西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教程課件 第九章 市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)

第九章市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)知識(shí)能力目標(biāo)1．掌握市場(chǎng)失靈的原因2．理解市場(chǎng)解決外部性的局限性及政府干預(yù)的必要性3．掌握信息不對(duì)稱下的道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇4．掌握公共選擇理論5．了解政府失靈的原因及對(duì)策知識(shí)結(jié)構(gòu)體系難點(diǎn)、重點(diǎn)、要點(diǎn)1．引起市場(chǎng)失靈的原因2．對(duì)逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)的理解3．市場(chǎng)機(jī)制的失靈與政府干預(yù)的必要性4．公共選擇理論與政府失靈案例導(dǎo)入第一節(jié)市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈（marketfailure）是指由于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制在某些領(lǐng)域、場(chǎng)合不能或不能完全有效發(fā)揮作用而導(dǎo)致社會(huì)資源無(wú)法得到最有效配置的情況。導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的因素主要有四個(gè)，即非對(duì)稱信息、公共物品、外部性和壟斷。一、非對(duì)稱信息信息不對(duì)稱（asymmetricinformation）是指參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的當(dāng)事人擁有不同信息的狀況，即有些人擁有比其他人更多的相關(guān)信息。例如，商品的賣(mài)方要比買(mǎi)方掌握更多的關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量等方面的信息。造成信息不對(duì)稱產(chǎn)生的因素：首先，獲取信息需要成本。其次，人們認(rèn)識(shí)能力的局限性和差異性使其不可能掌握全部的信息。最后，充分占有信息的一方會(huì)為了自身利益而對(duì)對(duì)方隱藏信息。二、公共物品（一）公共物品的含義在經(jīng)濟(jì)中存在的許多既無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性又無(wú)排他性的物品通常被稱為公共物品。一種物品要成為公共物品，必須具備以下特性：第一，非排他性。非排他性是指任何人都可以無(wú)償享有，或者說(shuō)，不能阻止未付費(fèi)的人享用或消費(fèi)這種產(chǎn)品。第二，非競(jìng)爭(zhēng)性。公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性是指任何人對(duì)某一物品的消費(fèi)，都不會(huì)給他人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)造成影響。第三，不可分割性。公共物品的不可分割性是指公共物品的供給與消費(fèi)不是面向哪一部分人或利益集團(tuán)，而是面向所有人的。二、公共物品（二）公共物品導(dǎo)致市場(chǎng)失靈1．公共物品的非排他性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈非排他性使得任何購(gòu)買(mǎi)公共物品的人都不能獨(dú)自占有該產(chǎn)品所能提供的全部效用或收益，都不能阻止別人去無(wú)償?shù)叵碛迷摦a(chǎn)品。2．公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈這種排他性使用，雖然可以收回提供公共物品的成本，提高其生產(chǎn)者的積極性，增加供給，但不能使所有人免費(fèi)使用，致使公路的社會(huì)效用得不到有效充分地發(fā)揮，從而降低了資源的配置效率，也會(huì)造成市場(chǎng)失靈。三、外部性（一）外部性的含義外部性（externality）是指生產(chǎn)或消費(fèi)行為給他人帶來(lái)的成本或收益，卻不用支付全部費(fèi)用或從這些收益中得到補(bǔ)償。（二）外部性的種類1．生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)2．消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)3．生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)4．消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)三、外部性（三）外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈存在外部不經(jīng)濟(jì)的情況下，私人活動(dòng)的水平常常要高于社會(huì)資源最優(yōu)配置所要求的最優(yōu)水平。存在外部經(jīng)濟(jì)的情況下，私人活動(dòng)水平常常低于社會(huì)資源最優(yōu)配置所要求的最優(yōu)水平。當(dāng)個(gè)人作出決策時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化，會(huì)忽略其行為帶給他人的效益或成本，從而使競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果變得沒(méi)有效率，資源的配置達(dá)不到最優(yōu)水平，最終導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)福利的下降。四、壟斷（一）壟斷造成市場(chǎng)效率低下壟斷市場(chǎng)的價(jià)格比競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)高，產(chǎn)量比競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)低。（二）壟斷造成社會(huì)福利損失壟斷對(duì)社會(huì)福利造成損失主要表現(xiàn)為使消費(fèi)者剩余大大減少。四、壟斷（三）壟斷造成尋租尋租（rent–seeking）指那些通過(guò)公共權(quán)力參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從而謀取非法收益的非生產(chǎn)性活動(dòng)。尋租成本未用于生產(chǎn)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因此會(huì)造成社會(huì)資源的浪費(fèi)和社會(huì)福利水平的降低。第二節(jié)政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)一、市場(chǎng)機(jī)制解決公共物品與外部性的局限公共物品由于其本身所具有的非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性的特點(diǎn)，使得不能完全依靠市場(chǎng)來(lái)提供，或者說(shuō)由市場(chǎng)來(lái)提供公共物品會(huì)導(dǎo)致提供的產(chǎn)量低于帕累托最優(yōu)狀態(tài)下的產(chǎn)量水平，或社會(huì)福利的減少和資源的浪費(fèi)。市場(chǎng)機(jī)制來(lái)解決公共物品的外部性有其局限性。二、政府的作用（一）稅收與津貼外部性影響的存在使得生產(chǎn)者或消費(fèi)者的個(gè)人成本與社會(huì)成本、個(gè)人利益與社會(huì)利益不一致，通過(guò)稅收或補(bǔ)貼可以使得個(gè)人成本與社會(huì)成本、個(gè)人利益與社會(huì)利益一致，實(shí)現(xiàn)資源有效率的配置。對(duì)造成外部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，國(guó)家應(yīng)該征稅，其數(shù)額應(yīng)等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，使得該企業(yè)的私人成本恰好等于社會(huì)成本。對(duì)于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府可以給予補(bǔ)貼，使得個(gè)人利益與社會(huì)利益一致，以鼓勵(lì)其生產(chǎn)者和消費(fèi)者。二、政府的作用（二）外部影響內(nèi)部化——合并合并使得外部影響內(nèi)部化，即原來(lái)兩個(gè)廠商各自獨(dú)立時(shí)產(chǎn)生的外部成本和外部收益，現(xiàn)在都變成了內(nèi)部成本和內(nèi)部收益。這時(shí)，企業(yè)為了最大化總利潤(rùn)，必須考慮已經(jīng)內(nèi)部化了的成本與收益的關(guān)系，協(xié)調(diào)造紙和養(yǎng)魚(yú)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策，這種協(xié)調(diào)會(huì)帶來(lái)帕累托改善。（三）規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)是一種界定財(cái)產(chǎn)的所有者，以及他們可以利用這些財(cái)產(chǎn)的法律規(guī)則。清晰的產(chǎn)權(quán)是私人討價(jià)還價(jià)的前提，如果外部影響涉及的相關(guān)者很少，財(cái)產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，并且產(chǎn)權(quán)界定成本較低時(shí)，則有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生，或者可以用最小成本解決外部影響問(wèn)題，也就是說(shuō)，此時(shí)可以在沒(méi)有政府的干預(yù)下實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。三、科斯定理科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中提出的解決外部影響問(wèn)題的方案是：在交易費(fèi)用為零時(shí)，只要財(cái)產(chǎn)權(quán)初始界定是清晰的，并允許當(dāng)事人進(jìn)行自由談判交易，則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都會(huì)達(dá)到資源有效配置。科斯的這個(gè)方案后來(lái)被斯蒂格勒命名為“科斯定理”?？扑固岢龅慕鉀Q外部影響問(wèn)題的方案包括三個(gè)條件：（1）交易費(fèi)用為零；（2）產(chǎn)權(quán)或權(quán)利界定清晰；（3）允許產(chǎn)權(quán)或權(quán)利在當(dāng)事人之間自由交易。這個(gè)后來(lái)被稱為科斯第一定理?！翱扑沟诙ɡ怼保阂坏┛紤]到進(jìn)行市場(chǎng)交易的成本，合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)行為一、不確定性與風(fēng)險(xiǎn)奈特認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)為經(jīng)濟(jì)行為人提供獲利的機(jī)會(huì)，相反，不確定性則提供了獲利的機(jī)會(huì)。由于人們承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿不同，面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度也不同，有些是屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型，有些屬于風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好型，還有些人則是風(fēng)險(xiǎn)中性型的。二、信息不對(duì)稱下的道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇1．道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)（moralhazard）指的是人們享有自己行為的收益，而將成本轉(zhuǎn)嫁給別人，從而造成他人損失的可能性。即從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增加自身效用的同時(shí)做出不利于他人的行動(dòng)。2．逆向選擇逆向選擇（adverseselection）是指市場(chǎng)的一方不能察知市場(chǎng)另一方的商品的類型或質(zhì)量時(shí)，市場(chǎng)中大量的劣貨會(huì)排擠好貨并最終占領(lǐng)市場(chǎng)的過(guò)程。三、信息不對(duì)稱下的市場(chǎng)行為1．“檸檬”市場(chǎng)（二手貨市場(chǎng)）2．保險(xiǎn)市場(chǎng)3．個(gè)人信貸市場(chǎng)四、激勵(lì)機(jī)制以勞動(dòng)市場(chǎng)為例：一是收取租金入。二是雇傭勞動(dòng)。三是報(bào)酬與產(chǎn)量或勞動(dòng)投入掛鉤。四是分成制。第四節(jié)政府失靈與公共選擇一、公共選擇理論（一）公共選擇公共選擇理論由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾貝爾獎(jiǎng)獲得者詹姆斯·布坎南提出。所謂公共選擇是與市場(chǎng)中的個(gè)人選擇相對(duì)應(yīng)的，它是指人們通過(guò)民主政治過(guò)程來(lái)確定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量，把個(gè)人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇，是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策。一、公共選擇理論（二）公共選擇的投票機(jī)制投票方式?jīng)Q定公共物品的生產(chǎn)，一般要遵循一定的投票規(guī)則。依據(jù)非市場(chǎng)集體決策機(jī)制的特點(diǎn)，投票規(guī)則主要分為：1．一致同意規(guī)則。是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案要在全體投票人都認(rèn)可的情況下才能實(shí)施。2．多數(shù)規(guī)則。是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案須得到所有參加者中的多數(shù)認(rèn)可才能實(shí)施，分為簡(jiǎn)單多數(shù)與比例多數(shù)規(guī)則。3．加權(quán)規(guī)則。指按照重要性的不同，給參加者的意愿“加權(quán)”，即分配選舉的票數(shù)。4．否決規(guī)則。指每個(gè)參加對(duì)集體行動(dòng)方案投票的成員首先提出自己認(rèn)可的方案，匯總之后，再讓每個(gè)成員從中否決掉自己所反對(duì)的那些方案。一、公共選擇理論（三）公共選擇模型1．成本模型成本模型認(rèn)為任何一個(gè)集體選擇規(guī)則都存在著性質(zhì)不同的兩類成本，一類叫做決策成本，指在該規(guī)則下通過(guò)某項(xiàng)集體行動(dòng)方案所花費(fèi)的時(shí)間和精力；另一類是外在成本，指在該規(guī)則下通過(guò)某項(xiàng)集體行動(dòng)方案與某些參加者的意愿不一致而給他們帶來(lái)的損失。2．概率模型概率模型并不是追求社會(huì)相互依賴成本的最小化，而是力圖使集體決策的結(jié)果偏離個(gè)人意愿的可能性達(dá)到最小。根據(jù)這一模型，最好的集體選擇規(guī)則就是能使上述偏離可能性達(dá)到最小的規(guī)則。二、政府失靈（一）政府失靈及其表現(xiàn)政府失靈是指政府的活動(dòng)或干預(yù)措施缺乏效率，或者說(shuō)政府做出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策或不能實(shí)施改善經(jīng)濟(jì)效率的決策。政府失靈的表現(xiàn)：1．短缺或過(guò)剩。2．信息不足。3．官僚主義。4．政府政策的頻繁變化。二、政府失靈（二）政府失靈的原因1．政府決策的無(wú)效率第一，投票規(guī)則的缺陷導(dǎo)致政府決策無(wú)效率。第二，政治家和官員的個(gè)人動(dòng)機(jī)導(dǎo)致政府決策無(wú)。第三，利益集團(tuán)的存在導(dǎo)致政府決策無(wú)效率。2．政府機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的無(wú)效率第一，缺乏競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的無(wú)。第二，各級(jí)政府內(nèi)在的擴(kuò)張沖動(dòng)導(dǎo)致無(wú)效率。3．政府干預(yù)的無(wú)效率二、政府失靈（三）治理政府失靈的主要措施1．合理定位政府的經(jīng)濟(jì)職能政府的適度干預(yù)和調(diào)節(jié)可以促進(jìn)市場(chǎng)更有效率的運(yùn)行。2．引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高政府機(jī)構(gòu)辦事效率只有通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選拔人才，實(shí)行優(yōu)勝劣汰，才能抑制政府機(jī)構(gòu)膨脹，提高政府機(jī)構(gòu)的效率，才能樹(shù)立高效政府的形象。3．轉(zhuǎn)變政府管理方式，創(chuàng)建服務(wù)型政府應(yīng)該以創(chuàng)建服務(wù)型政府為中心，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府管理方式，提高政府管理效能。練習(xí)題一、選擇題1．以下不屬于市場(chǎng)失靈原因的是（）A．壟斷 B．公共物品 C．信息完全 D．外部性2．某人或某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他人帶來(lái)?yè)p害，但該人或該企業(yè)卻不必為這種損害進(jìn)行補(bǔ)償，稱為（）A．規(guī)模經(jīng)濟(jì) B．規(guī)模不經(jīng)濟(jì) C．外部經(jīng)濟(jì) D．外部不經(jīng)濟(jì)3．關(guān)于外部性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A．外部性是指某個(gè)人或某個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他人或其他企業(yè)造成了影響，但卻沒(méi)有為此付出代價(jià)或得到收益B．外部影響能促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制有效地進(jìn)行資源配置C．外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)兩種D．由于存在外部性的影響，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)4．具有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品是（）A．私人物品 B．純公共物品 C．準(zhǔn)公共物品 D．公共物品5．買(mǎi)賣(mài)雙方在不對(duì)稱信息的情況下，出現(xiàn)質(zhì)量差的商品往往將質(zhì)量好的商品驅(qū)逐出市場(chǎng)的現(xiàn)象，此種現(xiàn)象稱為（）A．逆向選擇 B．道德風(fēng)險(xiǎn) C．趨利行為D．違法行為練習(xí)題6．以下不屬于消除外部性的傳統(tǒng)方法的是（）A．補(bǔ)貼手段 B．稅收手段 C．明晰產(chǎn)權(quán) D．將相關(guān)企業(yè)合并從而使外部性內(nèi)部化的手段7．壟斷之所以會(huì)引起市場(chǎng)失靈是因?yàn)椋ǎ〢．壟斷者利用對(duì)市場(chǎng)的控制使價(jià)格沒(méi)有反映市場(chǎng)的供求情況B．價(jià)格管制 C．實(shí)施反托拉斯法D．國(guó)有化8．周圍人吸煙會(huì)給你帶來(lái)危害屬于（）A．生產(chǎn)正外部性 B．消費(fèi)正外部性C．消費(fèi)負(fù)外部性 D．生產(chǎn)負(fù)外部性9．下列哪種投票方式?jīng)Q策成本最高（）A．簡(jiǎn)單多數(shù) B．2/3以上C．一致同