2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（典型題）

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（典型題）

單選題（共50題）1、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C2、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會員公開選舉B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】B3、關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯誤的是（）。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整【答案】B4、強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強化文化認同具體內(nèi)涵的是（）。A.在行業(yè)文化核心價值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識B.建立健全與文化建設(shè)、道德風險防范有關(guān)的制度和機制安排，將文化理念融入各項管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地C.積極履行社會責任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會形象D.建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認同并主動踐行公司文化【答案】C5、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B6、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標B.投資經(jīng)驗C.風險偏好及可承受損失D.財務(wù)狀況【答案】C7、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載下列事項（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D9、（2016年真題）下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C11、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A12、（）是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當?shù)耐顿Y者”。A.法人集中清算制度B.信息隔離墻制度C.利益沖突管理機制D.投資者適當性制度【答案】D13、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】C14、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.50萬元以上500萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.30萬元以上500萬元以下【答案】B15、基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。A.傳統(tǒng)式基金B(yǎng).開放式基金C.封閉式基金D.創(chuàng)新式基金【答案】C16、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B17、下列事項中，屬于有限責任公司監(jiān)事會職權(quán)的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A18、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券公司進行檢查的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D19、（2020年真題）關(guān)于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。B.法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。C.法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱。D.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱?！敬鸢浮緿20、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、按因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔【答案】D22、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D23、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當載明的事項不包括（）A.侵權(quán)責任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格【答案】A24、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級時應(yīng)考慮的因素說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風險等級B.投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)無需進行特別風險警示C.經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當性匹配意見D.經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級【答案】B25、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法，正確的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A26、下列不屬于擔任基金托管人的條件的是（）。A.設(shè)有專門的基金托管部門B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度D.注冊資本應(yīng)當是貨幣資本【答案】D27、（2017年真題）未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).③④⑤⑥【答案】B29、某個人投資者要參加上交所科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)該具備的條件有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】C30、（2017年真題）收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數(shù)額【答案】C31、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A32、(2019年真題)證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（）設(shè)立。A.“股東會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制D.“投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制【答案】B33、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C35、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是A.財務(wù)顧問應(yīng)當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定3名財務(wù)顧問主辦人負責C.財務(wù)顧問應(yīng)當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【答案】B36、證券公司存在下列（）情形的，不得擔任獨立財務(wù)顧問。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、（2020年真題）經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B38、下列屬于合規(guī)風險的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)B.誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】A39、對證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。A.完整、客觀、準確的運用有關(guān)信息、資料B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見C.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權(quán)人D.謹慎、誠實、勤勉盡責【答案】C40、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D41、當期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以采取強制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況【答案】C42、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A43、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B44、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D47、(2018年真題)下列關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責任公司也要設(shè)股東會D.國有獨資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)【答案】C48、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分