指在正常的市場條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內(nèi)可能發(fā)生的最大損失。A.波動率B.方差C.VaRD.期望【答案】C39、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的管理機構(gòu)是（）。A.原中國銀監(jiān)會B.中央銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國保監(jiān)會【答案】C40、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指()。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D41、（2021年真題）非公開發(fā)行公司債券，可以申請在（??）轉(zhuǎn)讓。A.證券結(jié)算機構(gòu)B.銀行間債券市場C.證券公司柜臺D.銀行柜臺【答案】C42、填寫委托單的第一要點是填寫（）。A.證券賬號B.交割日期C.數(shù)量D.品種【答案】D43、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C44、按照《證券法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)該行使下列（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B45、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月，半個月B.2個月，15個工作日C.1個月，15個工作日D.1個月，半個月【答案】B46、關(guān)于利率債和信用債，下列說法有誤的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A47、（2018年真題）股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之（）。A.和B.差C.乘積D.商【答案】C48、除《上海證券交易所交易規(guī)則》另有規(guī)定外，交易日的（