2017年上半年山西省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：社保基金試題

2017年上半年山西省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：社?；鹪囶}一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、關(guān)于投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，下列表述錯(cuò)誤的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高B．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高C．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)2、根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定和修改證券交易所章程B．選舉和罷免會(huì)員理事C．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則3、絕對(duì)估值法亦稱貼現(xiàn)法，主要包括__、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法。A．市盈率法B．公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法C．可比公司定價(jià)法D．市凈率法4、反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是__A．資產(chǎn)負(fù)債表B．損益表C．現(xiàn)金流量表D．利潤(rùn)表5、選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括__。A．可獲得超越市場(chǎng)的收益B．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好C．指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低D．選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力6、基金資產(chǎn)賬戶管理時(shí)應(yīng)注意的內(nèi)容有__。A．基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作B．托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶C．嚴(yán)格按照基金管理人的有效指令辦理資金支付，并保證基金的一切貨幣收支活動(dòng)均通過基金的托管賬戶進(jìn)行D．不同基金可用一個(gè)賬戶管理，也可分賬戶管理7、下列投資品種價(jià)格不由競(jìng)價(jià)關(guān)系形成的是__A．開放式基金B(yǎng)．封閉式基金C．期貨合約D．期權(quán)合約8、注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股是__。A．S股B．N股C．H股D．紅籌股9、憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額都屬于__。A．政府證券B．上市證券C．非上市證券D．公司證券10、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以__罰款。A．1倍以上5倍以下B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

11、取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用的交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了__原則。A．時(shí)間優(yōu)先B．價(jià)格優(yōu)先C．會(huì)員優(yōu)先D．客戶優(yōu)先12、基金托管人負(fù)責(zé)開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結(jié)算賬戶。A．基金B(yǎng)．基金托管人C．基金管理人D．基金份額持有人13、對(duì)于可贖回優(yōu)先股票，下列說法正確的有__。A．可贖回優(yōu)先股票在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買價(jià)格收回B．可贖回優(yōu)先股票有兩種類型：強(qiáng)制贖回和任意贖回C．在實(shí)踐中，大部分可贖回股票屬于強(qiáng)制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發(fā)行的優(yōu)先股票時(shí)予以贖回D．贖回的價(jià)格事先規(guī)定，通常低于股票面值14、以下選項(xiàng)中，與k=n++完全等價(jià)的表達(dá)式是A．k=n,n=n+1B．n=n+l,k=nC．k=++nD．k+=n+115、股票買賣印花稅最后由__統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國(guó)結(jié)算公司B．證券交易所C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)付息品種．也有利隨本清品種D．發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有6、基金管理公司設(shè)立的組織機(jī)構(gòu)有（）。A．股東會(huì)B．董事會(huì)C．監(jiān)事會(huì)D．工會(huì)7、股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)有__。A．公司規(guī)模B．股票的風(fēng)險(xiǎn)特征C．公司成長(zhǎng)性D．股票價(jià)格行為8、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括__。A．產(chǎn)業(yè)政策B．產(chǎn)品特性C．技術(shù)替代D．國(guó)際市場(chǎng)沖擊9、以下關(guān)于證券交易所的說法中，不正確的是__。A．證券交易即是實(shí)施自律管理的法人B．制造證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，接受上市申請(qǐng)，安排證券上市制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C．對(duì)證券市場(chǎng)上的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰D．組織、監(jiān)督證券交易，對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)督10、非公開發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過（）名。A．10B．20C．30D．50

11、某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為是（）。A．操縱市場(chǎng)B．內(nèi)幕交易C．信息濫用D．欺詐客戶12、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令13、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有__。A．注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為14、回售條款相當(dāng)于債券持有人__。A．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)B．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)C．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式買權(quán)D．同時(shí)持有發(fā)行人出售的1張美式期權(quán)15、為適應(yīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和籌措財(cái)政資金的需要，1987年以來，財(cái)政部曾發(fā)行多種其他類型的國(guó)債，主要有__。A．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、國(guó)家建設(shè)債券B．財(cái)政債券、特種債券C．保值債券D．基本建設(shè)債券16、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過__個(gè)月。A．3B．6C．12D．2417、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__A．美元B．英鎊C．歐元D．日元18、在證券交易過程中，應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)主要是說明了證券交易過程中的__。A．公開原則B．公平原則C．公正原則D．對(duì)等原則19、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。A．70%B．60%C．50%D．40%20、在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)計(jì)價(jià)單位為__。A．每百元資金到期收益B．每百元資金到期年收益C．每千元資金到期年收益D．每萬(wàn)元資金到期年收益21、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A．公開性B．長(zhǎng)期性C．一致性D．準(zhǔn)確性22、資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A．各類賬戶開設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立B．印章使用不規(guī)范C．重要合同沒有按規(guī)定保管D．沒有認(rèn)真對(duì)賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)23、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券