初始登記業(yè)務(wù)培訓(xùn)幻燈資料

五月23初始登記業(yè)務(wù)培訓(xùn)目錄第一部分初始登記概述第二部分前期準(zhǔn)備工作第三部分網(wǎng)下股份登記第四部分新股發(fā)行資金結(jié)算第五部分其他后續(xù)工作

釋義本公司：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記存管部：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記存管部發(fā)行人：擬在深圳證券交易所發(fā)行并上市的公司第一部分

初始登記概述初始登記概述原則申報(bào)制度本公司只對(duì)發(fā)行人提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行形式審核（《證券登記及服務(wù)協(xié)議》第八條）一站式服務(wù)發(fā)行人辦理新股發(fā)行登記相關(guān)業(yè)務(wù)，只需與登記存管部聯(lián)系，無(wú)需奔走于本公司各個(gè)部門市值配售發(fā)行處理流程T-3日，錄入市值計(jì)算日，股份清算后計(jì)算市值。T+3日，向深圳分公司提供申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)、放棄認(rèn)購(gòu)與資金扣款數(shù)據(jù)。T+4日，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)結(jié)算公司內(nèi)部交接。L-X日，出具股份登記證明書。深交所中國(guó)結(jié)算上海分公司中國(guó)結(jié)算深圳分公司T-4日，傳真發(fā)行記錄表。T-2日，計(jì)算和生成二級(jí)配售可申購(gòu)量，收市后發(fā)送可申購(gòu)數(shù)據(jù)給券商。T日，進(jìn)行實(shí)時(shí)配號(hào)，收市后發(fā)送配號(hào)數(shù)據(jù)給券商。T+3日，進(jìn)行放棄認(rèn)購(gòu)處理，收市后發(fā)送數(shù)據(jù)給券商。T+4日，從結(jié)算會(huì)員結(jié)算備付金帳戶上扣配售認(rèn)購(gòu)款。T+6至T+8日，審核發(fā)行人提供的股份登記申報(bào)材料，完成股份登記。資金認(rèn)購(gòu)發(fā)行處理流程T-2日，將證券代碼和證券簡(jiǎn)稱錄入結(jié)算系統(tǒng)。T+4日，將募集資金劃入主承銷商的結(jié)算備付金賬戶。T+2日，會(huì)同會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資。L-X日，出具股份登記證明書。深交所主承銷商中國(guó)結(jié)算深圳分公司T-3日，傳真發(fā)行記錄表。T日，預(yù)凍結(jié)申購(gòu)資金。T+1日日末，對(duì)新股申購(gòu)資金不足部分做無(wú)效處理。T+2日，驗(yàn)資后配號(hào)并發(fā)送配號(hào)數(shù)據(jù)給券商。T+4日，解凍申購(gòu)款、扣新股認(rèn)購(gòu)款并返還新股認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)。T+6至T+8日，審核發(fā)行人提供的股份登記申報(bào)材料，完成股份登記。初始登記流程圖獲得證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開發(fā)行股票的批文T-3日之前，與中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部聯(lián)系，進(jìn)行初始登記前期準(zhǔn)備工作向深交所申請(qǐng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱T+5日，向登記存管部提交網(wǎng)下發(fā)行股份登記申報(bào)材料T+7日，對(duì)網(wǎng)下登記的持有人名冊(cè)進(jìn)行確認(rèn)，并接收股本結(jié)構(gòu)表與前十大股東名冊(cè)繳納發(fā)行登記費(fèi)及其他后續(xù)事宜第二部分前期準(zhǔn)備工作前期準(zhǔn)備工作與登記存管部聯(lián)系，領(lǐng)取相關(guān)材料證券登記結(jié)算服務(wù)指南證券登記及服務(wù)協(xié)議就發(fā)行登記中的疑難問題咨詢登記存管部前期準(zhǔn)備工作（續(xù)）組織網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)股東開立證券賬戶網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)股東如果尚未開立深市A股證券賬戶，應(yīng)及時(shí)開立可就近在當(dāng)?shù)氐拈_戶代理機(jī)構(gòu)直接開立大多數(shù)證券營(yíng)業(yè)部及工商銀行、建設(shè)銀行網(wǎng)點(diǎn)均可辦理開戶業(yè)務(wù)詳細(xì)情況可登記，在“規(guī)則指南”——“登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南”——“深市A股開戶代理網(wǎng)點(diǎn)一覽表”中查詢第三部分網(wǎng)下股份登記網(wǎng)下股份登記網(wǎng)下股份登記概述網(wǎng)下股份登記申報(bào)材料清單注意事項(xiàng)網(wǎng)下股份登記概述概述網(wǎng)上發(fā)行股份由結(jié)算系統(tǒng)直接處理網(wǎng)下股份由發(fā)行人或主承銷商制作數(shù)據(jù)磁盤向登記存管部申報(bào)登記重要性整個(gè)新股發(fā)行登記的重中之重網(wǎng)下股份登記申報(bào)材料清單1、《股票上市與登記申報(bào)表》一式3份2、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行人股票發(fā)行的批復(fù)復(fù)印件3、股份公司設(shè)立的批文復(fù)印件4、招股說明書5、網(wǎng)下股份持有人名冊(cè)清單及數(shù)據(jù)磁盤6、全部資金到位的驗(yàn)資報(bào)告7、承銷協(xié)議8、《證券登記及服務(wù)協(xié)議書》一式2份9、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件10、主管機(jī)關(guān)關(guān)于股份性質(zhì)界定的批文11、指定聯(lián)絡(luò)人身份證原件及復(fù)印件注意事項(xiàng)網(wǎng)下股份數(shù)據(jù)磁盤網(wǎng)下股份持有人名冊(cè)清單余股登記股份性質(zhì)界定驗(yàn)資報(bào)告申報(bào)材料要求網(wǎng)下股份持有人名冊(cè)清單確認(rèn)服務(wù)協(xié)議登記申報(bào)及完成時(shí)間網(wǎng)下股份數(shù)據(jù)磁盤網(wǎng)下股份數(shù)據(jù)磁盤（續(xù)）證券代號(hào)本次發(fā)行的證券的證券代碼席位代號(hào)該筆股份擬托管的證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼非流通股股份不需填報(bào)，但流通股股份必須填報(bào)申報(bào)的席位必須是股份結(jié)算席位證券投資基金認(rèn)購(gòu)股份要特別注意這一點(diǎn)本公司于每個(gè)交易日收市后，向各證券營(yíng)業(yè)部傳送“證券服務(wù)信息庫(kù)”，庫(kù)中有最新席位信息網(wǎng)下股份數(shù)據(jù)磁盤（續(xù)）股東代號(hào)即深市A股證券賬戶號(hào)10位數(shù)字身份證號(hào)/注冊(cè)號(hào)容易出錯(cuò)是開戶時(shí)記錄在結(jié)算系統(tǒng)的身份證號(hào)/注冊(cè)號(hào)，而不是現(xiàn)有的身份證號(hào)/注冊(cè)號(hào)（二者可能不一致）可通過本公司的實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)查詢登記時(shí)系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)檢查股東代號(hào)與身份證號(hào)/注冊(cè)號(hào)的一致性，不一致時(shí)不予登記網(wǎng)下股份數(shù)據(jù)磁盤（續(xù)）按股東代號(hào)升序排序數(shù)據(jù)庫(kù)名：RG******.dbf，其中******為證券代碼RGKZQDH+RGKXWDH+RGKGFXZ+RGKGDDM為唯一索引關(guān)鍵字網(wǎng)下股份持有人名冊(cè)清單格式網(wǎng)下股份持有人名冊(cè)清單（續(xù)）要點(diǎn)按股東代號(hào)升序排序股東名稱必須與股東證券賬戶卡上的名稱完全一致（不得使用簡(jiǎn)稱），如無(wú)法查看股東證券賬戶卡，可通過本公司實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)查詢股東名稱必須與磁盤數(shù)據(jù)內(nèi)容完全一致余股登記余股登記須遵循承銷協(xié)議上的約定網(wǎng)上與網(wǎng)下的余股認(rèn)購(gòu)須合計(jì)，并與其他網(wǎng)下股份一起，寫入網(wǎng)下股份數(shù)據(jù)磁盤填寫《新股發(fā)行余股認(rèn)購(gòu)報(bào)告書》（見《股票上市與登記申報(bào)表》第17頁(yè)）《余股認(rèn)購(gòu)報(bào)告書》內(nèi)容必須與磁盤數(shù)據(jù)一致股份性質(zhì)界定股份性質(zhì)界定（續(xù)）國(guó)有股包括國(guó)家股、國(guó)有法人股須提交國(guó)資委批文外資股須提交商務(wù)部批文驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)資報(bào)告為具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的全部資金到位的驗(yàn)資報(bào)告須提交原件如果在T+5日不能提交，可先提交其他申報(bào)材料，然后再補(bǔ)交申報(bào)材料要求請(qǐng)按《股票上市與登記申報(bào)表》第7頁(yè)上的“資料目錄”排列申報(bào)材料除證監(jiān)會(huì)批文、股份公司設(shè)立的批文、驗(yàn)資報(bào)告、主管機(jī)關(guān)關(guān)于股份性質(zhì)界定的批文之外，其他材料均需加蓋發(fā)行人印章，多頁(yè)的材料需加蓋騎縫章網(wǎng)下股份持有人名冊(cè)清單確認(rèn)網(wǎng)下股份登記初步完成之后，登記存管部將打印網(wǎng)下股份持有人名冊(cè)清單供發(fā)行人確認(rèn)發(fā)行人須仔細(xì)核閱名冊(cè)清單，確保其內(nèi)容準(zhǔn)確、完整以后，由經(jīng)辦人簽字并加蓋公章確認(rèn)登記存管部保證按確認(rèn)的清單進(jìn)行登記服務(wù)協(xié)議每本服務(wù)協(xié)議文本里包含了兩部分《證券登記及服務(wù)協(xié)議》《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議兩部分均要簽字蓋章登記申報(bào)及完成時(shí)間為順利辦理托管、上市等業(yè)務(wù)，發(fā)行人應(yīng)于募集資金到位后的兩個(gè)工作日內(nèi)，向登記存管部提交登記申報(bào)材料（通常為T+5至T+6日）登記存管部在申報(bào)材料完備無(wú)誤的前提下，兩個(gè)工作日內(nèi)完成登記第四部分新股發(fā)行資金結(jié)算新股發(fā)行資金結(jié)算本公司只負(fù)責(zé)網(wǎng)上發(fā)行股份的資金結(jié)算T+4日，本公司將網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)資金（包括上海市場(chǎng)認(rèn)購(gòu)資金）劃至主承銷商結(jié)算備付金帳戶主承銷商再將認(rèn)購(gòu)資金劃至發(fā)行人賬戶新股發(fā)行資金結(jié)算（續(xù)）認(rèn)購(gòu)資金利息結(jié)算市值配售發(fā)行方式無(wú)利息資金認(rèn)購(gòu)發(fā)行方式計(jì)息日為三天第五部分其他后續(xù)工作其他后續(xù)工作收費(fèi)及代收費(fèi)領(lǐng)取本公司簽訂后的《服務(wù)協(xié)議》與服務(wù)聯(lián)絡(luò)人見面網(wǎng)上業(yè)務(wù)前期準(zhǔn)備工作收費(fèi)及代收費(fèi)發(fā)行登記費(fèi)由發(fā)行人按登記存管部收款通知電匯至本公司銀行賬戶本公司收取上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費(fèi)從募集資金中扣取證券公司收取收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)范圍收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行登記費(fèi)（本公司收?。┕娨淹泄苊嬷档?‰

定向法人股境內(nèi)法人股面值的1‰定向法人股外資法人股定向法人股自然人股定向法人股其他內(nèi)部職工股高管股新股上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費(fèi)（證券公司收?。┚W(wǎng)上發(fā)行股份認(rèn)購(gòu)金額的3.5‰

領(lǐng)取本公司簽訂后的《服務(wù)協(xié)議》本公司簽訂《證券登記及服務(wù)協(xié)議》協(xié)議一式二份，雙方各執(zhí)一份與服務(wù)聯(lián)絡(luò)人見面上市公司服務(wù)聯(lián)絡(luò)人制度本公司在發(fā)行登記之后繼續(xù)提供“一站式服務(wù)”，實(shí)行“服務(wù)聯(lián)絡(luò)人”制度，即根據(jù)上市公司注冊(cè)地所在地區(qū)，為每一片區(qū)的上市公司指定了一名“服務(wù)聯(lián)