基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練?？糂卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練?？糂卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，下列說法錯誤的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.聘請專業(yè)的第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況【答案】B2、（2018年真題）以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A4、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中，體現(xiàn)投資管理人核心競爭力的環(huán)節(jié)是（）。A.項目立項B.投資決策C.盡職調(diào)查D.簽訂投資協(xié)議【答案】C5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》對合伙型基金收益分配的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙人協(xié)商不成的按照出資比例分配C.合伙協(xié)議約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定D.無法確定出資比例的，由仲裁機構(gòu)仲裁決定【答案】D6、關(guān)于基金業(yè)績評價，下面說法正確的是（）A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來評價股權(quán)投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況D.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平【答案】A7、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項管理，其中重大事項管理不包括（）。A.對所出資企業(yè)股東會議案進行審議、表決等有關(guān)事項B.對所出資企業(yè)監(jiān)事會議案進行審議、表決等有關(guān)事項C.對所出資企業(yè)董事會議案進行審議、表決等有關(guān)事項D.定期編寫投后管理報告等管理文件【答案】D8、（），是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價機制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.保護性條款B.回購條款C.反稀釋條款D.董事會席位條款【答案】B9、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關(guān)，組織形式不同會（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格:A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】C12、某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時，必須報送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過往投資業(yè)績C.主要投資方向D.基金合同【答案】B13、通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期B.項目盡職調(diào)查資料C.基金的投資理念D.基金管理人在管基金情況摘要【答案】B14、(2017年)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機構(gòu)，配合中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所【答案】C15、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A16、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時和基金X—起以增資方式投資了項目Y,從項目Z的控股股東處受讓項目Z的10%股權(quán)。關(guān)于該母基金的投資，以下表述正確的是（）。A.投資基金X和受讓項目Z股權(quán)屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資【答案】B17、公司型股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A19、(2016年)假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C20、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金不在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境內(nèi)設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出【答案】D21、（2017年真題）在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價格計算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。A.權(quán)益登記機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】A22、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、（2017年真題）為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B24、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營不善，已經(jīng)進入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20％，企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負(fù)債、利息和破產(chǎn)費用合計8．5億元，實收資本4億元，累計虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權(quán)估值為（）億元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C25、在企業(yè)財務(wù)盡職調(diào)查中，對于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲?。ǎ┑呢攧?wù)報告及審計報告。A.最近半年B.最近一年C.最近三年D.最近3個月【答案】B26、以下說法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法C.基金管理人不需要堅持專業(yè)化管理原則D.個人可以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】B27、股東大會召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A28、下列關(guān)于股投資基金募集的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員向特定合格投資者推介私募基金B(yǎng).募集機構(gòu)不允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介C.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員在基金推介時禁止使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭D.募集機構(gòu)可以幫助兄弟機構(gòu)推介私募基金【答案】D29、(2017年)基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B30、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說法錯誤的是（）。A.有利于增加基金信息披露的透明度B.實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通C.有利于促進基金托管人與基金1理人之間的良性關(guān)系D.增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解【答案】C31、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基（）約定的受托責(zé)任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D32、公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等稱為公司的（）。A.控股股東B.負(fù)責(zé)人C.實際控制人D.高級管理人員【答案】D33、（2016年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，以下表述錯誤的是（）。A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請D.該管理人被列入異常機構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A34、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B35、在契約型基金形式下，決策權(quán)歸屬（）。A.投資者B.信托公司C.投資顧問D.基金管理人【答案】D36、企業(yè)債券累計超過（）人的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券?A.100B.150C.200D.300【答案】C37、以下哪項不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運作D.可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險【答案】D38、（2021年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯誤的是（）。A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當(dāng)事人B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項，也可以委托有資質(zhì)的基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔(dān)權(quán)益登記相關(guān)的職責(zé)C.退出金額由權(quán)益登記機構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價格計算D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會涉及基金權(quán)益登記【答案】B39、下列屬于外幣股權(quán)投資基金通常采用的運作方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A40、(2016年)下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C41、下列關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時必備投資者的說法中，錯誤的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)B.具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實力C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.在申請前三年其管理的資本累計不低于2億美元【答案】D42、(2017年)下列屬于企業(yè)運行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、公司型股權(quán)投資基金的基金合同是（）。A.股東大會決議B.營業(yè)執(zhí)照C.公司章程D.董事會決議【答案】C44、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險事項向投資者進行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險C.股權(quán)投資基金運營所涉風(fēng)險D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險【答案】D45、豁免國有股轉(zhuǎn)持，一般按以下方式辦理，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A46、國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱為“（）股權(quán)投資基金”。A.合伙B.私人C.合資D.集團【答案】B47、2007年6月1日起，將合伙人分為（）。A.Ⅰ、ⅢB