反洗錢自評報告反洗錢自評報告八篇

反洗錢自評報告反洗錢自評報告精選八篇

篇一：銀行反洗錢自查報告銀行反洗錢自查報告州分行：根據(jù)甘郵銀發(fā)（20xx）120號文件精神安排，我縣支行結(jié)合本縣郵政金融反洗錢工作實際，對縣支行及轄區(qū)金融網(wǎng)點進(jìn)行了反洗錢工作的自我檢查，現(xiàn)將本次工作情況上報，不妥之處，請指正！一、反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)情況1、我行根據(jù)郵政金融網(wǎng)點人員變動及縣支行實際人員情況，重新成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，縣郵政、支行管理人員以及儲蓄所主任是反洗錢具體負(fù)責(zé)人，有效依法履行反洗錢職責(zé)，并監(jiān)督各網(wǎng)點反洗錢工作正常運轉(zhuǎn)。2、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)活動小組設(shè)在縣支行綜合辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進(jìn)行本部門反洗錢培訓(xùn)、報表上報、自查等日常工作。3、各個崗位工作人員均能夠認(rèn)真履行職責(zé)，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴(yán)格保密。二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況1、加強內(nèi)部控制制度建設(shè)?？h支行在行內(nèi)及各個網(wǎng)點轉(zhuǎn)發(fā)了《甘肅省銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢工作指導(dǎo)意見》、《甘肅省銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢考核評估辦法》、《中國郵政儲蓄銀行甘肅省分行反洗錢實施細(xì)則》等相關(guān)制度，并責(zé)任到網(wǎng)點負(fù)責(zé)人落實制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行。2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。3、客戶身份資料和交易記錄保存情況?？蛻羯矸葙Y料及交易記錄保存真實、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數(shù)據(jù)采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。5、根據(jù)反洗錢風(fēng)險等級劃分及評估管理實施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，安排儲蓄所主任進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分、登記、上報工作，強化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風(fēng)險。6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告?！悍聪村X自評估報告一、反洗錢自評估組織開展情況（包括：評估的組織、評估覆蓋范圍、內(nèi)容、時間、評估設(shè)計的紙質(zhì)或電子檔案資料及具體組織實施情況等）；二、執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況；三、反洗錢工作存在的問題四、整改措施五、下一步工作計劃或安排…………篇三：反洗錢評估報告******年度反洗錢工作自律評估報告自律評估單位名稱：****自律評估單位負(fù)責(zé)人：自律評估單位地址：自律評估時間：報告完成時間：根據(jù)《**<關(guān)于做好**年反法錢非現(xiàn)場監(jiān)管評估工作的通知>的通知》（**）文件要求，我**及時組織人員按照《四川省金融機構(gòu)反洗錢現(xiàn)場監(jiān)管評估辦法（試行）》的文件規(guī)定，認(rèn)真開展本單位的反洗錢自律評估工作。在自評過程中，本著客觀、公平、公正的原則，對我**反洗錢組織機構(gòu)設(shè)立情況、反洗錢內(nèi)控建設(shè)和執(zhí)行情況、客戶身份識別情況、大額交易和可疑交易報告情況、反洗錢宣傳培訓(xùn)工作情況等方面的反洗錢工作進(jìn)行綜合自評。現(xiàn)將有關(guān)自評情況做以下匯報：一、反洗錢自律評估工作組織開展情況我**從**年**日開始對**年度反洗錢工作進(jìn)行了自律評估，為確保反洗錢自律評估工作順利開展，****成立了反洗錢評估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，**為組長，**為成員。二、執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況（一）反洗錢內(nèi)控制度和組織機構(gòu)建設(shè)情況自開展反洗錢工作以來，****一直按照上級有關(guān)部門的文件規(guī)定，不斷完善反洗錢的內(nèi)控制度。隨著內(nèi)控制度的不斷健全，一線員工對可疑交易的識別能力有了很大提高，嚴(yán)格照反洗錢相關(guān)規(guī)定識別客戶身份、報送大額和可疑交易報告、保存身份資料及交易記錄。目前，****的反洗錢部門在**部，設(shè)立了反洗錢審核崗和反洗錢審批崗（二）客戶身份認(rèn)證情況對于客戶開戶，****按照人行關(guān)于人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法的規(guī)定能夠認(rèn)真檢查客戶的開戶資料，包括法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證的等資料的真實性和有效性，確認(rèn)無誤后才予以開立結(jié)算賬戶。對個人銀行結(jié)算賬戶堅持查驗身份證等有效證件的原件，確認(rèn)無誤后予以開立賬戶。（三）大額和可疑交易報告情況在反洗錢數(shù)據(jù)的報送過程中，****要求各網(wǎng)點加強對大額現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測。一是建立臺帳制度和異常交易報告制度，制定《大額資金進(jìn)出賬登記簿》，加強對大額匯兌收付交易、大額現(xiàn)金收付交易、大額轉(zhuǎn)帳收付交易進(jìn)行詳細(xì)登記、分析，防止不法分子利用信用社進(jìn)行洗錢活動。二是狠抓落實大額現(xiàn)金支付審批制度，對大額匯兌、現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳交易實行有效的監(jiān)測。…………篇四：反洗錢自查報告反洗錢計劃工作總結(jié)根據(jù)六安市分行相關(guān)反洗錢會議精神和皖農(nóng)發(fā)[20xx]216號，我行再20xx年對反洗錢情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將情況匯報如下，不妥之處，敬請指正；一反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)情況1、我行根據(jù)縣支行實際人員情況，重新成立反洗錢工作小組?？h支行營業(yè)部主任是反洗錢具體負(fù)責(zé)人，有效依法履行反洗錢職責(zé)，并監(jiān)督我行反洗錢工作正常運轉(zhuǎn)。2、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)活動小組設(shè)在縣支行綜合辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進(jìn)行本部門反洗錢培訓(xùn)、報表上報、自查等日常工作。3、各個崗位工作人員均能夠認(rèn)真履行職責(zé)，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴(yán)格保密。二反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況1、加強內(nèi)部控制制度建設(shè)，我行認(rèn)真學(xué)習(xí)了《安徽省銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢工作指導(dǎo)意見和評估辦法》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行反洗錢內(nèi)控管理制度》等相關(guān)制度，并責(zé)任到網(wǎng)點負(fù)責(zé)人落實制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。證件齊全。3、客戶身份資料和交易記錄保存情況。客戶身份資料及交易記錄保存真實、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。同時對客戶身份及辦理人員進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)核查。4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人業(yè)務(wù)20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數(shù)據(jù)采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。5、根據(jù)反洗錢風(fēng)險等級劃分及評估管理實施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，安排營業(yè)部主任進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分、登記、上報工作，建立客戶風(fēng)險等級檔案，對新建業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，在10日內(nèi)完成評級結(jié)果調(diào)整，強化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風(fēng)險。6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。…………篇五：反洗錢自查報告反洗錢自查報告根據(jù)人行***市支行6月15日的會議精神，我社對反洗錢工作情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、組織機構(gòu)建設(shè)情況。20xx年，我社成立了以社主任為組長、副主任為副組長，各職能股室、分社負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組下轄反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、反洗錢調(diào)查聯(lián)絡(luò)小組、現(xiàn)金支付交易監(jiān)測小組、轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測小組等指定內(nèi)設(shè)辦事機構(gòu)，確保反洗錢工作的順利開展。二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況。20xx年，我社根據(jù)上級有關(guān)文件精神，組織制定了《***市水頭農(nóng)村信用社反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組方案》、《***市***農(nóng)村信用社二OO三年反洗錢工作計劃》（***[2003]022號），對反洗錢做了全面部署，在全社范圍內(nèi)大力開展反洗錢工作；之后，我社又先后起草、印發(fā)了《***市***農(nóng)村信用社反洗錢規(guī)定》、《***市***農(nóng)村信用社反洗錢工作崗位職責(zé)》，對反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其內(nèi)設(shè)辦事機構(gòu)、各具體崗位的職能、職責(zé)做明確分工，不定期組織檢查，確保反洗錢工作的深入開展。三、客戶盡職調(diào)查情況。根據(jù)要求，我社對20xx年3月1日至20xx年3月31間開立的帳戶進(jìn)行檢查，檢查個人帳戶55戶、單位帳戶110戶，檢查提供金融服務(wù)交易筆數(shù)365筆，其中存款業(yè)務(wù)135筆，結(jié)算業(yè)務(wù)220筆，其他業(yè)務(wù)10筆。一是各網(wǎng)點基本能夠建立客戶身份登記制度，按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開戶時，嚴(yán)格審查客戶提供的材料、證明文件和資料的真實性、完整性和有效性；二是能根據(jù)審慎性原則認(rèn)真開展了解客戶活動，對重要客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營特點及資金流向進(jìn)行分析，對其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時進(jìn)行監(jiān)控。三是能夠按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料等，客戶盡職調(diào)查制度得到落實，暫未發(fā)現(xiàn)有匿名、假名、證件不符合要求、數(shù)留存資料不完整的帳戶?！悍聪村X自查報告銀行反洗錢自查報告結(jié)合實際情況，義馬市農(nóng)村信用合作聯(lián)社朝陽分社對本營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行了反洗錢工作的自我檢查，現(xiàn)將本次工作情況上報，不妥之處，請指正！一、反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)情況1、我行根據(jù)本網(wǎng)點人員變動及實際人員情況，重新成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，網(wǎng)點主任是反洗錢具體負(fù)責(zé)人，有效依法履行反洗錢職責(zé)，并監(jiān)督各網(wǎng)點反洗錢工作正常運轉(zhuǎn)。2、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)活動小組設(shè)在朝陽分社辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進(jìn)行本部門反洗錢培訓(xùn)、報表上報、自查等日常工作。3、各個崗位工作人員均能夠認(rèn)真履行職責(zé)，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴(yán)格保密。二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況1、加強內(nèi)部控制制度建設(shè)。聯(lián)社在各個網(wǎng)點轉(zhuǎn)發(fā)了《金融機構(gòu)反洗錢工作指導(dǎo)意見》、《金融機構(gòu)反洗錢考核評估辦法》、《反洗錢實施細(xì)則》等相關(guān)制度，并責(zé)任到網(wǎng)點負(fù)責(zé)人落實制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行。2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。3、客戶身份資料和交易記錄保存情況?？蛻羯矸葙Y料及交易記錄保存真實、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數(shù)據(jù)采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。5、根據(jù)反洗錢風(fēng)險等級劃分及評估管理實施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，安排儲蓄所主任進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分、登記、上報工作，強化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風(fēng)險。6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。7、配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關(guān)注，認(rèn)真分析和判定，按照有關(guān)要求及時向上級報告重點可疑交易情況，積極主動配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查，報送的調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確及時，分析報告規(guī)范完整?！撸罕ｋU公司反洗錢自查報告XX中支反洗錢自查自糾報告XX中支在收到人民銀行下發(fā)的《關(guān)于開展反洗錢工作自查的通知》后，總經(jīng)理室高度重視，成立了反洗錢自查自糾工作小組，組長由中支總經(jīng)XX洋擔(dān)任，小組成員分別是公共資源部經(jīng)理XX、反洗錢合規(guī)專員XX、財務(wù)部經(jīng)理XX、運營部經(jīng)理XX、培訓(xùn)部經(jīng)理XX、保費部經(jīng)理XX、營銷部人管崗XX。要求各部門認(rèn)真做好我中支的反洗錢自查自糾工作，由公共資源部負(fù)責(zé)此項工作的追蹤落實、匯總上報。本次反洗錢自查自糾工作覆蓋到中支各部門、各服務(wù)部，自查時間為20XX年3月25至4月30日，自查時間跨度：20XX年10月1日至20XX年3月30日。我中支反洗錢自查工作已完成，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)情況：我中心支公司反洗錢工作實行一把手負(fù)責(zé)制，成立了“反洗錢管理工作小組”，公共資源部經(jīng)理任合規(guī)官，財務(wù)部經(jīng)理及運營部經(jīng)理任合規(guī)專員，其它部門經(jīng)理及前臺崗為合規(guī)情報員。人員發(fā)生變更，我中心支公司能及時按要求報備市人行。二、反洗錢的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建立和執(zhí)行情況根據(jù)反洗錢法的規(guī)定要求，我中心支公司在在20xx年12月制定了《XX保險股份有限公司茂名中心支公司協(xié)助反洗錢調(diào)查實施細(xì)則及操作規(guī)程》{XX茂發(fā)[20XX]第010號}、《XX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢內(nèi)部檢查制度》{XX茂發(fā)[20XX]第011號}、《XX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作考核評價辦法》{XX茂發(fā)[20XX]第012號}、《XX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢1工作保密制度》{XX茂發(fā)[2010]第013號}、《XXXX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作宣傳培訓(xùn)制度》{XX茂發(fā)[2010]第014號}、《XXXX茂名中心支公司反洗錢審計制度》的通知》{XX茂發(fā)[2010]第015號}、《關(guān)于進(jìn)一步明確〈XXXX茂名中心支公司反洗錢合規(guī)管理部門組織架構(gòu)和合規(guī)管理部門人員崗位職責(zé)〉的通知》{XX茂發(fā)…………篇八：某支行反洗錢自查報告某支行反洗錢自查報告根據(jù)9月13日總行下發(fā)的（2011）335號《關(guān)于開展反洗錢自查工作的通知》文件精神后,我支行迅速根據(jù)文件要求展開全面認(rèn)真的自查工作,現(xiàn)將自查工作報告如下：一、反洗錢組織機構(gòu)及反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況。2011年初，我行成立了以秦艷行長為組長、樸瑩營業(yè)室主任為副組長、會計柜員周格曼和袁姝君為成員的反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組下轄反洗錢日常工作辦公室和反洗錢調(diào)查聯(lián)絡(luò)小組，確保反洗錢工作的順利開展。自反洗錢小組成立以來，在組長秦艷行長的帶領(lǐng)下，全行范圍內(nèi)大力開展反洗錢工作，對反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其內(nèi)設(shè)辦事機構(gòu)、各具體崗位的職能、職責(zé)做明確分工，不定期組織檢查，確保反洗錢工作的深入開展。反洗錢日常工作辦公室成員名單及成員變動情況，都做到及時上報上級內(nèi)審合規(guī)部。二、客戶身份識別、客戶身份持續(xù)識別及重新識別情況。來我行辦理開戶的客戶，我行前臺人員都能做到對其客戶進(jìn)行身份識別，如登陸公安局系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。對無法提供有效證件或合理說明的，依據(jù)人民銀行有關(guān)規(guī)定停止對其辦理業(yè)務(wù)。在辦理對公客戶開戶時，除了對法人和來行辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)代理人進(jìn)行身份核查外，我們還要求企業(yè)提供有效的企事業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、代碼證以及國地稅務(wù)登記證等資料進(jìn)行核查。；根據(jù)審慎性原則認(rèn)真的開展了解客戶活動，對重要客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營特點及資金流向進(jìn)行分析，對其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時進(jìn)行監(jiān)控。在客戶變更本人或企業(yè)信息時，做到了及時更新我行保存的原有效客戶信息，并重新識別客戶身份及做好資料保管工作。三、客戶身份資料及交易記錄保存情況。根據(jù)人民銀行及本行有關(guān)規(guī)定登記、留存客戶有效身份證明文件，并及時進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。能夠按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料等，客戶盡職調(diào)查制度得到落實，暫未發(fā)現(xiàn)有證件不符合要求、數(shù)據(jù)留存資料留存不完整的賬戶。四、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)上報及備份情況。我行已建立臺賬制度和異常交易報告制度，制訂《大額轉(zhuǎn)賬登記簿》，對大額現(xiàn)金支付業(yè)務(wù)、大額轉(zhuǎn)賬支付業(yè)務(wù)進(jìn)行詳細(xì)登記、分析，防止不法分子利用我行進(jìn)行洗錢活動。對出入我行的大額現(xiàn)金支付、大額轉(zhuǎn)賬支付實行有效的監(jiān)測，凡支付金額超出審批權(quán)限以上的交易，不論是否出現(xiàn)異常，都能夠主動上報。對記錄大額交易信息筆筆核實，確保大額交易相關(guān)審批表及登記簿的記錄相吻合。在核查客戶信息時，暫未發(fā)現(xiàn)大額交易內(nèi)容與客戶身份基本信息不符情況。在填報我行反洗