倉儲部內審檢查表

質量治理體系審核檢查表質量治理體系審核檢查表1：文件查閱含記錄的查閱。－符合B－體系性不符合C－效果性不符合－觀看項()受審核部門:倉儲部

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檢查內容體系9001體系9001查閱檢查4.2.14。2.1◆是否有文件化的治理體系?相關文件◆與治理體系相關的文件有多少?是否符合標準的要√√總則總則是否齊全？文件是書面形式還是電子求?√√形式？◆與受審核部門相關的文件有多少?◆是否有組織構造圖、治理方針？◆電子形式文件的使用是否有效？◆治理體系文件是否掩蓋了標準的適用要素ISO9001的要求？√◆治理體系要素〔過程)間的規(guī)律關系、文件的接口√間相互作用關系是否賜予確定及描述？是否清楚？◆查詢相關文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？√√◆文件是否便于查閱？4.2。24。22◆治理手冊的掩蓋面是否完整？如對◆治理手冊是否包括治理體系的范圍？√綜合管理手冊質量手冊ISO9001是否合理？◆治理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性？◆治理手冊是否引用或包括程序文件?√√◆治理手冊是否包括治理體系過程〔或要素〕之間的√相互作用的表述?！獭羰謨院统绦蚴欠裣嗷f(xié)調，是否有可操作性？

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結果檢查覺察評價體系 9001 查閱檢查4.2。3 4。23◆制定的文件把握程序是否符合要求文件控文件控制 制

◆文件把握程序內容是否完整,是否有可操作性？程√√序中是否對文件的編制、批準、公布、存檔、查找、√√修訂、評審做出了規(guī)定? √√◆程序文件是否有效版本? √√◆外來文件(如標準)是否包括在把握范圍內? √◆是否規(guī)定了文件的保管方法？ √◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？◆對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?◆是否規(guī)定了失效文件的處置、治理方法？◆文件的編寫、批準、公布、保管、修◆全部文件是否字跡清楚? √訂、評審狀況 ◆全部文件標識是否明確？ √◆文件公布前是否得到授權人的批準？ √◆全部文件是否均注明制定或修訂日期？ √◆文件修改后是否重批準？ √◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足 √要求？ √◆使用處是否都使用適應文件的有效版本? √◆文件的查找是否便利？ √◆文件的保管是否有效？◆外來文件的把握

◆是否對外來文件的收集審查批準歸檔發(fā)放、√ √使用、評審、更、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？受審核部門:倉儲部

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結果檢查覺察評價體系 9001

◆作廢文件的治理

◆是否對保存的作廢文件進展標識和治理,以防止誤用?

查閱檢查√4。2.4記錄控4.2。4記錄控◆是否有對記錄進展治理的程序◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等治理內容做了規(guī)定？√√制制◆與本組織有關的記錄有哪些？√◆與受審核部門有關的記錄有哪些？√◆程序中是否包含對記錄的質量要求?◆是否有保存期限的規(guī)定？√◆記錄治理的實況◆是否對記錄進展了清理，并列出了清單？√√◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序√的要求相全都？√◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索？√√◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等?！套o措施是否得當?◆過期記錄是否按要求進展處置？√√◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否供給足夠信息？信息是√否牢靠、可見證？◆記錄能否做到對相關活動、產品或效勞的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息治理系統(tǒng)獵取相應信息？受審核部門:倉儲部

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檢查內容體系9001體系9001查閱檢查5.25。2◆組織是怎樣做到以顧客為關注焦點√√以顧客以顧客的?方對產品質量的要求?√√為關注為關注◆組織如何將顧客的要求轉化為各項工作的要求并焦點焦點實施，從而到達顧客、員工以及其他相關方的滿足？◆治理方針的傳達與治理◆如何向全體員工傳達的？√√◆實行了那些方式?◆詢問員工,看員工是否了解治理方針?◆為公眾獲得治理方針供給了何種便利？√√√√√5.4.45。4.1◆組織是否設定了治理目標和指標◆公眾如何獲得治理方針?◆目標和指標是否形成文件？√√治理目質量目◆是否經(jīng)領導批準？√標標◆是否分解到有關的職能和層次?√◆設定目標和指標時應考慮的內容◆是否符合方針的要求？√√◆是否包括產品要求及滿足產品要求所需的內容？√√◆是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？√◆是否考慮了技術、財務及實施的可行性？√◆是否表達了預防為主和持續(xù)改進的精神？√◆是否具有可測量性,有無測量目標和指標的方法？√◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成時間？

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結果檢查覺察評價◆目標和指標的實現(xiàn)狀況◆有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)◆目標和指標是否認期評審、修訂

◆受審核部門是否均有相應的目標和指標? √ √◆目標和指標是否具體并盡可能量化？ √ √◆是否設置了必要的可測量參數(shù)? √ √◆是否制定了實施目標和指標的方案? √ √◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？ √◆是否明確了執(zhí)行部門和負責人？◆是否已向有關人員傳達?◆有關人員是否清楚？◆檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實 √ √現(xiàn)？◆目標和指標是否認期評審、修訂？ √ √◆依據(jù)什么評審、修訂? √◆目標和指標的評審、修訂是否表達持續(xù)改進? √。1 5.5。1 ◆是否明確規(guī)定了組織的組織構造職◆是否有清楚的組織構造圖? √ √職責和職責和責、權限權限 權限

◆相關職能部門或崗位〔尤其是從事治理、執(zhí)行和驗√ √證工作的人員〕的職責是否得到規(guī)定并形成文件？ √◆受審核部門的職責是什么?◆有關職責、權限如何傳到達位的 ◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何√ √傳達的？ √◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系？◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)治理方針之間的關系?受審核部門:倉儲部

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結果檢查覺察評價體系 9001 查閱檢查553協(xié)商和5。53內部溝◆是否制定了協(xié)商和溝通的程序◆組織是否有協(xié)商和溝通的程序？程序中是否對協(xié)√√√√溝通通否聽取了員工意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商？◆外部人員獵取治理方針的途徑和方法是否可行？是否便利？◆內部協(xié)商的內容◆員工是否參與治理體系文件,特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審?◆員工是否參與過程的識別與確定？√√√◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是治理者代表？◆協(xié)商和溝通的記錄√錄？√◆是否保存有承受和答復員工已經(jīng)建議的記錄？◆通報組織治理方針和治理體系有效◆是否同員工、四周進展過信息溝通？√√性的過程◆是否將治理體系審核和評審結果通報組織內全部√◆將治理體系審核和評審結果通報組有關人員？√織內全部有關人員的過程◆信息通報承受何種方式？√◆特別、緊急狀況下的信息如何溝通◆受審核部門涉及到哪些信息溝通?◆同外部相關方的信息溝通◆是否同供方和承包方溝通有關信息?◆如何處理顧客投訴？√√√√受審核部門:倉儲部

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檢查內容體系9001體系9001查閱檢查5.6治理評審5。6治理評審◆是否有定期進展治理評審的規(guī)定◆受審核部門應為治理評審供給什么◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時間間隔進展治理評審?◆受審核部門應為治理評審供給什么資料？√√√資料◆治理評審的輸入是否包括以下內容：√◆治理評審的輸入是否充分①內、外部審核結果.②方針、目標和指標、治理方案實施狀況。③事故、大事調查處理狀況。④不符合、訂正和預防措施實施狀況。⑤相關方〔顧客〕的投訴，建議及其要求。告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑦來自治理者代表的關于綜合治理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關于局部有效性的報告。⑧可能引起治理體系變化的企業(yè)內外部要素,如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整,市場的變化等。⑨改進的建議。

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結果檢查覺察評價體系 9001

◆治理評審的實施狀況◆治理評審的內容是否充分

◆如何參與治理評審？◆是否就以下內容進展了評審:?方針實現(xiàn)程度如何?是否需要更目標、指標和治理方案？〔包括過程是否受控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化)?產品質量狀況如何〔有無重大質量問題〕？事故和大事的調查處理狀況。E〕訂正和預防措施實施狀況。F)績效趨勢。G〕顧客的滿足度、與顧客溝通的狀況、顧客投訴處理的狀況以及顧客反響的其他信息。H〕相關方的投訴、建議及其要求.I)法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？J〕資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？K〕組織構造、治理職能是否適宜和協(xié)調？活動及其相應文件是否需要修正？L)自前次治理評審以來所進展的內部審核和外部審核的結果及其有效性。M〕治理體系適應環(huán)境變化的應變力氣。N〕需要改進和加強的領域是什么？

查閱檢查√√受審核部門:倉儲部

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檢查內容體系9001體系9001查閱檢查◆治理評審的輸出是否完整并形成文◆有無評審記錄和形成的其他文件？√件◆“治理評審報告“中有無治理體系適宜性、充分性和有效性的結論？√√√的其他要素(或過程〕?◆有無不符合，是否提出了糾剛要求？◆治理評審的后續(xù)治理◆評審的后續(xù)工作進展如何？√√◆對治理評審中的訂正措施是否進展了跟蹤驗證,驗證的結果是否記錄并上報給最高治理者？√6。1資源供給6。1資源供給◆組織怎樣確定并供給所需的資源？◆組織是否規(guī)定了供給資源的途徑？◆對與質量有關的人員如何進展培訓?◆如何進展人員補充？設施、設備更如何實施？√√◆供給的資源是否滿足體系的要求?◆是否配備足夠的資源？√√6。3根底設施6。3根底設施設施?◆供給的根底設施是否滿足要求?◆組織是否規(guī)定了確定、供給并維護根底設施的方法？◆組織供給了哪些設施和設備?√√√√◆設施和設備是否符合需要?◆設施和設備是否得到了維護?√√6.46.4◆工作環(huán)境是否適宜？◆組織是否具備適宜的工作環(huán)境？√√工作環(huán)境工作環(huán)境◆如何治理工作環(huán)境?◆組織是否制定了治理工作環(huán)境的方法？◆工作環(huán)境是否得到了治理?◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？√√√

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檢查內容體系9001體系9001查閱檢查7。5.17。51◆組織是否已確定生產和效勞的全過◆如何確定和籌劃生產和效勞的全過程？√√生產和生產和程？效勞提效勞提施狀況如何？供的控制供的控制括產品特性標準、作業(yè)指導書等？◆是否有過程把握所需的表述產品特性信息的文件,包括產品標準、圖樣、合同要求等？√√√◆對沒有作業(yè)指導書就不能保證質量的過程是否制定了作業(yè)指導書？對關鍵和比較簡潔的過程是否制定了作業(yè)指導書之類的文件？◆生產過程中,有關執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？◆是否對特別過程和關鍵過程實施了◆有哪些特別過程和關鍵過程？√√監(jiān)控活動？◆是否對其實施了監(jiān)控活動？√√◆特別過程和關鍵過程的人員是否具備上崗資格？◆是否設置了監(jiān)控點,是否合理、正?！魧^程參數(shù)和有關的質量特性是否進展了監(jiān)視和√√和有效？測量并做好了記錄?監(jiān)控點的設置是否合理、有效？◆人員是否具備條件和資格?◆人員是否承受過培訓？√√◆人員是否具備上崗資格？√

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結果檢查覺察評價體系 9001 查閱檢查7537。53◆是否以適宜的方式在生產和效勞的◆是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ξa品進展標識？√√標識和標識和全過程對產品進展標識？是否制定了◆是否在進料承受、生產、安裝、交付等階段對產品√√可追溯可追溯有關標識的規(guī)定？標識用的標簽等是進展標識？√√性性否得到了有效治理？◆標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？√√〔可能是自身規(guī)定或合同要求，其產品的標識是否具物料移動后是否能準時移植標識〔必要時，是否作出了規(guī)定？√√√√有惟一性,并加以記錄?◆對標識的治理〔如標簽、印章等的治理)是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實施?◆對有可追溯性的場合,是否對每個或每批產品進展惟一性標識？√√√◆對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否作了記錄，是否能夠到達追溯的目的?7.5。47。5.4◆是否對顧客的財產進展了標識、驗◆組織里有哪些是顧客的財產？√√顧客財產顧客財產證、保護和維護？◆顧客財產是否得到了標識、驗證、保護和維護?◆已經(jīng)標識的顧客財產是否分類擺放,是否存在混雜的狀況？√√√◆當顧客財產發(fā)生喪失、損壞或不適用狀況時，是如√況時，是否記錄，是否向顧客報告?何記錄并向顧客報告的?◆顧客有無意見？√受審核部門:倉儲部

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結果檢查覺察評價體系 9001 查閱檢查7.5.57。55◆是否對產品供給了防〔標識搬運、◆是否對產品防護〔標識、搬運、包裝貯存和保護)√√產品防產品防包裝、貯存和保護〕? 作了具體的規(guī)定？ √√護護 ◆書面的規(guī)定是否切合實際，是否是有效版本？√◆如何做好生產過程中產品的防護工作(包括包裝、◆產品包裝、防護標志是否充分及適◆有無包裝、防護標識〔如堆碼標識、留神輕放標識√ √當? 等〕的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行? √◆發(fā)貨時,是否做好了發(fā)貨標識?◆搬運的方法和手段是否有效?能否防◆是否有搬運的規(guī)定和治理方法?搬運工具、方法、√ √止產品變質或損壞？ 場地是否都適宜？ √ √◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求是否做到了保證產品 √不受損傷?◆危急品的運輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？運輸單位是否有資格？◆產品的包裝治理 ◆是否對包裝過程、標志過程做出了明確規(guī)定？ √ √◆包裝使用的材料、標志是否符合要求？ √◆現(xiàn)場包裝、標志過程是否符合要求? √◆隨機帶的文件是否齊全？ √受審核部門:倉儲部

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結果檢查覺察評價體系 9001 查閱檢查◆產品的貯存和保護,是否包括防止產品√√√√出庫規(guī)定？貫徹狀況如何?〔如√√√√有規(guī)定的話〕？√√◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜,安全措施是否適當?◆倉庫貯存的產品是否有保護措施，如防雨、防曬、√√防霉、防變質等措施，是否進展了適當隔離，這些措√施是否能有效地保護產品質量？√◆有失效期限的物資是否得到了有效的把握？◆危急品的治理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比方不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？目的地？向外發(fā)貨時,是否做好了有關記錄？◆現(xiàn)場賬、卡、物是否全都?8.1總則8。1總則◆監(jiān)視和測量活動的籌劃視和測量活動？√√√√◆是否對監(jiān)視和測量活動的方法和用途作了規(guī)定？√(如何通過這些活動識別改進時機〕？受審核部門:倉儲部

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檢查內容體系9001體系9001查閱檢查◆統(tǒng)計技術的使用及效果◆使用了哪些統(tǒng)計技術?◆統(tǒng)計技術使用的場合是否恰當?◆如何檢查統(tǒng)計技術的應用效果？√√√8.2。2內部審核8。2.2內部審核◆組織是否建立了內部治理體系審核程序◆文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向治理者報告的職責和要求?◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、打算、方法？√√◆對內部審核中覺察的不符合是否采取了訂正措施◆對內部審核中覺察的不符合是否實行了訂正措施?◆實行的訂正措施是否按期完成？√√√◆對訂正措施的實施效果是否進展了驗證，有無記√錄?◆驗證結果是否報告了相關部門？√8.2。4產品的8。24產品的◆有無產品的監(jiān)視和測量的規(guī)定◆是否建立并保持產品監(jiān)視和測量的文件規(guī)定？√√監(jiān)視和監(jiān)視和否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量的工程、方法、驗收準√測量測量則、使用的監(jiān)視和測量設備、應留下的記錄以及檢驗√人員的資格要求？√◆是否對監(jiān)視和測量結果的處理做出了明確規(guī)定？◆是否規(guī)定記錄應指明有權放行產品的人員?◆對于授權人員〔或顧客〕批準放行產品和交付效勞的特例狀況，組織是如何進展把握的?

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結果檢查覺察評價體系 9001 查閱檢查◆進貨檢驗√√法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設備、應留下的記√錄以及檢驗人員的資格要求？√◆是否對全部進貨都進展了檢查？√◆檢驗記錄能否證明符合驗收準則的要求?◆檢驗記錄上有無負責產品放行責任人的簽名?√√√供給商實行訂正措施？◆供給商是否按要求供給合格證據(jù)？◆因生產急需而來不及進展進貨檢驗的物資是如何處置的？對緊急放行的產品是如何標識和記錄的?緊急放行的物資經(jīng)檢驗不合格后,是如何追回的?8。4數(shù)據(jù)分析8。4數(shù)據(jù)分析◆有無對數(shù)據(jù)進展收集與分析的規(guī)定?是否承受了統(tǒng)計技術?◆組織對收集和分析的方法有無規(guī)定？◆數(shù)據(jù)收集、分析中承受了哪些統(tǒng)計技術？◆統(tǒng)計技術的選擇、使用是否適當？√√√√受審核部門受審核部門:倉儲部伴隨人員:審核日期：第頁/共頁審核準則:ISO9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查覺察結果評價治理體系ISO9001工程提問◆數(shù)據(jù)收集與分析的實施◆組織對哪些數(shù)據(jù)進展了收集和分析？◆數(shù)據(jù)分析是否供給了以下信息:A〕顧客滿足的信息。B〕產品符合性的信息。C)過程、產品的特性及其趨勢