2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫(考點梳理)

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫(考點梳理)

單選題（共50題）1、（2018年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系【答案】C2、適合發(fā)行ADR的企業(yè)特征不包括（）。A.政策原因?qū)е旅绹藳]法直接購買股票B.想避開直接發(fā)行股票的法律手續(xù)C.想吸引美國投資者D.不想經(jīng)過美國SEC注冊【答案】D3、（2019年真題）下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D4、對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最低投標量、最低承銷額限定，下面說法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D5、風(fēng)險限額管理包括（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C6、下面關(guān)于記賬式國債的說法正確的是（）。A.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行發(fā)行B.記賬式國債是一種無紙化國債，只能向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司發(fā)行C.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構(gòu)發(fā)行D.記賬式國債可以通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行【答案】D7、下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、2018年12月31日，W公司擬沖擊IP0，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D10、金融債券的發(fā)行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對發(fā)行人來講具有一定的意義。下列有關(guān)說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權(quán)受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤分配的負擔(dān)C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財務(wù)結(jié)構(gòu)，增大其財務(wù)杠桿系數(shù)D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D12、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A.誠實信用B.公正C.公平D.公開【答案】D13、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場（）最廣泛的投資者。A.機構(gòu)投資者B.非銀行金融機構(gòu)C.個人投資者D.證券公司【答案】C14、以下（）不是我國其他類型國債的種類。A.國家重點建設(shè)債券B.財政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C15、在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、自2007年11月以來，主要的遠期品種為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D18、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價格可以是發(fā)行價格B.約定贖回價格不能是債券面值C.約定贖回價格可以是某一指定價格D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應(yīng)的一組贖回價格【答案】B19、1991年8月1日，（）首次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。A.馬鞍山鋼鐵股份有限公司B.上海飛樂股份有限公司C.中國寶安企業(yè)（集團）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】D20、關(guān)于債券和股票相同點的說法錯誤的是()。A.都屬于有價證券B.權(quán)利相同C.都是籌措資金的手段D.兩者的收益率相互影響【答案】B21、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向不同承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A22、根據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A23、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金市場的重要基準指標包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A24、小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日?；顒又胁荒苓M行的事項是（）。A.提議召開臨時會員大會B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業(yè)務(wù)細則及其他制度性規(guī)定D.擬訂證券交易所年度財務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A25、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商D.募集的資金用途應(yīng)當符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C27、證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列()行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、風(fēng)險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)的。A.風(fēng)險與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險忍耐度C.降低風(fēng)險暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟資本配置【答案】D29、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C30、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、以下關(guān)于附息債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A35、貨幣中介目標的選取必須符合的標準包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A36、下列屬于經(jīng)濟指標中的滯后性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A37、基金托管費的計提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、典型的間接融資形式是與（）發(fā)生信用關(guān)系。A.銀行B.證券C.信托D.基金【答案】A39、基金管理公司通常由（）或其他機構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B40、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、關(guān)于股票價格指數(shù)編制說法正確的是（）。A.選擇樣本股時，只能選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數(shù)的基期就是計算平均股價的當日C.計算計算期平均股價或市值應(yīng)當作出必要的修正D.指數(shù)化時應(yīng)當將基期平均股價或市值定為100%【答案】C42、SEAQ系統(tǒng)不具備以下哪項特點（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C43、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②④【答案】D44、（2019年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國家稅務(wù)部門C.中國結(jié)算公司D.國家財政部門【答案】C45、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠期外匯合約D.利率互換【答案】C46、我國的混合資本債券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、集合票據(jù)是指（）具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.2個（含）以上、10個（含）以下B.2個（含）以上、8個（含）以下C.3個（含）以上、8個（含）以下D.3個（含）以上、10個（含）以下【答案】A48、下列關(guān)于競爭性招標方式的具體競標規(guī)則，說法錯誤的是（）。A.競爭性招標確定的票面利率保留2位小數(shù)B.一年（含）以下期限國債發(fā)行價格保留3位小數(shù)C.一年（不含）以上期限國債發(fā)行價格保留4位小數(shù)D.如無特殊規(guī)定，競爭性招標時間為招標日上午10:35?11:35【答案】C49、（2020年真題）下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機制的說法，錯誤的是（）。A.側(cè)袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風(fēng)險管理工具B.側(cè)袋機制的推出，有助于基金管理