2017年上海期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)：業(yè)務規(guī)范試題

2017年上海期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)：業(yè)務規(guī)范試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、當巴西出現(xiàn)災害性天氣時，國際期貨市場上的咖啡和可可的價格.A：下跌B：上漲C：不變D：不一定2、下面除____之外，其余中國都是世界最大的生產(chǎn)國和消費國。A：銅、鋁B：鋅、鉛C：黃金、鉑D：鋼材、不銹鋼3、下列屬于操作風險的有__。A．負責風險管理的計算機系統(tǒng)出現(xiàn)差錯造成損失B．儲存交易數(shù)據(jù)的計算機因災害而引起損失C．工作程序不恰當而發(fā)生的作弊行為D．交易人員指令處理錯誤4、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其。A：繳納罰款B：停業(yè)整頓C：禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)D：轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權5、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，應當具備申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．10B．5C．3D．16、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，責令期貨公司限期整改。對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關措施。A．1日B．3日C．5日D．7日7、期貨的交割方式有（）。A．實物交割B．按結(jié)算價格交割C．現(xiàn)金交割D．結(jié)算準備金交割8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括__。A．期貨交易所B．期貨公司C．期貨投資咨詢機構(gòu)D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)9、申請設立期貨交易所時應當向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是（）。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷B．加入本交易所的會員名單C．場地、設備、資金證明文件及情況說明D．擬加入會員或者股東名單10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A．報告中國期貨業(yè)協(xié)會B．報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C．報告期貨交易所D．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

11、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的或有負債應當?shù)陀趦糍Y產(chǎn)的（）。A．30%B．40%C．50%D．60%12、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（）結(jié)算賬戶。A．基本B．一般C．專用D．臨時13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務過程中有下列__行為，將面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。A．劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)．未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性C．代理客戶進行期貨交易D．為客戶從事期貨交易提供擔保14、無論基差走強還是走弱，由于期貨交割的存在，隨著期貨合約交割月份的臨近，基差均會______。A．大于零B．趨于零C．不變D．越來越大15、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以期貨投資者保障基金名義設立，專戶存D．立即獲得權利金5、目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國分別是A：美國B：巴西C：阿根廷D：中國6、下述對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風險發(fā)生的普遍程度劃分的7、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利B．正向市場熊市套利C．反向市場牛市套利D．反向市場熊市套利8、期貨交易中的貴金屬包括______。A．金B(yǎng)．銀C．鉑D．鈀9、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的立法目的是（）。A．維護股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行B．督促期貨公司會員單位嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度C．切實保護投資者合法權益D．擴大金融市場規(guī)模10、為商品市場供給量的重要組成部分，并對期貨價格產(chǎn)生影響。A：前期庫存量B：當期生產(chǎn)量C：當期進口量D：當期出口量

11、當（）時，基差值會變大。A．在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度B．在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度C．在正向市場，現(xiàn)貨價格下跌幅度小于期貨價格下跌幅度D．在反向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度12、期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用主要包括__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預期利潤B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)C．期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善13、金融期貨產(chǎn)生的順序是__。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨14、大連商品交易所交易的品種不包括（）。A．豆粕、LLDPE(線型低密度聚乙烯)B．大豆、玉米C．棕櫚油、豆油D．PTA(精對苯二甲酸)、天然橡膠15、某投機者以20美分/蒲式耳的權利金買入小麥美式看漲期貨期權，執(zhí)行價格為1200美分/蒲式耳。之后期貨價格上升至1240美分/蒲式耳。則權利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機者可以（）。A．要求履約，即按1240美分/蒲式耳賣出期貨B．賣出期權對沖平倉C．要求履約，即按1200美分/蒲式耳買入期貨D．要求履約，即按1240美分/蒲式耳買入期貨16、履行期權合約時，下列說法正確的有______。A．看漲期權的買方在期權合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的多頭頭寸B．看漲期權的買方在期權合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的空頭頭寸C．看跌期權的買方在期權合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的多頭頭寸D．看跌期權的買方在期權合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的空頭頭寸17、下列關于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。A．會員制期貨交易所的收益不能在會員間分配，使得會員管理交易所的動力不足B．會員制期貨交易所以營利為目標，追求交易所利益最大化C．會員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴大交易所的資本規(guī)模和實力D．會員制期貨交易所的非營利性質(zhì)降低了交易所的管理效率18、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A．經(jīng)紀公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果C．期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D．經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼19、目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．原油B．汽油C．丙烷D．取暖油20、下列關于結(jié)算擔保金的表述，正確的有__。A．全面結(jié)算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金B(yǎng)．交易結(jié)算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金C．全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金D．全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金21、全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項．A：非結(jié)算會員名單及其變化情況B：金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C：金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況D：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項22、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，有情形的，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A：保障基金總額達到8億元人民幣B：遭遇意外C：遭遇市場風險D：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力23、下列關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的說法，正確的有__。A．價格發(fā)現(xiàn)是期貨市場特有的功能B．期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環(huán)境C．所有在期貨交易所達成的交易價格都必須及時向會