四川省證券從業(yè)資格考試股票的特征與類型試題

四川省證券從業(yè)資格考試股票的特征與類型試題資料僅供參考四川省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.使債券現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于債券價格的利率是__。

A．直接收益率

B．持有期收益率

C．到期收益率

D．贖回收益率

2.滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整，每次調(diào)整的比例定為不超過__。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

3.以下屬于原生金融工具的是__。

A．遠期

B．期權

C．貨幣

D．期貨

4.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券__。

A．承銷方式

B．直銷方式

C．分銷方式

D．代銷方式

5.以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠期合約的是__。

A．短期債券

B．上期債券

C．商業(yè)票據(jù)

D．支票

6.公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關的行為而發(fā)行的證券，其中__是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權的憑證。

A．可轉(zhuǎn)換債券

B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C．認股證書

D．股票期權證書

7.下列關于政府債券的性質(zhì)的說法，錯誤的是__。

A．從形式上看，政府債券也是一種有價證券

B．從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段

C．從功能上看，政府債券最初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接受的抵押品

D．在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共事業(yè)開支的重要手段

8.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿__年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。

A．1

B．3

C．5

D．7

9.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A．1

B．3

C．5

D．7

10.世界上最早編制、最有影響的股價指數(shù)是__

A．道-瓊斯指數(shù)

B．恒生指數(shù)

C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時報指數(shù)

11.根據(jù)相關規(guī)定，證券營業(yè)部信息技術人員編制至少為__人。

A．1

B．2

C．3

D．5

12.申請合格境外機構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個會計年度，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于__億美元。

A．50

B．100

C．150

D．200

13.基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)__批準。

A．中國證監(jiān)會

B．證券交易所

C．中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

D．國家工商管理局

14.__屬于基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔的費用。

A．申購費

B．基金管理費

C．基金托管費

D．信息披露費

15.上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務顧問，財務顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續(xù)上市地位，保留的（）具有持續(xù)經(jīng)營能力。

A．核心資產(chǎn)和業(yè)務

B．核心資產(chǎn)和主營業(yè)務

C．全部資產(chǎn)和業(yè)務

D．流動資產(chǎn)和主營業(yè)務

16.中國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

A．5

B．3

C．2

D．1

17.基金托管人內(nèi)部控制制度應根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的__原則。

A．有效性

B．獨立性

C．及時性

D．審慎性

18.基金的托管費用一般按照基金__的一定比例提取。

A．資產(chǎn)凈值

B．資產(chǎn)總值

C．現(xiàn)金余額

D．現(xiàn)金流量總額

19.公司股本總額在__億元以上的公司，可采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。

A．5

B．4

C．6

D．3

20.__假設認為，當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。

A．強勢有效市場

B．有效市場

C．半強勢有效市場

D．弱勢有效市場

21.股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東所持表決權的__以上經(jīng)過。

A．1/2

B．2/3

C．3/4

D．100%

22.按照融資過程中金融企業(yè)中介所起的作用的不同，能夠把公司的融資療式分為（）。

A．直接融資與間接融資

B．內(nèi)部融資和外部融資

C．股權融資與債務融資

D．短期融資與長期融資

23.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。

A．變更 

B．交割 

C．轉(zhuǎn)賬 

D．托管

24.關于ETF交易，下列說法中正確的是__。

A．投資者的申購、贖[]ETF份額的申報指令能夠撤銷

B．ETF只能申購和贖回各一次的交易限制

C．投資者需要組合證券進行申購、贖回ETF份額

D．當日申購的基金份額當日能夠賣出或者贖回

25.上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務顧問，財務顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續(xù)上市地位，保留的（）具有持續(xù)經(jīng)營能力。

A．核心資產(chǎn)和業(yè)務

B．核心資產(chǎn)和主營業(yè)務

C．全部資產(chǎn)和業(yè)務

D．流動資產(chǎn)和主營業(yè)務

26.每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表。__

A．1月30日4月30日

B．3月30日5月31日

C．4月30日5月31日

D．4月30日10月31日

27.證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明__字樣。

A．有限責任公司

B．證券登記結(jié)算

C．股份有限公司

D．證券公司

28.根據(jù)證券的交易原則，公開原則的核心要求是__。

A．上市公司對重大事項的及時公布

B．實現(xiàn)市場信息的公開化

C．交易各方要及時公布有關信息

D．參與各方獲得相等的權利和相對應的義務

29.下列__不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A．1天

B．3天

C．7天

D．14天

30.下列有關制備滴眼劑錯誤的是

A．可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器

B．對于藥物性質(zhì)穩(wěn)定者，可先對原輔料及容器進行滅菌處理

C．對主要不耐熱品種，全部按照無菌操作法制備

D．用于眼部手術或眼外傷的制劑，必須制成單劑量包裝

E．洗眼劑按注射劑工藝進行制備

31.實際上大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。

A．高于

B．低于

C．等于

D．無關于

32.被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額或前一個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應項目（）的，申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負債表。

A．20%

B．30%

C．50%

D．100%

33.某公司今年每股股息為0．8元，預期今后每年股息將以10%的速度穩(wěn)定增長。當前的無風險利率為2%，市場組合收益為10%，公司股票的β值為1.2，那么該公司當前的合理價格為（）元。

A．5

B．10

C．15

D．50

34.假設σP、βP和αP分別表示證券組合P的標準差、β系數(shù)和α系數(shù)，σM表示市場組合的標準差。那么，反映證券組合P的系統(tǒng)性風險水平的指標為（）。

A.

B.

C.

D.

35.假設某企業(yè)進行負債和權益的融資，兩者成本均不會隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場價值得以提高，根據(jù)折中理論，能夠__。

A．使融資總成本達到最大

B．采取適度數(shù)量的權益融資

C．使融資總成本達到最優(yōu)適度

D．采用適度數(shù)量的債務籌資

36.如果某股票某交易日開盤封漲停，之后漲停板打開，收市再次封漲停，那么該日這支股票的K線為（）

A. 

B. 

C. 

D.

37.回購期限一般最長不超過（）。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

38.下列關于時間優(yōu)先原則的陳述中，正確的是__。

A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序

B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

39.清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。

A．票面價值

B．賬面價值

C．內(nèi)在價值

D．實際價值

40.（）是在否定弱勢有效市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)（過去的價格和交易量數(shù)據(jù)）為基礎，預測單支股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略。

A．在否定強勢有效市場前提下的以基本分析為基礎的投資策略

B．市場異常策略

C．以技術分析為基礎的投資策略

D．以基本分析為基礎的投資策略

41.在金融市場上經(jīng)過購買有價證券，由資金盈余者將資金使用權讓渡給資金短缺者，屬（）。

A．直接融資

B．間接融資

C．內(nèi)部融資

D．貸款融資

42.在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權益處理原則為__。

A．客戶融資買入證券的權益歸客戶所有

B．客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有

C．客戶融資買入證券的權益部分歸證券公司所有

D．客戶融資買入證券的權益部分歸客戶所有

43.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于__；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。

A．4%

B．5%

C．6%

D．7%

44.下列各項中，屬于行政處罰委員會的主要職責的是__。

A．重大行政處罰案件的執(zhí)法協(xié)調(diào)

B．審查與境外監(jiān)管機構(gòu)簽署的合作文件及向境外監(jiān)管機構(gòu)提供的法律協(xié)助文件

C．草擬證券期貨市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及其實施細則，審核會內(nèi)各部門草擬的規(guī)章

D．對監(jiān)管中遇到的法律問題提供咨詢，在授權范圍內(nèi)對有關法律、法規(guī)、規(guī)章進行解釋

45.下列說法不正確的有（）。

A．如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級

B．特定目的機構(gòu)一般聘請信譽良好的金融機構(gòu)進行資金和資產(chǎn)的托管

C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內(nèi)部增級

D．信用評級機構(gòu)負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級

46.適合人選收入型組合的證券是__

A．高收益的普通股

B．高收益的債券

C．高派息風險的普通股

D．低派息、股價漲幅較大的普通股

47.基金銷售的（）反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

A．專業(yè)性

B．服務性

C．持續(xù)性

D．適用性

48.基金管理公司內(nèi)部控制的獨立性原則是指__。

A．基金管理公司與其