基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提分復(fù)習(xí)資料打印

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提分復(fù)習(xí)資料打印

單選題（共100題）1、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為（）。A.10%～20%B.40%～60%C.20%～30%D.30%～40%【答案】B2、場外認(rèn)購的LOF份額注冊登記在（）。A.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)D.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)【答案】B3、下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監(jiān)管處罰措施中，錯誤的是（）。A.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)B.提示改正C.出具監(jiān)管警示函D.罰款【答案】D4、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。A.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險理體系C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營【答案】D5、貨幣市場基金可以投資于以下金融工具（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).股票C.可轉(zhuǎn)換債券D.信用等級在AA級以下的企業(yè)債券【答案】A6、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括（）。A.內(nèi)控目標(biāo)B.內(nèi)控原則C.控制環(huán)境D.業(yè)績評估【答案】D7、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險將取決于所持有的證券的平均到期日C.單一債券的信用風(fēng)險比較集中D.債券基金的平均到期日常常會相對固定【答案】A8、（2021年真題）關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會核準(zhǔn)B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無需托管C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行【答案】D9、（）機制是ETF最大的特色之一。A.現(xiàn)金申購、贖回B.實物申購、贖回C.完全復(fù)制或抽樣復(fù)制D.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記【答案】B10、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，其注冊資本不低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C11、合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、(2017年)下列不屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。A.決定基金的重大投資方案B.決定基金擴募或者延長基金合同期限C.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)D.決定更換基金管理人、基金托管人【答案】A13、（2017年真題）關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度，至少每周核對投資組合列表并存檔保管B.公司應(yīng)執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待C.基金經(jīng)理在緊急情況下可直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易D.為保證投資者指令的執(zhí)行效率，應(yīng)先執(zhí)行指令再審核其的合法、合規(guī)和完整性【答案】B14、若某投資者投資10萬元認(rèn)購南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購按照100%比例全部予以確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購費率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購份額為（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000【答案】C15、下列關(guān)于基金年度報告的表述，正確的有（）。A.目前,基金年度報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人C.年度報告不包括基金投資組合報告D.基金年度報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件【答案】D16、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。A.公募基金和私募基金B(yǎng).開放式基金和封閉式基金C.在岸基金、離岸基金和國際基金D.公司型基金和契約型基金【答案】C17、關(guān)于避險策略基金的主要特點，以下表述正確的是（）A.運用投資組合保險策略進(jìn)行基金的操作B.鎖定風(fēng)險的同時力爭獲取高回報C.保證基金份額持有人的資本金的安全D.引入了保本保障機制【答案】D18、基金公司的業(yè)務(wù)部門按功能可劃分為幾大類部門，其中不包括（）。A.投資、研究、交易部門B.合規(guī)與風(fēng)險部門C.產(chǎn)品營銷部門D.前臺運營部門【答案】D19、下列對于合規(guī)責(zé)任對管理層的規(guī)定的描述，不正確的是（）。A.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑D.公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務(wù)【答案】A20、金融市場的構(gòu)成要素不包括（）。A.市場參與者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的組織方式【答案】B21、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念C.確?；?、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則【答案】D22、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮（）等因素，確定普通投資者的風(fēng)險承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、（）可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集。A.QDII基金B(yǎng).LOFC.ETFD.ETF聯(lián)接基金【答案】A24、基金財產(chǎn)不能用于下列投資（）。A.股票B.上市交易的債券C.期貨D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】C25、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項錯誤的是()。A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸C.積極參加基金職業(yè)道德實踐D.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范【答案】B26、（）是指由于公司危機處理機制、備份機制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風(fēng)險。A.業(yè)務(wù)風(fēng)險B.投資風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險【答案】D27、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的利益。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】C28、目前，證券投資基金的主流產(chǎn)品是（）。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】B29、基金管理人的股東、實際控制人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行重大事項報告義務(wù)時，其禁止行為不包括（）。A.虛假出資或者抽逃出資B.未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動C.損害基金份額持有人利益D.合理利用基金財產(chǎn)【答案】D30、(2017年)下列不屬于基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定的是（）。A.預(yù)測基金的投資業(yè)績B.承擔(dān)損失C.承諾收益D.宣傳基金公司品牌形象【答案】D31、下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.取得基金從業(yè)資格B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試D.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷【答案】D32、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展線索，下列表述錯誤的是（）。A.基金業(yè)的主管機構(gòu)從中國人民銀行過渡為基金業(yè)協(xié)會B.基金監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院行政條例，再到全國人大修訂法律C.基金市場的主流品種從不規(guī)范的“老基金”到封閉式基金，再到開放式基金D.中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉【答案】A33、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)依照相關(guān)條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.4B.5C.6D.7【答案】C34、衍生金融工具不包括()。A.遠(yuǎn)期合約B.貨幣市場基金C.互換協(xié)議D.期貨合約【答案】B35、下列關(guān)于我國基金銷售機構(gòu)在渠道策略方面，說法錯誤的是（）。A.銷售渠道比較單一B.營銷成本較高C.以基金公司直銷為主D.以銀行和券商代銷為主【答案】C36、某基金管理人在宣傳其短期理財債券型基金時，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為（）A.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績B.登載單位或者個人的推薦性文字C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金D.夸大或者片面宣傳基金【答案】D37、(2017年)按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。A.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易B.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理C.基金賬戶開戶在證券登記機構(gòu)辦理D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶【答案】C39、申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備—定條件，下列說法錯誤的是。（）A.有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人；B.最近—年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；C.近三年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件?！敬鸢浮緾40、基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國境內(nèi)的是（）。A.基金代銷機構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.投資人【答案】A42、“董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是（）。A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則B.公司獨立運作原則C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則D.經(jīng)營運作公開、透明原則【答案】B43、(2016年)專業(yè)審慎的基本要求不包括（）。A.持證上崗B.持續(xù)學(xué)習(xí)C.知識水平D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動【答案】C44、目前可申請從事基金銷售的主要機構(gòu)不包括（）。A.證券公司B.證券投資咨詢機構(gòu)C.獨立基金銷售機構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】D45、基金的認(rèn)購、申購、贖回等交易都具有詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則，這表明基金客戶服務(wù)具有（）。A.專業(yè)性B.持續(xù)性C.規(guī)范性D.時效性【答案】C46、以4Ps為核心的基金營銷組合策略不包括（）。A.產(chǎn)品策略B.分銷策略C.促銷策略D.人員策略【答案】D47、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯誤的是（）。A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求B.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范C.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范D.誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則【答案】A48、基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)特點建立長效激勵約束機制，營造（）的合規(guī)文化。A.客觀、準(zhǔn)確、完整B.認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范C.獨立、準(zhǔn)確、客觀D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧【答案】D49、合規(guī)獨立性中最為重要的是（）的獨立性。A.合規(guī)部門B.合規(guī)機制C.合規(guī)問責(zé)D.以上都不對【答案】A50、關(guān)于對基金從業(yè)人員"專業(yè)審慎"的職業(yè)道德要求,以下表述錯誤的是（）。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.客戶利益最大化C.持證上崗D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動【答案】B51、基金經(jīng)營機構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.20【答案】C52、當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)2個交易日超過0.5%時，基金管理人持有投資組合的賬面價值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允價值估值【答案】D53、關(guān)于貨幣市場基金偏離度，以下表述錯誤的是（）。A.當(dāng)負(fù)偏離度絕對值超過0.25%時，基金管理人需要向中國證監(jiān)會報告并履行信息披露義務(wù)B.當(dāng)負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.5%時，基金管理人應(yīng)該使用風(fēng)險準(zhǔn)備金或者固有資金彌補潛在資產(chǎn)損失C.當(dāng)正偏離度絕對值達(dá)到0.5%時，基金管理人應(yīng)該暫停接受贖回D.在中期報告和年度報告中，基金管理人需披露報告期內(nèi)偏離度的絕對值達(dá)到或超過0.5%的信息【答案】A54、我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起()個月內(nèi)。A.3B.6C.9D.1【答案】A55、（2021年真題）關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、（2017年真題）關(guān)于基金份額持有人大會，下列描述錯誤的是（）。A.基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成B.基金份額持有人大會的日常機構(gòu)可以對基金的投資管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和審查C.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的任何事項進(jìn)行表決D.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)【答案】B57、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、下列關(guān)于貨幣市場基金宣傳推介的規(guī)定，說法不正確的是（）。A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益B.投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)C.不得使用與貨幣市場基金風(fēng)險收益特征不相匹配的表述D.不得混同比較貨幣市場基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益【答案】A59、合規(guī)管理的意義不包括（）。A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C.減少由于聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義【答案】A60、有權(quán)召集持有人大會的主體不包括（）。A.基金管理人B.基金份額持有人大會的日常機構(gòu)C.基金托管人D.代表基金份額5%以上的持有人【答案】D61、基金銷售機構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請時，下列行為不適當(dāng)?shù)氖牵ǎ〢.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明B.對投資者的專業(yè)知識進(jìn)行考查C.要求投資者提供收入證明D.有義務(wù)向普通投資者說明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報【答案】D62、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.及時辦理基金的清算、交割事宜C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】B63、基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。A.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會B.職工代表大會C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會【答案】A64、關(guān)于基金份額登記的說法不正確的有（）。A.具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B.具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力C.是保障基金管理人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)D.是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實的行為【答案】C65、（2017年真題）基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括（）。A.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則C.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則D.崗位責(zé)任制度、自主開發(fā)原則、授權(quán)原則【答案】B66、關(guān)于基金和銀行儲蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯誤的是（）。A.銀行儲蓄存款是一種信用憑證B.銀行對存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任C.基金管理人需要承擔(dān)基金投資損失的風(fēng)險D.基金是一種收益憑證【答案】C67、（2016年真題）下列基金種類中，具有最低風(fēng)險的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票基金D.混合基金【答案】B68、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏是基金信息披露的禁止性行為之一，下列說法錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）A.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)B.申購費一般低于認(rèn)購費C.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，申購?fù)ǔ０次粗獌r確認(rèn)D.在基金募集期內(nèi)購買基金的行為稱為基金認(rèn)購，基金合同生效后申請購買基金的行為稱為基金申購【答案】B70、中國基金銷售機構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點，這屬于基金銷售的（）。A.促銷策略B.產(chǎn)品策略C.價格策略D.渠道策略【答案】B71、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位由（）確定。A.中國證監(jiān)會B.《中華人民共和國證券投資基金法》C.《中華人民共和國證券法》D.中國國務(wù)院【答案】B72、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（）匯報。A.監(jiān)事會B.股東大會C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會D.董事會【答案】D73、下列關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金的描述錯誤的是（）。A.在交易所上市交易B.基金份額可變C.ETF最早產(chǎn)生于美國D.有指數(shù)基金的特點【答案】C74、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯誤的是（）。A.絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤目標(biāo)ETFB.密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)C.采用封閉式運作方法D.可以在場外申購或者贖回【答案】C75、關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說法錯誤的是（）。A.基金監(jiān)管機構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)B.基金監(jiān)管機構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度C.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則D.基金監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)【答案】C76、“基金銷售機構(gòu)在注重產(chǎn)品、分銷和促銷的同時，還必須在高質(zhì)量的服務(wù)、品牌的形象宣傳等方面下功夫，以增強可靠的信譽，擴大客戶基礎(chǔ)”，這體現(xiàn)了基金市場營銷的（）。A.服務(wù)性B.使用性C.專業(yè)性D.規(guī)范性【答案】A77、下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是()。A.必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并切實發(fā)揮作用B.必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門、各級人員C.各機構(gòu)、部門、崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立D.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系【答案】D78、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。A.買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)B.申報價格最小變動單位為0、001元人民幣C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)即可到賬【答案】D79、基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。A.預(yù)期投資收益B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.基金份額持有人大會決議【答案】A80、(2016年)客戶賬戶信息不包括（）。A.賬號B.業(yè)務(wù)憑證C.賬戶開立時間D.開戶行【答案】B81、我國上海、深圳交易所屬于（）。A.基金自律管理機構(gòu)B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金投資顧問機構(gòu)D.基金銷售機構(gòu)【答案】A82、基金管理人整改后，中國證監(jiān)會經(jīng)驗收符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.7日C.2周D.1個月【答案】A83、一般認(rèn)為，世界上第一只開放式基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.蘇格蘭美國投資信托C.馬薩諸塞金融服務(wù)公司D.馬薩諸塞投資信托基金【答案】D84、同—私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）年的，無須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。A.1B.2C.3D.5【答案】C85、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》和《基金管理公司子公司管理規(guī)定》的規(guī)定，公募證券投資基金管理公司可以設(shè)立專業(yè)子公司經(jīng)營（）。A.公募基金管理業(yè)務(wù)B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.基金托管業(yè)務(wù)D.投資顧問業(yè)務(wù)【答案】B86、（2017年真題）對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、（2016年真題）A公司進(jìn)行基金銷售時，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動。該活動宣傳資料中指出：“凡參加活動并將活動信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動的投資收益率最高檔可達(dá)到8．8％?！睂Υ税咐脑u析，下列說法錯誤的是（）。A.最高可享8.8％年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語B.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定.該公司需改正其宣傳資料C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過往業(yè)績刊登的規(guī)范【答案】D88、(2016年)證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。A.基金公司人員的聘任B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理【答案】A89、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（）為股票基金。A.基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的B.基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的C.基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的D.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的【答案】D90、關(guān)于基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，說法錯誤的是（）。A.建立行之有效的風(fēng)險控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)的安全完整B.維護(hù)公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作C.維護(hù)公司利益，在風(fēng)險最小化的前提下，確保公司利益最大化D.嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格【答案】C91、（2017年真題）“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.以行政監(jiān)管為核心B.以行業(yè)自律為紐帶C.以社會監(jiān)督為補充D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)【答案】D92、關(guān)于適用性的實施保障，下列說法錯誤的是。（）A.基金銷售機構(gòu)要建立健全普通投資者回訪制度B.基金銷售機構(gòu)要建立完備的投資者投訴處理體系,準(zhǔn)確記錄投資者投訴內(nèi)容C.基金銷售機構(gòu)每年開展一次投資者適當(dāng)性管理自查。D.對匹配方案警示告知資料、錄音錄像資料、自查報告等保存期限不得少于20年。【答案】C93、下列哪項不屬于管理人應(yīng)當(dāng)采取的會計控制措施（）。A.建立憑證制度B.建立復(fù)核制度C.內(nèi)外網(wǎng)分離制度D.成本控制和業(yè)績和業(yè)績考