浙商證券第三工會小組合規(guī)及廉潔從業(yè)知識競賽附有答案

浙商證券第三工會小組合規(guī)及廉潔從業(yè)知識競賽[復制]本次競賽有單選題20道、多選題20道和判斷題10道。獲獎排名按成績從高到底，相同分數(shù)按完成時間較少者取勝。您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[填空題]*_________________________________一、單選題（共20分鐘）

1、對黨的中央委員會和地方各級委員會的委員、候補委員，給以撤銷黨內(nèi)職務、留黨察看或開除黨籍的處分，必須由本人所在的委員會全體會議()以上的多數(shù)決定。[單選題]*A.二分之一B.三分之二(正確答案)C.四分之三D.五分之四2、《黨章》規(guī)定，要運用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”，讓()成為常態(tài)，黨紀處分、組織調(diào)整成為管黨治黨的重要手段，嚴重違紀、嚴重觸犯刑律的黨員必須開除黨籍。[單選題]*A.洗洗澡、治治病B.紅紅臉、出出汗(正確答案)C.黨內(nèi)警告D.上級批評3、為全面從嚴治黨，維護黨的紀律，規(guī)范紀檢機關監(jiān)督執(zhí)紀工作，根據(jù)()，結合工作實踐，制定《監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則(試行)》。[單選題]*A.《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則》B.《中國共產(chǎn)黨章程》(正確答案)C.《中國共產(chǎn)黨問責條例》D.《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》4、黨的十九大報告第十三部分指出，推進反腐敗國家立法，建設覆蓋紀檢監(jiān)察系統(tǒng)的()平臺。[單選題]*A.檢舉揭發(fā)B.信訪舉報C.檢舉舉報(正確答案)D.控告申訴5、處分決定作出后，應當通知受處分黨員所在黨委(黨組)，抄送同級黨委組織部門，并在()內(nèi)向其所在黨的基層組織中的全體黨員及本人宣布。處分決定執(zhí)行情況應當及時報告。[單選題]*A.15日B.30日(正確答案)C.45日D.60日6、依據(jù)《浙江省交通投資集團有限公司黨建工作責任制實施辦法》要求，以下哪些選項不屬于上級黨組織監(jiān)督檢查方式？()[單選題]*A.加強日常檢查(不含無告知檢查)，及時了解掌握黨建工作情況。(正確答案)B.開展專項檢查，對上級部署的專項任務落實情況或黨建工作中存在的突出問題，有針對性地開展檢查。C.強化內(nèi)部巡察和監(jiān)督，把落實黨建工作責任情況納入巡察和監(jiān)督內(nèi)容。D.重視群眾監(jiān)督，暢通監(jiān)督渠道，充分聽取黨員職工群眾的反映和評價。7、紀檢機關()負責對監(jiān)督執(zhí)紀工作全過程進行監(jiān)督管理，履行線索管理、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、督促辦理、統(tǒng)計分析等職能。[單選題]*A.案件審查部門B.案件審理部門C.案件監(jiān)督管理部門(正確答案)D.執(zhí)紀監(jiān)督部門8、在黨組織討論決定對黨員的黨紀處分或作出鑒定時，下列說法中，正確的應該是()。[單選題]*A.本人無權參加和進行申辯B.其他黨員不可以為他作證和辯護C.本人有權參加和進行申辯，其他黨員可以為他作證和辯護(正確答案)D.本人有權參加和進行申辯，其他黨員不可以為他作證和辯護9、對黨員的紀律處分有警告、嚴重警告、()、留黨察看、開除黨籍。[單選題]*A.撤銷黨內(nèi)外一切職務B.撤銷黨內(nèi)職務(正確答案)C.記過D.撤銷行政職務10、黨章規(guī)定，黨的各級紀律檢查委員會的主要任務是：維護黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況，()。[單選題]*A.對黨員領導干部行使權力進行監(jiān)督B.檢查和處理黨的組織和黨員違反黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)的比較重要或復雜的案件，決定或取消對這些案件中的黨員的處分C.協(xié)助黨的委員會加強黨風建設和組織協(xié)調(diào)反腐敗工作(正確答案)D.保障黨員的權利11、要把嚴的標準、嚴的措施貫穿于管黨治黨全過程和各方面。堅持依規(guī)治黨、標本兼治，堅持把()挺在前面，加強組織性紀律性。[單選題]*A.規(guī)矩B.黨章C.條例D.紀律(正確答案)12、()是共產(chǎn)黨區(qū)別于其他任何政黨的顯著標志，是使黨的路線、方針得以順利貫徹的根本保證。[單選題]*A.紀律嚴明B.三大作風(正確答案)C.兩個務必D.調(diào)查研究13、推進黨的作風建設，核心是()。[單選題]*A.堅持理論聯(lián)系實際B.改進黨的領導作風C.保持黨同人民群眾的血肉聯(lián)系(正確答案)D.開展批評與自我批評14、對黨組織的問責方式，不包括()。[單選題]*A.檢查B.通報C.改組D.誡勉(正確答案)15、黨組織對黨員作出處分決定，應當實事求是地查清事實。處分決定所依據(jù)的事實材料和處分決定()同本人見面，聽取本人說明情況和申辯。[單選題]*A.禁止B.一般不C.可以D.必須(正確答案)16、黨員因過失犯罪，被依法判處三年以上(不含三年)有期徒刑的，黨內(nèi)應給予()處分。[單選題]*A.警告B.嚴重警告C.留黨察看D.開除黨籍(正確答案)17、黨的各級紀律檢查委員會要受理黨員的()，保障黨員的權利。[單選題]*A.控告和申訴(正確答案)B.倡議和批評C.意見和建議D.批評和監(jiān)督18、加強和規(guī)范黨內(nèi)政治生活的重要任務是()。[單選題]*A.為全黨統(tǒng)一意志、統(tǒng)一行動提供保障B.全心全意為人民服務C.建設廉潔政治，堅決反對腐敗(正確答案)D.為全黨統(tǒng)一意志、統(tǒng)一行動提供保障。19、黨章規(guī)定，中國共產(chǎn)黨要領導全國各族人民實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的宏偉目標，必須緊密圍繞黨的基本路線，加強黨的執(zhí)政能力建設、()，以改革創(chuàng)新精神全面推進黨的建設新的偉大工程。[單選題]*A.先進性建設B.純潔性建設C.作風建設和反腐倡廉建設D.先進性和純潔性建設(正確答案)20.在剛結束的第三屆浙江省財貿(mào)直屬單位職工兵乓球比賽中，浙商證券代表隊獲得了以下哪項榮譽（）。[單選題]*女子單打冠軍男子單打冠軍混合雙打冠軍團體第一名(正確答案)二、多選題(共20題)

1、黨的各級紀律檢查委員會職責包括()。*A.經(jīng)常對黨員進行遵守紀律的教育，作出關于維護黨紀的決定(正確答案)B.對黨的組織和黨員領導干部履行職責、行使權力進行監(jiān)督(正確答案)C.受理處置黨員群眾檢舉舉報，開展談話提醒、約談函詢(正確答案)D.進行問責或提出責任追究的建議(正確答案)E.保障黨員的權利(正確答案)2.下列關于黨的紀律，說法正確的有()。*A.堅持懲前毖后、治病救人，運用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”(正確答案)B.讓“紅紅臉、出出汗”成為常態(tài)(正確答案)C.黨紀處分、組織調(diào)整成為管黨治黨的重要手段(正確答案)D.嚴重違紀、嚴重觸犯刑律的黨員必須開除黨籍(正確答案)3.《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則》規(guī)定，中國共產(chǎn)黨全體黨員和各級黨員領導干部()。*A.必須堅定共產(chǎn)主義理想和中國特色社會主義信念(正確答案)B.必須堅持全心全意為人民服務根本宗旨(正確答案)C.必須繼承發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(正確答案)D.必須自覺培養(yǎng)高尚道德情操(正確答案)E.努力弘揚中華民族傳統(tǒng)美德，廉潔自律，接受監(jiān)督，永葆黨的先進性和純潔性(正確答案)4.各單位黨群部、紀檢監(jiān)察室應當加強內(nèi)部監(jiān)督檢查，規(guī)范黨員活動經(jīng)費管理。主要檢查以下幾方面。()*A.黨建活動經(jīng)費開支范圍和開支標準是否符合規(guī)定(正確答案)B.黨建活動經(jīng)費報銷和支付是否符合規(guī)定(正確答案)C.是否存在奢靡浪費現(xiàn)象(正確答案)D.是否存在其他違反《黨員活動經(jīng)費使用管理辦法》的行為(正確答案)5.集團公司各級黨的紀律檢查機關應當公開()內(nèi)容。*A.查處違反中央八項規(guī)定精神，發(fā)生在群眾身邊、影響惡劣的不正之風和腐敗問題情況(正確答案)B.加強紀律檢查機關自身建設情況(正確答案)C.落實管黨治黨政治責任，加強黨風廉政建設，對黨員作出組織處理和紀律處分，發(fā)揮黨組織領導核心和戰(zhàn)斗堡壘作用等情況D.對黨員領導干部嚴重失職失責進行問責情況(正確答案)6.本細則中證券經(jīng)營機構工作人員是指以公司名義開展業(yè)務的人員，包括()。*A.與公司建立勞動關系的正式員工(正確答案)B.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀人(正確答案)C.勞務派遣至公司的其他人員(正確答案)D.一切在公司工作的工作人員7.證券經(jīng)營機構承擔廉潔文化建設、廉潔從業(yè)風險防控主體責任，明確()的廉潔文化建設和廉潔從業(yè)管理責任。A.董事*A.董事(正確答案)B.各層級管理人員(正確答案)C.高級管理人員(正確答案)D.監(jiān)事(正確答案)8.證券經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：()*A.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權(正確答案)B.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產(chǎn)股權(正確答案)C.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券(正確答案)D.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格(正確答案)9.證券經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：()*A.直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益(正確答案)B.在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益(正確答案)C.以與監(jiān)管人員或者其他相關人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費(正確答案)D.其他謀取正當利益的行為10.證券經(jīng)營機構及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：()*A.違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關制度私自決定錢券分配(正確答案)B.向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設置較寬松的違約處置條件(正確答案)C.為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利(正確答案)D.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(正確答案)11.證券經(jīng)營機構及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：()*A.收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構成影響的財物或者其他好處(正確答案)B.獨立客觀發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關系人的研究觀點C.將證券研究報告內(nèi)容或者觀點優(yōu)先提供給公司相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員(正確答案)D.以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果(正確答案)12.證券經(jīng)營機構違反本細則的，協(xié)會視情節(jié)輕重，按照有關規(guī)定采取()等紀律處分。*A.行業(yè)內(nèi)通報批評(正確答案)B.暫?；蛘呷∠麉f(xié)會授予的業(yè)務資格(正確答案)C.暫停會員權利(正確答案)D.取消會員資格(正確答案)13.有下列情形之一的，協(xié)會可對其從輕或減輕采取自律措施：()*A.主動發(fā)現(xiàn)、上報違反本細則行為并積極有效整改，落實內(nèi)部追責的(正確答案)B.能夠配合檢查，并如實說明相關違反本細則行為的(正確答案)C.主動采取措施消除、減輕不良影響的(正確答案)D.協(xié)會認定可從輕或減輕處理的其他情形(正確答案)14.證券經(jīng)營機構及其工作人員違反本細則，有下列情形之一的，協(xié)會應當從重處理：()*A.產(chǎn)生較大不良影響(正確答案)B.在協(xié)會檢查、調(diào)查過程中，不如實提供有關文件或者資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會工作人員依照有關規(guī)定履行自律管理職責的(正確答案)C.對投訴人、舉報人、證人等有關人員進行打擊報復、陷害的(正確答案)D.協(xié)會認定應當從重處理的其他情形(正確答案)15.基金經(jīng)營機構高級管理人員，特別是主要負責人，應履行下列哪些廉潔從業(yè)管理職責。()*A.在日常經(jīng)營管理過程中貫徹落實廉潔從業(yè)總體要求，主動倡導廉潔從業(yè)理念，積極培育廉潔從業(yè)公司文化(正確答案)B.為建立、實施、維護和持續(xù)改進廉潔從業(yè)管理內(nèi)部控制體系提供必要的資源保障，確保廉潔從業(yè)管理人員履職的獨立性(正確答案)C.推動、提升本機構廉潔從業(yè)管理的有效性，關注本機構廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度是否健全完備、落實執(zhí)行是否充分到位，發(fā)現(xiàn)問題時要求部門和人員及時整改(正確答案)D.督促本機構各部門和人員就廉潔從業(yè)情況開展自查或積極配合檢查，發(fā)現(xiàn)違反廉潔從業(yè)行為及時報告、整改，落實追究責任(正確答案)16.基金經(jīng)營機構及其工作人員在開展基金募集業(yè)務過程中，不得以下列哪些方式輸送或者謀取不正當利益。()*A.協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當性要求或合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(正確答案)B.安排向特定客戶銷售公允價格的結構化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易C.以所在機構名義或者以所在機構員工身份，銷售未經(jīng)機構核準銷售的金融產(chǎn)品(正確答案)D.竊取或者泄露本機構及合作機構的內(nèi)部信息、客戶信息等未公開信息(正確答案)17.下列哪些行為屬于基金托管人及其工作人員在開展基金托管業(yè)務過程中，輸送或者謀取不正當利益。()*A.侵占或者挪用托管資產(chǎn)(正確答案)B.出具虛假證明材料(正確答案)C.直接或間接為基金管理人違規(guī)行為提供便利或者縱容基金管理人違法違規(guī)、違反合同條款的行為，如違規(guī)劃款、違規(guī)支付，協(xié)助客戶進行超限投資，允許基金管理人借用基金托管人名義增信等(正確答案)D.濫用交易傭金分配權利，向租用交易席位的證券、期貨公司或者相關利害關系人輸送利益18.依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，下列說法正確的是()。*A.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格(正確答案)B.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾(正確答案)C.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣股票(正確答案)D.證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券(正確答案)19.以下屬于風險管理策略的是()。*A.風險分散(正確答案)B.風險對沖(正確答案)C.風險轉移(正確答案)D.風險規(guī)避(正確答案)20.第三屆浙江省財貿(mào)直屬單位職工兵乓球比賽，浙商證券代表隊成員是：*網(wǎng)點運營管理總部陳潮(正確答案)客戶資產(chǎn)存管部黃生江(正確答案)黨群工作部方一穎(正確答案)人力資源部倪燕飛平湖城南東路營業(yè)部馮筱嫻(正確答案)三、判斷題（共10題）

1、《黨章》第四十一條規(guī)定，對黨員的紀律處分有五種：警告、嚴重警告、撤銷黨內(nèi)職務、留黨察看、開除黨籍。（）

[判斷題]*對(正確答案)錯2、糾正“四風”，聯(lián)系服務黨員，聽取服務黨員，聽取、反映和采納黨員意見建議，幫助黨員解決生產(chǎn)生活實際困難，接待來信來訪、排查化解矛盾糾紛，辦理涉及黨員切身利益重要事項等情況屬于各級黨組織應當公開的內(nèi)容。()[判斷題]*對錯(正確答案)3、基金經(jīng)營機構應當在公司重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立健全涵蓋所從事的業(yè)務及