2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試題庫(kù)（含答案）

2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試題庫(kù)（含答案）（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）卷I一.綜合密押題庫(kù)(共30題)1.以下主體中，依法對(duì)公眾公司的收購(gòu)及相關(guān)權(quán)益變動(dòng)進(jìn)行行政監(jiān)管的是（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A2.下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的說(shuō)法，不正確的是（）。

A、申請(qǐng)掛牌公司及相關(guān)主體（包括申請(qǐng)掛牌公司的法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及控股子公司）為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，限制其在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

B、失信聯(lián)合懲戒對(duì)象不得擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（簡(jiǎn)稱董監(jiān)高）。掛牌公司不得聘任或選舉失信聯(lián)合懲戒對(duì)象擔(dān)任公司董監(jiān)高

C、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，在相關(guān)情形消除前不得實(shí)施股票發(fā)行

D、掛牌公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司，標(biāo)的資產(chǎn)及其控股子公司可以為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象

正確答案:D3.掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票和由其他轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿（）個(gè)月的，不得退出為該股票做市。

A、1

B、2

C、3

D、6

正確答案:D4.掛牌公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告披露前向主辦券商送達(dá)如下哪些文件？（）

A、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿

B、定期報(bào)告全文

C、審計(jì)報(bào)告

D、董事、高級(jí)管理人員的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)及監(jiān)事會(huì)的書(shū)面審核意見(jiàn)

正確答案:A,B,C,D5.申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人收到紀(jì)律處分意向書(shū)、自律監(jiān)管措施決定書(shū)或者紀(jì)律處分決定書(shū)的，申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在收到之日起五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)公布收到紀(jì)律處分意向書(shū)、自律監(jiān)管措施決定書(shū)或者紀(jì)律處分決定書(shū)的相關(guān)情況。

正確答案:錯(cuò)誤6.董事會(huì)決議涉及（）事項(xiàng)的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在決議后及時(shí)以臨時(shí)公告的形式披露。

A、需經(jīng)股東大會(huì)審議的收購(gòu)資產(chǎn)

B、無(wú)需經(jīng)股東大會(huì)審議的出售資產(chǎn)

C、需經(jīng)股東大會(huì)審議的委托理財(cái)形式的對(duì)外投資

D、需經(jīng)股東大會(huì)審議的委托貸款形式的對(duì)外投資

正確答案:A,C,D7.甲公司為非上市公眾公司，注冊(cè)資本100萬(wàn)股，包括4家法人股東：A、B、C、D，持股比例均為25%。同時(shí)，A公司持有B公司80%的股權(quán)，持有C公司5%的股權(quán)；持有D公司60%的股權(quán)，A公司在甲公司擁有的權(quán)益為（）萬(wàn)股。

A、25

B、50

C、60

D、75

正確答案:D8.由于涉及國(guó)家機(jī)密或者商業(yè)秘密等特殊原因，導(dǎo)致全國(guó)股轉(zhuǎn)公司關(guān)于定期報(bào)告規(guī)定的某些信息不便披露時(shí)，以下做法正確的是（）。

A、可通過(guò)主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)豁免，經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意后，可以不予披露

B、可與主辦券商商議，經(jīng)主辦券商判斷沒(méi)有重大影響后，可不予披露

C、可根據(jù)自身情況決定是否披露，并在年報(bào)相關(guān)章節(jié)中說(shuō)明未披露的原因

D、經(jīng)掛牌公司董事會(huì)審議通過(guò)后，可以不予披露

正確答案:A9.定向發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人，以及股東人數(shù)超過(guò)200人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形，特定對(duì)象的范圍包括下列哪些機(jī)構(gòu)或者自然人？（）

A、公司股東

B、持股平臺(tái)

C、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工

D、符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織

正確答案:A,C,D10.股票轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)下列哪些情形之一的，屬于異常波動(dòng)，掛牌公司應(yīng)當(dāng)于次一轉(zhuǎn)讓日披露異常波動(dòng)公告。如果次一轉(zhuǎn)讓日無(wú)法披露，掛牌公司應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓？（）

A、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，股票當(dāng)日換手率超過(guò)10%，或連續(xù)三個(gè)轉(zhuǎn)讓日換手率累計(jì)超過(guò)20%

B、做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個(gè)轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計(jì)超過(guò)50%

C、做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個(gè)轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計(jì)超過(guò)30%

D、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形

正確答案:A,B,D11.涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，非現(xiàn)金資產(chǎn)若為股權(quán)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提供具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的標(biāo)的資產(chǎn)最近（）及一期（如有）的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)截止日距審議該交易事項(xiàng)的股東大會(huì)召開(kāi)日不得超過(guò)（）。

A、二年；12個(gè)月

B、二年；6個(gè)月

C、一年；12個(gè)月

D、一年；6個(gè)月

正確答案:D12.投資者申請(qǐng)證券查詢業(yè)務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A、證券持有余額

B、證券持有變更

C、證券凍結(jié)情況

D、證券賬戶變更信息

正確答案:D13.掛牌公司召開(kāi)股東大會(huì)審議股票發(fā)行方案，須經(jīng)過(guò)出席會(huì)議的有表決權(quán)股東所持表決權(quán)（）通過(guò)。

A、二分之一以上

B、四分之三以上

C、三分之二以上

D、全部

正確答案:C14.符合《重組業(yè)務(wù)指引》關(guān)于股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓條件的掛牌公司申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，主辦券商最遲應(yīng)于（）日（T日為恢復(fù)轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日）15點(diǎn)30分前將加蓋主辦券商公章的《重大資產(chǎn)重組暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》、主辦券商意見(jiàn)（如需）和掛牌公司其它申請(qǐng)文件（如需）的電子掃描件通過(guò)電子郵件發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。

A、T-3

B、T-1

C、T-2

D、T

正確答案:C15.以下關(guān)于信息披露流程的說(shuō)法正確的是（）。

A、信息披露文件在信息披露平臺(tái)披露后，如因錯(cuò)誤或遺漏須要更正或補(bǔ)充的，掛牌公司須要發(fā)布更正或補(bǔ)充公告，并重新披露相關(guān)信息披露文件

B、擬于當(dāng)日披露的信息，掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保于當(dāng)日24：00分之前將公告上傳至BPM系統(tǒng)

C、掛牌公司已經(jīng)披露的信息披露文件存在錯(cuò)誤的，可以申請(qǐng)撤銷(xiāo)或替換

D、主辦券商應(yīng)當(dāng)對(duì)掛牌公司擬披露的信息披露文件進(jìn)行事前審查

正確答案:A,D16.以下情形構(gòu)成掛牌公司收購(gòu)的是（）。

A、王某通過(guò)繼承取得A掛牌公司9%的股權(quán)，并成為第一大股東

B、李某為B掛牌公司第二大股東，因原第一大股東張某對(duì)外轉(zhuǎn)讓股份，導(dǎo)致李某被動(dòng)成為第一大股東

C、趙某為C掛牌公司實(shí)際控制人，后與股東鄭某簽訂一致行動(dòng)協(xié)議，約定掛牌公司股東大會(huì)表決時(shí)保持一致行動(dòng)、共同商量做出決策

D、錢(qián)某持有D掛牌公司50%股份，為第一大股東及實(shí)際控制人，日前，孫某與股東張某、李某簽署一致行動(dòng)協(xié)議，約定在對(duì)掛牌公司事項(xiàng)進(jìn)行決策時(shí)以錢(qián)某意見(jiàn)為準(zhǔn)

正確答案:C17.掛牌公司于2015年11月2日完成改制成為股份有限公司，2016年2月23日正式掛牌，丙為掛牌公司實(shí)際控制人，丙于2015年9月2日將其30萬(wàn)股股份轉(zhuǎn)讓給自然人股東甲（甲為掛牌公司發(fā)起人，非董監(jiān)高人員），從而甲共持有股份45萬(wàn)股，則甲于2016年11月2日申請(qǐng)解除限售時(shí)的股數(shù)為（）。

A、45萬(wàn)

B、30萬(wàn)

C、15萬(wàn)

D、25萬(wàn)

正確答案:D18.掛牌公司因下列哪些事項(xiàng)申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓，暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表應(yīng)由掛牌公司傳真至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司？（）

A、涉及需要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢、方案論證的無(wú)先例或存在重大不確定性的重大事項(xiàng)，或掛牌公司有合理理由需要申請(qǐng)暫停股票轉(zhuǎn)讓的其他事項(xiàng)

B、出現(xiàn)依《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)

C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告

D、重大資產(chǎn)重組

正確答案:A,D19.以下關(guān)于掛牌公司協(xié)議收購(gòu)過(guò)渡期的表述，正確的有（）。

A、在過(guò)渡期內(nèi)，收購(gòu)人不得通過(guò)控股股東提議改選公眾公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來(lái)自收購(gòu)人的董事不得超過(guò)董事會(huì)成員總數(shù)的1/3

B、被收購(gòu)公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保

C、被收購(gòu)公司可以發(fā)行股份募集資金

D、投資者通過(guò)股票發(fā)行進(jìn)行掛牌公司收購(gòu)的，不視為協(xié)議收購(gòu)，不適用過(guò)渡期規(guī)定

正確答案:A,B,D20.不考慮其他情況，以下關(guān)于掛牌公司董監(jiān)高的行為錯(cuò)誤的有（）。

A、趙經(jīng)理系公司董事長(zhǎng)，2015年自二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入50萬(wàn)股，并對(duì)其中25%的股份辦理限售

B、錢(qián)經(jīng)理系公司董事會(huì)秘書(shū)，2016年通過(guò)定向發(fā)行取得30萬(wàn)股，其中無(wú)限售股7.5萬(wàn)股，發(fā)行完成后錢(qián)經(jīng)理離職，應(yīng)人力資源部要求其在辦理離職后一個(gè)月內(nèi)將無(wú)限售的7.5萬(wàn)股按照定增認(rèn)購(gòu)價(jià)格協(xié)議轉(zhuǎn)讓給公司核心員工劉某，作為對(duì)劉某的激勵(lì)

C、孫經(jīng)理系公司監(jiān)事會(huì)主席，持股20萬(wàn)股，自2016年2月離職，應(yīng)對(duì)其所持有的75%的股份進(jìn)行限售，限售期為1年，期滿可辦理解除限售

D、李經(jīng)理系公司副總經(jīng)理，2015年年末持股900股，次年年初全部申請(qǐng)了解除限售

正確答案:A,B,C,D21.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)（）。

A、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過(guò)

B、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)

C、全體股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過(guò)

D、全體股東所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)

正確答案:B22.以下哪項(xiàng)不屬于股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)中必須包括的內(nèi)容？（）

A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于該次股票發(fā)行的結(jié)論性意見(jiàn)

B、主辦券商對(duì)于該次股票發(fā)行合法合規(guī)性的結(jié)論性意見(jiàn)

C、該次發(fā)行的基本情況

D、發(fā)行前后相關(guān)情況對(duì)比

正確答案:A23.以下關(guān)于收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限設(shè)置，符合相關(guān)規(guī)則要求的是（）。

A、10天

B、20天

C、40天

D、80天

正確答案:C24.創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層情形的，自該情形認(rèn)定之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層。

A、10

B、20

C、30

D、60

正確答案:B25.根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》的規(guī)定，掛牌公司董監(jiān)高可以作為合格投資者納入人數(shù)計(jì)算。

正確答案:錯(cuò)誤26.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，對(duì)于影響股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者股票成交量的異常轉(zhuǎn)讓行為，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情況采取的措施不包含（）。

A、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政處罰

B、約見(jiàn)談話

C、出具警示函

D、限制證券賬戶轉(zhuǎn)讓

正確答案:A27.以下屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司重點(diǎn)監(jiān)控的可能影響股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者股票成交量的異常轉(zhuǎn)讓行為的是（）。

A、掛牌公司董事長(zhǎng)A于公司年報(bào)發(fā)布前一個(gè)月開(kāi)始每日持續(xù)買(mǎi)入5000股公司股票

B、投資者B掛出1000股定價(jià)賣(mài)出申報(bào)后，又改變想法，立即撤銷(xiāo)該申報(bào)

C、某掛牌公司股票T日突然連續(xù)上漲，且公司無(wú)重大事項(xiàng)公告

D、父親C以市場(chǎng)價(jià)格將100萬(wàn)股掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓與其兒子D

正確答案:A28.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)--章程必備指引》，以下關(guān)于公司章程的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、章程總則應(yīng)當(dāng)載明章程的法律效力

B、章程應(yīng)當(dāng)載明獨(dú)立董事的權(quán)利義務(wù)、職責(zé)及履職程序

C、章程應(yīng)當(dāng)載明公司的利潤(rùn)分配制度

D、章程應(yīng)當(dāng)載明公司依法披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

正確答案:B29.掛牌公司在披露年度報(bào)告時(shí)，應(yīng)采用數(shù)據(jù)列表方式，提供截至本年度末公司近2年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，包括