2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、下列說法中，錯誤的是（）。A.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同意保薦機構(gòu)承擔B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見C.保薦機構(gòu)應(yīng)當保證所出具的文件真實、準確、完整D.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔任【答案】D2、全面風險管理體系應(yīng)當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應(yīng)對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風險預(yù)警機制D.量化的風險控制指【答案】D3、當保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在（）個月到（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B4、期貨交易規(guī)則中，每（）個交易日閉市后，交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費等款項進行結(jié)算。A.1B.2C.5D.7【答案】A5、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B6、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務(wù)風險識別、評估和控制的完整體系【答案】D7、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。A.價值總和B.現(xiàn)值之和C.期望價格D.期望價值【答案】B8、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司D.國務(wù)院【答案】C9、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、（2020年真題）在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A11、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負責的推薦。A.12B.3C.6D.24【答案】C12、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務(wù)B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國證券登記結(jié)算有限公司辦理D.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務(wù)【答案】D13、融資融券的標的證券為債券的，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C14、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益【答案】B15、資產(chǎn)管理計劃運作期間，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照以F要求向投資者提供相關(guān)信息:（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D16、證券公司年度報告應(yīng)當附有（）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.律師事務(wù)所B.會計師事務(wù)所C.審計事務(wù)所D.資產(chǎn)評估事務(wù)所【答案】B17、對于財政與預(yù)算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C18、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是（）。A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷C.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行【答案】D19、下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A20、下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B21、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C22、從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.10B.15C.20D.30【答案】D24、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)是（）。A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔無限連帶責任B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔無限連帶責任【答案】A25、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會的可以采取暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】A26、證券公司風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當不低于()。A.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的中位數(shù)B.公司同級別人員的平均水平C.公司同級別人員的中位數(shù)D.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平【答案】D27、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D29、下列關(guān)于證券公司風險處置措施中的“行政清理”的說法中，正確的是（）。A.證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化B.行政清理組應(yīng)當自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告。符合國家有關(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當自公告之日起50日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記C.由地方財政部門按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金D.行政清理組一律不得對債務(wù)進行個別清償【答案】A30、下列不屬于財務(wù)顧問盡職調(diào)查職責的是（）。A.財務(wù)顧問在開展工作時可利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見B.財務(wù)顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關(guān)專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)C.委托人應(yīng)當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)【答案】D31、（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B32、客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應(yīng)當符合()條件。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A33、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實施過度激勵B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤C.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時，應(yīng)當在綜合評估項目成本的基礎(chǔ)上合理確定報價【答案】C34、（2016年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B35、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A36、財務(wù)顧問服務(wù)對象有（）。A.②③④B.①③④C.①④D.①②③【答案】C37、證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】D39、（2020年真題）下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C40、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。A.銀監(jiān)局B.縣級以上地方人民政府C.人民法院D.證監(jiān)局【答案】B42、依法負有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、證券公司風險控制指標體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性【答案】C44、（2018年真題）下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券，違法獲利1萬元。應(yīng)處以（）萬元罰款。A.1B.5C.60D.100【答案】B46、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風險的控制措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量