2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換考試試題

2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國證券登記實(shí)行__。

A．自動(dòng)申報(bào)制

B．申請(qǐng)人自愿原則

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制

D．證券公司代理制

2.以下不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。

A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B．證券登記結(jié)算公司

C．投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

3.新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。

A．2

B．3

C．4

D．5

4.投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。

A．決策依據(jù)

B．投資程序

C．收益分配

D．風(fēng)險(xiǎn)控制

5.新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。

A．1000

B．2000

C．3000

D．4000

6.每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表。__

A．1月30日4月30日

B．3月30日5月31日

C．4月30日5月31日

D．4月30日10月31日

7.對(duì)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)來說，提供了一種財(cái)富“套期保值”的手段的行業(yè)是__。

A．增長型行業(yè)

B．周期型行業(yè)

C．防守型行業(yè)

D．成長型行業(yè)

8.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說法正確的是__。

A．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

B．自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的50%

D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

9.申請(qǐng)證券從業(yè)人員資格者，必須年滿__歲。

A．19

B．20

C．18

D．21

10.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。

A．20%

B．30%

21.信用交易是指投資者通過交付保證金取得（）信用而進(jìn)行的交易。

A．證券登記結(jié)算公司 

B．證券交易所 

C．證券經(jīng)紀(jì)商 

D．投資者保護(hù)基金

22.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。

A．參與優(yōu)先股

B．累積優(yōu)先股

C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

23.下列衍生工具中，__不屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具。

A．期權(quán)合約

B．互換合約

C．期貨合約

D．遠(yuǎn)期合約

24.償還期在1年以上10年以下的困債被稱為__。

A．短期國債

B．中期國債

C．長期國債

D．無期國債

25.對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)__。

A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢

B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動(dòng)

C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

26.董事會(huì)秘書空缺期間超過（）個(gè)月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。

A．1

B．3

C．6

D．12

27.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。

A．票面價(jià)值

B．賬面價(jià)值

C．內(nèi)在價(jià)值

D．實(shí)際價(jià)值

28.股票投資組合管理的原因是__。

A．降低風(fēng)險(xiǎn)和獲得平均市場利潤

B．消除證券投資風(fēng)險(xiǎn)

C．分散風(fēng)險(xiǎn)和獲得平均市場利潤

D．分散風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)收益最大化

29.下列不屬于證券公司對(duì)營銷人員的日常管理的是__。

A．營銷人員的組織管理

B．行為監(jiān)督管理

C．培訓(xùn)管理

D．內(nèi)部控制管理

30.資產(chǎn)負(fù)債比率中的資產(chǎn)總額是扣除__后的資產(chǎn)凈額。

A．累計(jì)折舊

B．無形資產(chǎn)

C．應(yīng)收賬款

D．遞延資產(chǎn)

31.關(guān)于招股說明書，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A．招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字

B．招股說明書存在對(duì)中外文本的理解生發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)

C．招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格）

D．招股說明書貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

32.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年累計(jì)凈利潤6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12800萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為（）元。

A．0.38

B．0.40

C．0.46

D．0.50

33.個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示__。

A．本人身份證

B．書面委托書

C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

34.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，在上市公司股權(quán)分置的情形下，必須經(jīng)全體股東大會(huì)表決通過，并經(jīng)參加表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過，方可實(shí)施或提出申請(qǐng)的重大事項(xiàng)有__。

A．增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股(具有實(shí)際控制權(quán)的股東承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購的除外)

B．重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20％的

C．對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

D．在上市公司發(fā)展中對(duì)社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)

35.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。

A．一級(jí)有擔(dān)保ADR

B．二級(jí)有擔(dān)保ADR

C．三級(jí)有擔(dān)保ADR

D．144A規(guī)則下的私募ADR

36.__在股票市場上漲時(shí)提高股票投資比例，而在股票市場下跌時(shí)降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價(jià)值不低于某個(gè)最低價(jià)值，同時(shí)又不放棄資產(chǎn)升值潛力。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配

B．買入并持有策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略

D．變動(dòng)混合策略

37.已經(jīng)發(fā)行了境內(nèi)上市外資股的公司申請(qǐng)?jiān)俅文技硟?nèi)上市外資股的，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核的有關(guān)文件不包括__。

A．本次增資發(fā)行的授權(quán)文件及附件，如股東大會(huì)決議等

B．關(guān)于前一次股票發(fā)行的有關(guān)情況及其他材料

C．簡要招股說明材料

D．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

38.自基金終止之日起__個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。

A．3

B．5

C．7

D．15

39.決定債券票面利率時(shí)無須考慮__。

A．投資者的接受程度

B．債券的信用級(jí)別

C．利息的支付方式和計(jì)息方式

D．股票市場的平均價(jià)格水平

40.關(guān)于開立資金賬戶，下列表述正確的是__。

A．資金賬戶是由客戶在證券交易所開立并專門用于客戶的證券買賣交易

B．資金賬戶是由客戶在銀行開立并專門用于客戶的證券買賣交易

C．資金賬戶是由客戶在證券公司營業(yè)部開立并專門用于客戶的證券買賣交易

D．資金賬戶是由客戶在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立并專門用于客戶的證券買賣交易

41.下列不屬于我國基本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是__。

A．國務(wù)院

B．國家能源投資公司

C．國家原材料投資公司

D．鐵道部

42.采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)于股款交足之后______日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。發(fā)起人應(yīng)該在創(chuàng)立大會(huì)召開______日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。__

A．1530

B．3030

C．1515

D．3015

43.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。

A．3

B．6

C．9

D．12

44.證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是__。

A．董事會(huì)

B．監(jiān)事會(huì)

C．投資決策機(jī)構(gòu)

D．自營業(yè)務(wù)部門

45.經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起__年。

A．半

B．1

C．2

D．3

46.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

C．以約定價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票

D．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

47.從利率角度分析，__形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預(yù)期。

A．溫和的通貨膨脹

B．嚴(yán)重的通貨膨脹

C．惡性通貨膨脹

D．通貨緊縮

48.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，其審查條件相對(duì)較松，不采用公示制度的證券是__。

A．公募證券

B．上市證券

C．私募證券

D．非上市證券