基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識資料復習匯編打印A4

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識資料復習匯編打印A4

單選題（共50題）1、關于系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險，以下表述錯誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風險往往是有某個或者少數(shù)錯別因素導致的B.資本市場線上的任一組合都只有非系統(tǒng)性風險C.系統(tǒng)性風險是指在一定程度上無法通過一定范圍內的分散化投資來降低的風險D.非系統(tǒng)性風險可以通過組合化投資進行分散【答案】B2、某可轉換債券面值100元，轉換比例為20。2016年3月15日，該可轉債進入轉換期，此時可轉債的交易價格為130元，而標的股票交易價格為7元，如果可轉債和股票都有充分的流動性，則可轉債持有人應該（）A.繼續(xù)持有可轉債B.賣出可轉債C.將可轉債轉換為股票D.將可轉債回售給發(fā)行人【答案】C3、債券回購（）和書面形式回購合同（包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等）構成回購交易的完整合同。A.成交記錄B.委托單C.主協(xié)議D.交易指令【答案】C4、可以在期權到期前的任何時間執(zhí)行的期權是（）。A.看漲期權B.平價期權C.歐式期權D.美式期權【答案】D5、不影響凈資產收益率的指標包括（）。A.總資產周轉率B.資產收益率C.資產負債率D.流動比率【答案】D6、常見的資本類型有債權資本和（）。A.債務資本B.權益資本C.收益資本D.其他資本【答案】B7、某時點市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元，則該類股票中位數(shù)是（）。A.260億元B.247億元C.177億元D.220億元【答案】D8、股票的()由股票的價值決定并受供求關系的直接影響。A.理論價格B.市場價格C.供求價格D.票面價格【答案】B9、機構投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時，（）暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍。A.機構投資者從基金分配中獲得的收入B.機構投資者通過基金互認從香港基金分配取得的收益C.機構投資者在境內買賣基金份額獲得的差價收入D.機構投資者通過基金互認買賣香港基金份額取得的轉讓差價所得【答案】A10、()是股票最基本的特征。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】A11、及時對投資組合資產進行流動性分析和跟蹤有助于（）管理。A.市場風險B.流動性風險C.信用風險D.操作風險【答案】B12、（）是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標的資產的合約。A.交換合約B.互換合約C.金融互換合約D.遠期合約【答案】B13、關于UCITS基金的申購與贖回價格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機關可以允許（）公布一次。A.一周B.一個月C.兩個月D.一季度【答案】B14、假設某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.5151元2013年9月1日的單位凈值為1.8382元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.315元。該基金2013年2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.9014元，則該基金2012年12月3日至2013年9月1日期間的時間加權收益率為（）A.0.5041B.0.4087C.0.4051D.0.4541【答案】D15、評價企業(yè)盈利能力時，我們最常用到的是（）。A.凈資產收益率B.存貨周轉率C.銷售利潤率D.負債權益比【答案】A16、黃金ETF投資的黃金現(xiàn)貨實盤合約按估值日金交所的（）估值，估值日無交易的，以（）估值。A.當日收盤價；最近結算價B.當日結算價；最近收盤價C.當日結算價；最近結算價D.當日收盤價；最近收盤價【答案】D17、某基金前一日基金資產總值110,000萬元,基金資產凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%（—年按365天計算），則當日應計提的基金管理費為（）萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D18、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風險，基金采取()。A.競價交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分級交易制度【答案】C19、股份有限公司所有者權益不包括（）。A.利潤總額B.股本C.盈余公積D.資本公積【答案】A20、算法交易是通過數(shù)學建模將常用交易理念同化為自動化的交易模型，并借助計算機強大的存儲與計算功能實現(xiàn)交易自動化（或半自動化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投資交易B.量化交易C.股票估值D.債券估值【答案】B21、如果股票價格中已經(jīng)反映了影響價格的全部信息，我們就稱該股票市場是（）。A.半強有效市場B.弱有效市場C.無市場D.強有效市場【答案】D22、對于B股，中國結算公司要收取結算費，在深圳證券交易所，稱為結算登記費，是成交金額的（），但最高不超過（）港元。A.0.5％，500B.0.5‰，500C.0.5％，1000D.0.5‰，1000【答案】B23、由政府和企業(yè)發(fā)行，有固定的到期日，并在償還期內有固定的票面利率和不變的面值，這種債券被稱為（）。A.累進利率債券B.固定利率債券C.零息債券D.浮動利率債券【答案】B24、下列選項中不屬于流動性風險管理措施的是（）。A.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產流動性的影響，并相應調整資產配置和投資組合B.及時對投資組合資產進行流動性分析和跟蹤C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新D.建立流動性風險管理制度，平衡資產的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要【答案】C25、資管產品運營過程中發(fā)生的增值稅應稅行為，以（）為增值稅納稅人A.資管產品管理人B.資管產品托管人C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.資管產品投資者【答案】A26、機構投資者資本實力更為雄厚且投資能力更為專業(yè)，機構投資者資產管理類型包括：(1)聘請專業(yè)投資人員對投資進行內部管理；(2)將資金委托投資于一個或多個外部基金公司；(3)也有一些公司采用混合的模式（一部分資產內部管理，另一部分資產外部管理）等。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A27、所有者權益包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、（）是以一個高于股票市價的價格回購一定數(shù)量的股票，此法回購成本較高。A.場內協(xié)議回購B.場外公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】C29、關于即期利率，以下表述錯誤的是（）。A.一般而言，即期利率隨期限變化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已設定到期日的零息債券的到期收益率D.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻【答案】D30、關于債券到期收益率，以下表述錯誤的是（）。A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減C.再投資收益率的變化會影響投資者實際的持有到期收益率D.債券市場價格與到期收益率呈反向增減【答案】A31、證券登記結算機構須采用（）措施保證業(yè)務的正常運行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、按嵌入的條款分類，債券可分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D33、小明申購某貨幣市場基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，則小明買入該貨幣市場基金總收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D34、不屬于宏觀經(jīng)濟指標的是（）A.通貨膨脹B.失業(yè)率C.匯率D.就業(yè)率【答案】D35、若一年期國庫券的收益率為3％，風險厭惡投資者要求的風險溢價為5％，則該投資者的期望收益率為（）。A.2％B.8％C.5％D.3％【答案】B36、現(xiàn)金流量表的基本結構分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，則基金份額凈值為（）元。A.1B.1.3C.1.15D.1.5【答案】C38、關于GIPS輸入數(shù)據(jù)的相關規(guī)定，以下表述錯誤的是（）A.對固定收益類等應計利息的證券，必須采用收付實現(xiàn)制B.目前投資管理機構必須采用交易日會計制C.目前組合必須以公允價值進行實際估值D.目前組合至少每月度進行一次實際估值【答案】A39、股票未來收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。A.賬面價值B.內在價值C.票面價值D.清算價值【答案】B40、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。A.含贖回條款的債券B.期權合約C.互換交易合約D.期貨合約【答案】A41、某公司目前的流動比率大于1,速動比率小于1,公司用現(xiàn)金支付了應付賬款后，流動比率與速動比率的變化是（）。A.流動比率變小，速動比率變大B.兩者均變大C.流動比率變大，速動比率變小D.兩者均變小【答案】C42、某基金管理人統(tǒng)計了某個基金產品100個交易日的每天凈值變化的基點值△(單位：點），并將△從小到大依次排列，分別為△(1)-△(100),其中△(91)-△(100)為15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,則△的上2.5%分位數(shù)為（）A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】D43、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標準差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長率的區(qū)間是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D44、（）的利息在每個支付期期初都會根據(jù)基準利率的變化而重新設置A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券【答案】D45、下列選項中，不屬于大宗商品投資方式的是（）。A.購買大宗商品實物B.投資大宗商品衍生工具C.購買大宗商品相關的股票D.投資資源類企業(yè)發(fā)行的債券【答案】D46、假定某投資者欲在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%,那么他現(xiàn)在需要投資（）元。A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】B47、可以發(fā)行政策性金融債的機構不包括（）。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.中國農業(yè)發(fā)展銀行D.中國進出口銀行【答案】A48、基金暫停估值的情形不包括()。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值時C.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理