2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)綜合試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)綜合試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、證券公司應(yīng)建立授信管理機(jī)制，集中、統(tǒng)一控制客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)暴露。以下說(shuō)法中正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C2、證券公司為從事另類(lèi)投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類(lèi)投資子公司，可以以（）出資設(shè)立。A.自有資金B(yǎng).保證金C.傭金D.流動(dòng)資金【答案】A3、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D4、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.30個(gè)工作日B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B6、下列選項(xiàng)中，屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C7、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、下列有關(guān)公司實(shí)際控制人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.通過(guò)其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人B.通過(guò)投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人C.通過(guò)協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人D.公司實(shí)際控制人就是公司的控股股東【答案】D10、（2016年真題）下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A11、下列說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C12、下列各項(xiàng)，（）應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A13、發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是（）?A.證券公司股東不得損害證券公司客戶(hù)的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶(hù)資金C.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)?！敬鸢浮緼15、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。A.1B.3C.5D.10【答案】D16、券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（??）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C17、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.10B.15C.20D.30【答案】D18、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶(hù)都是同一證券公司第三方存管賬戶(hù)的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶(hù)之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶(hù)均不是第三方存管賬戶(hù)的，開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶(hù)是證券公司第三方存管賬戶(hù)、對(duì)方結(jié)算賬戶(hù)不是該證券公司第三方存管賬戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)作為過(guò)渡賬戶(hù)，進(jìn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)與對(duì)方結(jié)算賬戶(hù)資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶(hù)發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)作為過(guò)渡賬戶(hù)，進(jìn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)與對(duì)方結(jié)算賬戶(hù)資金劃付【答案】D19、下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.試點(diǎn)期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市B.申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)應(yīng)當(dāng)為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌一年以上C.轉(zhuǎn)板上市屬于股票交易場(chǎng)所的變更，依法需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)D.提出轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)的新三板掛牌公司，按照交易所有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任上市保薦人【答案】C20、當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)、證券交易所及其上市委員會(huì)的審核工作時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在（）個(gè)月到（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B21、以下內(nèi)容中，屬于證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的是（）。A.證券公司上一年度營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)前20名B.證券公司上一年度承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前30名C.證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到5%D.證券公司最近1個(gè)、2個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的【答案】A22、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的（）。A.60％B.50％C.40％D.30％【答案】D23、（2017年真題）下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、張三持有A證券公司超過(guò)5%的股權(quán)且未經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)被罰款（）。A.10萬(wàn)元B.50萬(wàn)元C.100萬(wàn)元D.無(wú)罰款規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。【答案】D25、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票B.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票C.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票D.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票A【答案】A26、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，下列選項(xiàng)中正確的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】A27、有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說(shuō)法正確的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④【答案】A28、證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）等申請(qǐng)材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與證券投資咨詢(xún)服務(wù)以外咨詢(xún)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D30、不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是（）。A.A股B.B股C.H股和B股D.H股【答案】D31、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B32、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類(lèi)投資公司說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A33、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份（）不得轉(zhuǎn)讓。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、以下關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在證券交易所發(fā)行B.由金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)C.由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算【答案】A35、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾（）。不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】D36、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A37、下列關(guān)于客戶(hù)交易結(jié)算資金三方存管制度的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D38、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷(xiāo)公募基金時(shí)不得存在如下情形（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C39、（2020年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.30B.25C.5D.20【答案】D40、有（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C41、評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C42、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬(wàn)元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬(wàn)元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】B43、在證券行業(yè)文化組織層建設(shè)中，會(huì)對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展和工作人員的行為產(chǎn)生直接或間接影響的手段包括（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】A44、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D45、下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法正確的是（）A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C46、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金備案的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年C.監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年【答案】D48、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收購(gòu)公司股票C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票【答案】B49、下列說(shuō)法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人砬與依法承擔(dān)賠償責(zé)任-B.證券交易內(nèi)幕交息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券C.證券交易內(nèi)幕信息的知