2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分通關題庫A4可打印版

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分通關題庫A4可打印版

單選題（共50題）1、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C2、我國金融衍生品市場按資產類別劃分主要包括利率類衍生品、權益類衍生品、A.期權類衍生品B.信用類衍生品C.債務類衍生品D.票據類衍生品【答案】B3、（）也被稱為“百慕大期權”或“大西洋期權”。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】C4、構成基金的要素有多種，因此可以依據（）的差異對基金進行分類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、與認購、認沽期權價值均正相關的是(??)。A.標的資產波動率B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】A6、上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達到()A.3000B.4000C.5000D.6000【答案】C7、政府機構投資者中的()可以通過國家控股，參股來支配更多社會資源.A.財政部B.平準基金C.中央銀行D.國有資產管理部門【答案】D8、《證券投資基金法》對基金投資或者活動作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、在現行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，在現行公開招標方式下，國債的銷售價格是（）。A.以面值出售B.以財政部統一價格出售C.以中國人民銀行統一價格出售D.承銷商在發(fā)行期內自定銷售價格【答案】D10、與現券交易相比，遠期交易的特點主要表現在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A11、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）A.開展投資者教育和保護B.提供公開發(fā)行證券轉讓服務C.組織和監(jiān)督證券交易D.管理和公布市場信息【答案】B12、下列哪些屬于非證券金融市場?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D14、按照基金的運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D15、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法不正確的是（）。A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金只能采用現金方式分紅【答案】B16、（2019年真題）經中國人民銀行總行批準設立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C17、享有優(yōu)先認股權的股東可以（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。A.3B.4C.5D.6【答案】A19、以下屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B20、（2021年真題）關于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（??）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標準相對較低【答案】C21、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，單筆認購不少于（）萬元人民幣。A.300B.400C.500D.600【答案】C22、1995年以來，美國金融機構大量發(fā)行次級按揭貸款的原因有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立私募基金子公司，最近（）個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B24、國家股從資金來源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C25、通過（）可以計算基金資產凈值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A26、將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現C.風險管理D.提供流動性【答案】C27、一般來說，風險最小且收益較為穩(wěn)定的投資標的是（）。A.股票B.公司債券C.政府債券D.可轉換債券【答案】C28、下列說法錯誤的是()。A.放松金融管制的實際結果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界B.放松金融管制對解放金融生產力和促進金融業(yè)現代化起到了一定的積極作用C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構之間的利益關系，降低了金融機構的盈利能力和風險承受能力D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構的主要職能是重新監(jiān)管全球經濟【答案】D29、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應在每期發(fā)行完成后（）個工作日內報中國證監(jiān)會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B30、屬于中小非金融企業(yè)集合票據特點的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、對于監(jiān)事會會議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C33、合格境外機構投資者（QFII）在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D34、下面關于會員大會的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A35、系列基金又稱為（）。A.上市開放式基金B(yǎng).ETF聯接基金C.指數基金D.傘形基金【答案】D36、根據金融學對企業(yè)價值的定義，作為未來現金流貼現值之和的價值受（）因素影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、股東可以用來出資的包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列各項中，不會出現在我國證券交易委托指令中的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、證券公司從事資產管理業(yè)務，以下說法錯誤的是（）。A.可以為單一投資者設立單一資產管理計劃B.可以為多個投資者設立集合資產管理計劃C.單一資產管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產委托D.集合資產管理計劃原則上應接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產資金委托【答案】D40、下列關于成長型基金、收入型基金、平衡型基金的說法錯誤的是（）。A.成長型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產的長期增值B.收入型基金資產成長的潛力較小，損失本金的風險也相對較低C.平衡型基金的主要目的是從其投資組織的債券中得到適當的利息收益D.平衡型基金的特點是成長的潛力較大【答案】D41、按照《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）。A.220萬元B.240萬元C.200萬元D.180萬元【答案】C43、傳統的風險限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂疲@種管理的主要缺陷是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D44、按照《公司法》的要求，股票應當載明下列（）事項。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D45、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B46、金融期貨的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A47、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.交收賬戶B.投資賬戶C.銀行賬戶D.證券賬戶【答案】D48、下面對上市公司再融資描述中，不正確的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉換債券的行為B.增發(fā)會擴大股東人數，分散股權，避免股份過度