基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題模擬A卷附答案_第1頁
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基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題模擬A卷附答案

單選題(共50題)1、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B.具有基金從業(yè)人員資格證書C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)D.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件【答案】B2、基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是()A.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員B.基金研究分析人員C.總部從事基金宣傳推介的人員D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員【答案】D3、公司型基金章程應(yīng)當(dāng)具備的條款不包括()。A.入股、退股及轉(zhuǎn)讓B.利潤分配及虧損分擔(dān)C.收益保證D.份額信息備份【答案】C4、()是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.管理合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D5、基金管理人在合規(guī)管理的過程中,需要遵循()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、以下選項(xiàng)中,不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是()。A.從參與方來看,資產(chǎn)管理包括委托方和受托方,委托方為投資者B.從受托資產(chǎn)來看,主要為貨幣等金融資產(chǎn)C.從管理方式來看,資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值D.從效果來看,可以增加居民的財(cái)富【答案】D7、開放式基金的認(rèn)購采取()的方式。A.金額認(rèn)購B.份額認(rèn)購C.差額認(rèn)購D.一籃子股票認(rèn)購【答案】A8、(2017年)關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因,下列表述錯(cuò)誤的是()。A.被依法取消基金托管資格的基金托管人職責(zé)終止B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的基金托管人職責(zé)終止C.被基金份額持有人大會(huì)解任的基金托管人職責(zé)終止D.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤,基金托管人職責(zé)終止【答案】D9、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范,以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是()。A.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送C.不侵占、不挪用基金財(cái)產(chǎn)D.平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益【答案】D10、下列不是基金市場營銷特征的有()。A.持續(xù)性B.適用性C.規(guī)范性D.廣泛性【答案】D11、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯(cuò)誤的有()。A.貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí),將同時(shí)分配周六和周日的收益B.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益C.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí),僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益【答案】B12、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯(cuò)誤的是()。A.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤目標(biāo)ETFB.密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)C.采用封閉式運(yùn)作方法D.可以在場外申購或者贖回【答案】C13、開放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回,但該期限最長不超過()。A.1年B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1個(gè)月【答案】B14、(2017年真題)基金代銷機(jī)構(gòu)通過代銷基金獲得的主要收入是()。A.基金凈值變動(dòng)的收益B.銷售傭金C.基金托管費(fèi)D.基金管理費(fèi)【答案】B15、基金W理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況,應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括()。A.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程B.公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度D.公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況【答案】D17、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D18、()的募集申請(qǐng)應(yīng)按普通程序注冊(cè)。A.QDII基金B(yǎng).混合基金C.聯(lián)接基金D.分級(jí)基金【答案】D19、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果屬于()。A.基金客戶售前服務(wù)B.基金客戶售中服務(wù)C.基金客戶售后服務(wù)D.基金客戶理財(cái)服務(wù)【答案】B20、基金管理人的()負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策。A.高級(jí)管理層B.監(jiān)事會(huì)C.部門主管D.董事會(huì)【答案】A21、關(guān)于發(fā)起式基金的成立和存續(xù)條件,以下說法中正確的是()。A.發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣B.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動(dòng)終止C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動(dòng)終止D.基金份額持有人可少于200人【答案】C22、不主動(dòng)尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。A.積極成長基金B(yǎng).主動(dòng)型基金C.靈活配置基金D.指數(shù)型基金【答案】D23、對(duì)基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于()。A.基金宣傳推介材料的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)C.法規(guī)許可的行為D.需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)【答案】A24、下列選項(xiàng)不屬于董事會(huì)履行合規(guī)管理職責(zé)的是()。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度B.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性C.評(píng)估合規(guī)管理有效性D.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任【答案】B25、所謂(),簡單來講即貨幣資金的融通。A.理財(cái)B.融資C.金融D.投資【答案】C26、(2017年真題)基金監(jiān)管系統(tǒng)中各單位各司其職,各負(fù)其責(zé),其中證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要的職責(zé)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A27、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的,應(yīng)立即通知(),并及時(shí)向()報(bào)告。A.基金托管人;中國證監(jiān)會(huì)B.基金管理人;中國基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金托管人;中國基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理人;中國證監(jiān)會(huì)【答案】D28、(2016年)基金銷售人員在銷售基金時(shí),正確的做法有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、(2017年真題)下列關(guān)于投資者教育的基本原則的說法中,錯(cuò)誤的是()。A.投資者教育不應(yīng)等同于投資咨詢B.投資者教育沒有固定的模式C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃【答案】D30、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項(xiàng)不包括()。A.收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目B.收取銷售費(fèi)用的條件C.收取銷售費(fèi)用的目的D.收取銷售費(fèi)用的方式【答案】C31、目前,我國證券投資基金的基本特征不包括()。A.專業(yè)管理B.內(nèi)部運(yùn)作C.組合投資D.獨(dú)立托管【答案】B32、督察長的職責(zé)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C33、關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法不正確的是()。A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正C.T日投資者申購和贖回基金份額時(shí),需按現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正,則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金【答案】B34、關(guān)于部分延期贖回,以下表述錯(cuò)誤的是()。A.贖回申請(qǐng)未受理部分,延遲至下一放日辦理,并享有贖回優(yōu)先權(quán)B.對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占申請(qǐng)贖回總份額的比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額C.出現(xiàn)巨額贖回時(shí),當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付贖回申請(qǐng)有困難,可以決定部分延期贖回D.贖回申請(qǐng)未受理部分,延遲至下一開放日辦理,并以下一開放日的基金份額凈值為基金計(jì)算贖回金額【答案】A35、(2016年)()對(duì)公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A.督察長B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】D36、(2017年)如果某QDII基金發(fā)生了境外托管人變更,則以下說法正確的是()。A.當(dāng)QDII基金變更境外托管人,應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告B.當(dāng)QDII基金變更境外托管人,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新產(chǎn)品合同C.QDII基金變更境外托管人無需進(jìn)行披露D.當(dāng)QDII基金變更境外托管人,應(yīng)在QDII月度報(bào)告中予以說明【答案】A37、()調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.誠實(shí)守信B.守法合規(guī)C.忠誠盡責(zé)D.專業(yè)審慎【答案】B38、1940年()和1940年()是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律,不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管,而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。A.《投資公司法》;《投資顧問法》B.《證券法》;《投資公司法》C.《證券交易法》;《投資顧問法》D.《證券交易法》;《證券法》【答案】A39、(2020年真題)基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)時(shí)必須做到(),并以最高水準(zhǔn)要求自己。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、基金合同是約定基金管理人、()和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商業(yè)銀行D.某行業(yè)投資占股票投資的比例【答案】B41、關(guān)于私募基金銷售行為,以下說法錯(cuò)誤的是()。A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾最低收益B.私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失D.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益,但符合條件的銀行代銷機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾本金保證【答案】D42、(2016年真題)基金合同所包含的重要信息不包括()。A.基金的投資基本要素B.基金的運(yùn)作方式C.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)D.基金的持有人結(jié)構(gòu)【答案】D43、(2017年真題)下列關(guān)于基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)的說法中,錯(cuò)誤的是()。A.是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的服務(wù)B.重點(diǎn)展示公司的投資業(yè)績C.在服務(wù)時(shí)必須遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則D.要保持長時(shí)間的、持續(xù)的服務(wù)來滿足客戶需求【答案】B44、(2017年)根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求,當(dāng)不同效力級(jí)別的法規(guī)對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí),下列表述正確的是()。A.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范B.應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范C.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時(shí)間最新的規(guī)范D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的相關(guān)規(guī)范【答案】B45、某投資者投資10000元認(rèn)購戰(zhàn)金,認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元,其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%,基金份額面值為1元,則其認(rèn)購份額為()。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】D46、貨幣市場基金可以投資于以下金融工具()。A.現(xiàn)金B(yǎng).股票C.可轉(zhuǎn)換債券D.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券【答案】A47、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu),同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。A.證券交易所B.證監(jiān)會(huì)C.基金

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