基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練?？糂卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練模考B卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】B2、（2018年真題）以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A4、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中，體現(xiàn)投資管理人核心競(jìng)爭(zhēng)力的環(huán)節(jié)是（）。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.投資決策C.盡職調(diào)查D.簽訂投資協(xié)議【答案】C5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》對(duì)合伙型基金收益分配的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙人協(xié)商不成的按照出資比例分配C.合伙協(xié)議約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定D.無(wú)法確定出資比例的，由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁決定【答案】D6、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下面說法正確的是（）A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況D.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平【答案】A7、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。A.對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)B.對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)C.對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)D.定期編寫投后管理報(bào)告等管理文件【答案】D8、（），是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.保護(hù)性條款B.回購(gòu)條款C.反稀釋條款D.董事會(huì)席位條款【答案】B9、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)，組織形式不同會(huì)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格:A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】C12、某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時(shí)，必須報(bào)送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過往投資業(yè)績(jī)C.主要投資方向D.基金合同【答案】B13、通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期B.項(xiàng)目盡職調(diào)查資料C.基金的投資理念D.基金管理人在管基金情況摘要【答案】B14、(2017年)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所【答案】C15、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A16、某母基金購(gòu)買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時(shí)和基金X—起以增資方式投資了項(xiàng)目Y,從項(xiàng)目Z的控股股東處受讓項(xiàng)目Z的10%股權(quán)。關(guān)于該母基金的投資，以下表述正確的是（）。A.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資【答案】B17、公司型股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A19、(2016年)假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C20、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金不在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境內(nèi)設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出【答案】D21、（2017年真題）在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。A.權(quán)益登記機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A22、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、（2017年真題）為依法開展對(duì)私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B24、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營(yíng)不善，已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20％，企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負(fù)債、利息和破產(chǎn)費(fèi)用合計(jì)8．5億元，實(shí)收資本4億元，累計(jì)虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權(quán)估值為（）億元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C25、在企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，對(duì)于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲取（）的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。A.最近半年B.最近一年C.最近三年D.最近3個(gè)月【答案】B26、以下說法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法C.基金管理人不需要堅(jiān)持專業(yè)化管理原則D.個(gè)人可以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】B27、股東大會(huì)召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A28、下列關(guān)于股投資基金募集的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員向特定合格投資者推介私募基金B(yǎng).募集機(jī)構(gòu)不允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在基金推介時(shí)禁止使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭D.募集機(jī)構(gòu)可以幫助兄弟機(jī)構(gòu)推介私募基金【答案】D29、(2017年)基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B30、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于增加基金信息披露的透明度B.實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通C.有利于促進(jìn)基金托管人與基金1理人之間的良性關(guān)系D.增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解【答案】C31、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基（）約定的受托責(zé)任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D32、公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等稱為公司的（）。A.控股股東B.負(fù)責(zé)人C.實(shí)際控制人D.高級(jí)管理人員【答案】D33、（2016年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.累計(jì)2次，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示【答案】A34、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B35、在契約型基金形式下，決策權(quán)歸屬（）。A.投資者B.信托公司C.投資顧問D.基金管理人【答案】D36、企業(yè)債券累計(jì)超過（）人的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券?A.100B.150C.200D.300【答案】C37、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D.可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D38、（2021年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當(dāng)事人B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項(xiàng)，也可以委托有資質(zhì)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔(dān)權(quán)益登記相關(guān)的職責(zé)C.退出金額由權(quán)益登記機(jī)構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價(jià)格計(jì)算D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會(huì)涉及基金權(quán)益登記【答案】B39、下列屬于外幣股權(quán)投資基金通常采用的運(yùn)作方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A40、(2016年)下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊(cè)于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國(guó)企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C41、下列關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)必備投資者的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)B.具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實(shí)力C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員D.在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于2億美元【答案】D42、(2017年)下列屬于企業(yè)運(yùn)行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、公司型股權(quán)投資基金的基金合同是（）。A.股東大會(huì)決議B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.公司章程D.董事會(huì)決議【答案】C44、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】D45、豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持，一般按以下方式辦理，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A46、國(guó)內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱為“（）股權(quán)投資基金”。A.合伙B.私人C.合資D.集團(tuán)【答案】B47、2007年6月1日起，將合伙人分為（）。A.Ⅰ、ⅢB