基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識每日一練題型匯編帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識每日一練題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、股權投資基金財產(chǎn)清算小組的職責不包括（）。A.基金財產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財產(chǎn)的保管C.基金財產(chǎn)的估價D.基金財產(chǎn)的投資【答案】D2、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容中包括申請機構是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的（）等企業(yè)運營基本設施和條件。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】A4、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征不包括（）。A.信息不對稱比較嚴重B.創(chuàng)業(yè)成功的確定性較高C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征D.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構中無形資產(chǎn)占比較高【答案】B5、通常情況下，股權投資基金（）因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業(yè)績報酬。A.管理人B.投資人C.托管人D.監(jiān)管人【答案】A6、在公司型基金股權投資業(yè)務中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權轉(zhuǎn)讓所得C.項目股息、分紅收入D.經(jīng)營性收入【答案】C7、（2017年真題）我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、合伙型股權投資基金的參與主體主要包括()A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A9、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理的私募基金產(chǎn)品備案申請的情況不包括（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的C.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的D.已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更【答案】D10、未上市企業(yè)股權的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，通常包括并購和回購。其中，股權回購中比較常見的方式是（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.董事會回購【答案】A11、股權投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務機構C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D12、下列關于反攤薄條款的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價格保護機制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款C.完全棘輪條款考慮新增出資額的價格，也考慮融資額度D.加權平均條款對目標公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】C13、在國務院各有關部門和地方政府的推動下，我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）個歷史階段。A.兩B.三C.四D.五【答案】B14、（2018年真題）小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是（）A.你購買的基金的預期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B15、對盈利數(shù)據(jù)，通常我們會面臨選擇盈利數(shù)據(jù)包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、股權投資基金的管理通常會從（）方面提出要求A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C17、股權投資基金進行信息披露時的禁止行為，不包括（）。A.虛假記載B.對投資業(yè)績進行預測C.誤導性陳述或者重大遺漏D.披露合同的主要條款【答案】D18、下列不屬于股權投資基金投資后階段常用的管理指標的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位B.股東關系與公司治理C.經(jīng)營風險控制情況D.資金使用情況【答案】D19、（2017年真題）股權投資基金募集程序為（）。A.基金風險類型評估—特定對象確定—投資者適當性匹配—基金風險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認B.特定對象確定—投資者適當性匹配—基金風險類型評估—基金風險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認C.特定對象確定—基金風險類型評估—投資者適當性匹配—基金風險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認D.特定對象確定—基金風險類型評估—基金風險揭示—投資者適當性匹配—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認【答案】C20、股權投資基金的（），是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，相關主體按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估價【答案】B21、公司型基金合同的法律形式為（），需要同時符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應股權投資業(yè)務，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。A.公司章程B.基金招募說明書C.基金年度報告D.基金信息披露文件【答案】A22、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個月B.三年C.一年D.三個月【答案】C23、基金運行期間，信息披露義務人應在（）向投資者披露主要財務指標等信息。A.每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)B.每季度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)C.每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)D.每季度結(jié)束之日起6個月內(nèi)【答案】A24、關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A25、（2020年真題）不屬于股權投資基金清算必要程序的是（）A.支付清算費用B.編制清算報告C.成立清算小組D.舉行合伙人會議決議投資退出事項【答案】D26、下列關于投資者關系管理的意義，說法錯誤的是（）。A.有利于增加基金信息披露的透明度B.實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通C.有利于促進基金托管人與基金1理人之間的良性關系D.增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解【答案】C27、管理費和托管費（）作為計算基數(shù)收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D28、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、(2017年)企業(yè)長遠健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤C.高效與穩(wěn)定的高層管理團隊D.高素質(zhì)的員工隊伍【答案】C30、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.視企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效【答案】A31、下列關于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標的說法中錯誤的是（）。A.企業(yè)價值與收入、利潤、增長率等主要企業(yè)經(jīng)營指標高度正相關B.財務報表上顯示為虧損是初創(chuàng)企業(yè)的常態(tài)，不需要投資機構保持密切關注C.財務指標是企業(yè)經(jīng)營管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)D.經(jīng)營風險是被投資企業(yè)日常管理工作中不可忽視的問題【答案】B32、股權投資基金的投資協(xié)議生效后，若未辦理托管，則（）按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或者其股東賬戶。A.基金管理人B.基金持有人C.投資顧問D.項目經(jīng)理【答案】A33、（2019年真題）關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權價值B.股權自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運營情況下，可以向出資人（股東和債權人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B34、合伙型股權投資基金的合伙協(xié)議應列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關的事項，具體包括()。A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財產(chǎn)處置D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配【答案】B35、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作的特點，說法不正確的是（）。A.主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.直接采取控股性投資C.以基金的自有資金進行投資D.主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權增值【答案】B36、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個月B.三年C.一年D.三個月【答案】C37、（2018年真題）在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購買權條款是保護老股東的某種特權，這種特權在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權融資B.對外并購C.經(jīng)營管理D.產(chǎn)品采購【答案】A38、（2021年真題）股權投資基金甲于2016年初設立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設立后三個自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B39、（2016年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B40、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D41、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.依法宣告破產(chǎn)C.了結(jié)公司債權、債務D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】B42、（2021年真題）關于未上市企業(yè)股權的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）A.并購退出、回購退出和清算退出都是協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式B.有限責任公司股權的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權D.員工收購（EBO）是回購退出的一種方式【答案】D43、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金DPI值應為（）。A.1.5B.16C.21D.3.3【答案】A44、以下關于信托（契約）型股權投資基金的增資、退出、收益分配與清算，描述錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權投資基金不具備法人實體地位C.封閉式運作的信托（契約）型股權投資基金，存續(xù)期間不能申購（增資）和贖回（退出）D.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價格由基金托管人清算，基金管理人復核【答案】D45、新申請股權投資基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將（）。A.暫停登記B.加入黑名單C.列入異常機構名單D.不予登記【答案】D46、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學技術為基礎D.機構內(nèi)控為基礎【答案】C47、（2017年真題）下列屬于合伙型股權投資基金應當解散的情形是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、目前，我國要求股權投資基金代銷機構應獲得（）且成為（）會員。A.基金從業(yè)資格；中國證監(jiān)會B.基金從業(yè)資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格；中國證監(jiān)會【答案】C49、下列關于外包服務中基金管理人應依法承擔的責任的說法，錯誤的是（）。A.應制定相應的風險管理框架及制度B.應根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍C.在開展業(yè)務外包的各個階段，基金管理人應關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施D.股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每兩年開展一次全面的外包業(yè)務風險評