基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提分復(fù)習(xí)資料打印

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提分復(fù)習(xí)資料打印

單選題（共100題）1、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為（）。A.10%～20%B.40%～60%C.20%～30%D.30%～40%【答案】B2、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF份額注冊(cè)登記在（）。A.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)C.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)D.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)【答案】B3、下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是（）。A.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)B.提示改正C.出具監(jiān)管警示函D.罰款【答案】D4、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理體系C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)【答案】D5、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于以下金融工具（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).股票C.可轉(zhuǎn)換債券D.信用等級(jí)在AA級(jí)以下的企業(yè)債券【答案】A6、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括（）。A.內(nèi)控目標(biāo)B.內(nèi)控原則C.控制環(huán)境D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估【答案】D7、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升B.基金債券沒(méi)有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的證券的平均到期日C.單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中D.債券基金的平均到期日常常會(huì)相對(duì)固定【答案】A8、（2021年真題）關(guān)于非公開(kāi)募集基金的托管，以下表述正確的是（）。A.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B.與公開(kāi)募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開(kāi)募集基金無(wú)需托管C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬D.非公開(kāi)募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行【答案】D9、（）機(jī)制是ETF最大的特色之一。A.現(xiàn)金申購(gòu)、贖回B.實(shí)物申購(gòu)、贖回C.完全復(fù)制或抽樣復(fù)制D.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記【答案】B10、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，其注冊(cè)資本不低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】C11、合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性包含的要素有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、(2017年)下列不屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是（）。A.決定基金的重大投資方案B.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)D.決定更換基金管理人、基金托管人【答案】A13、（2017年真題）關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度，至少每周核對(duì)投資組合列表并存檔保管B.公司應(yīng)執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待C.基金經(jīng)理在緊急情況下可直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易D.為保證投資者指令的執(zhí)行效率，應(yīng)先執(zhí)行指令再審核其的合法、合規(guī)和完整性【答案】B14、若某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購(gòu)份額為（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000【答案】C15、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有（）。A.目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人C.年度報(bào)告不包括基金投資組合報(bào)告D.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件【答案】D16、從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。A.公募基金和私募基金B(yǎng).開(kāi)放式基金和封閉式基金C.在岸基金、離岸基金和國(guó)際基金D.公司型基金和契約型基金【答案】C17、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的主要特點(diǎn)，以下表述正確的是（）A.運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作B.鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)獲取高回報(bào)C.保證基金份額持有人的資本金的安全D.引入了保本保障機(jī)制【答案】D18、基金公司的業(yè)務(wù)部門(mén)按功能可劃分為幾大類部門(mén)，其中不包括（）。A.投資、研究、交易部門(mén)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)C.產(chǎn)品營(yíng)銷部門(mén)D.前臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門(mén)【答案】D19、下列對(duì)于合規(guī)責(zé)任對(duì)管理層的規(guī)定的描述，不正確的是（）。A.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑D.公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時(shí)期的業(yè)務(wù)【答案】A20、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括（）。A.市場(chǎng)參與者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的組織方式【答案】B21、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念C.確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.部門(mén)設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則【答案】D22、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮（）等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、（）可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集。A.QDII基金B(yǎng).LOFC.ETFD.ETF聯(lián)接基金【答案】A24、基金財(cái)產(chǎn)不能用于下列投資（）。A.股票B.上市交易的債券C.期貨D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】C25、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐D.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范【答案】B26、（）是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。A.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D27、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的利益。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C28、目前，證券投資基金的主流產(chǎn)品是（）。A.封閉式基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】B29、基金管理人的股東、實(shí)際控制人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)時(shí)，其禁止行為不包括（）。A.虛假出資或者抽逃出資B.未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.損害基金份額持有人利益D.合理利用基金財(cái)產(chǎn)【答案】D30、(2017年)下列不屬于基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定的是（）。A.預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)B.承擔(dān)損失C.承諾收益D.宣傳基金公司品牌形象【答案】D31、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.取得基金從業(yè)資格B.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試D.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷【答案】D32、關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展線索，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為基金業(yè)協(xié)會(huì)B.基金監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院行政條例，再到全國(guó)人大修訂法律C.基金市場(chǎng)的主流品種從不規(guī)范的“老基金”到封閉式基金，再到開(kāi)放式基金D.中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉【答案】A33、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)依照相關(guān)條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A.4B.5C.6D.7【答案】C34、衍生金融工具不包括()。A.遠(yuǎn)期合約B.貨幣市場(chǎng)基金C.互換協(xié)議D.期貨合約【答案】B35、下列關(guān)于我國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)在渠道策略方面，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.銷售渠道比較單一B.營(yíng)銷成本較高C.以基金公司直銷為主D.以銀行和券商代銷為主【答案】C36、某基金管理人在宣傳其短期理財(cái)債券型基金時(shí)，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號(hào)。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為（）A.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)B.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金D.夸大或者片面宣傳基金【答案】D37、(2017年)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。A.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易B.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理C.基金賬戶開(kāi)戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理D.每個(gè)有效身份證件可以開(kāi)立多個(gè)基金賬戶【答案】C39、申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備—定條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）A.有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人；B.最近—年內(nèi)沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；C.近三年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。【答案】C40、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國(guó)境內(nèi)的是（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.投資人【答案】A42、“董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是（）。A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則【答案】B43、(2016年)專業(yè)審慎的基本要求不包括（）。A.持證上崗B.持續(xù)學(xué)習(xí)C.知識(shí)水平D.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)【答案】C44、目前可申請(qǐng)從事基金銷售的主要機(jī)構(gòu)不包括（）。A.證券公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】D45、基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易都具有詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則，這表明基金客戶服務(wù)具有（）。A.專業(yè)性B.持續(xù)性C.規(guī)范性D.時(shí)效性【答案】C46、以4Ps為核心的基金營(yíng)銷組合策略不包括（）。A.產(chǎn)品策略B.分銷策略C.促銷策略D.人員策略【答案】D47、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求B.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范C.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范D.誠(chéng)實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則【答案】A48、基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)特點(diǎn)建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，營(yíng)造（）的合規(guī)文化。A.客觀、準(zhǔn)確、完整B.認(rèn)真、誠(chéng)信、完整、規(guī)范C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀D.規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、和諧【答案】D49、合規(guī)獨(dú)立性中最為重要的是（）的獨(dú)立性。A.合規(guī)部門(mén)B.合規(guī)機(jī)制C.合規(guī)問(wèn)責(zé)D.以上都不對(duì)【答案】A50、關(guān)于對(duì)基金從業(yè)人員"專業(yè)審慎"的職業(yè)道德要求,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.客戶利益最大化C.持證上崗D.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)【答案】B51、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.20【答案】C52、當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)2個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允價(jià)值估值【答案】D53、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.25%時(shí)，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并履行信息披露義務(wù)B.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失C.當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該暫停接受贖回D.在中期報(bào)告和年度報(bào)告中，基金管理人需披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的信息【答案】A54、我國(guó)開(kāi)放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起()個(gè)月內(nèi)。A.3B.6C.9D.1【答案】A55、（2021年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、（2017年真題）關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成B.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金的投資管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和審查C.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的任何事項(xiàng)進(jìn)行表決D.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)【答案】B57、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介的規(guī)定，說(shuō)法不正確的是（）。A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益B.投資者購(gòu)買(mǎi)貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)C.不得使用與貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不相匹配的表述D.不得混同比較貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益【答案】A59、合規(guī)管理的意義不包括（）。A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C.減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失D.對(duì)基金管理人和基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義【答案】A60、有權(quán)召集持有人大會(huì)的主體不包括（）。A.基金管理人B.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.代表基金份額5%以上的持有人【答案】D61、基金銷售機(jī)構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)時(shí)，下列行為不適當(dāng)?shù)氖牵ǎ〢.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明B.對(duì)投資者的專業(yè)知識(shí)進(jìn)行考查C.要求投資者提供收入證明D.有義務(wù)向普通投資者說(shuō)明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報(bào)【答案】D62、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.及時(shí)辦理基金的清算、交割事宜C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】B63、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)B.職工代表大會(huì)C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會(huì)【答案】A64、關(guān)于基金份額登記的說(shuō)法不正確的有（）。A.具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B.具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力C.是保障基金管理人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)D.是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為【答案】C65、（2017年真題）基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括（）。A.自主開(kāi)發(fā)原則、門(mén)禁原則、授權(quán)原則B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則C.門(mén)禁原則、訪問(wèn)控制原則、同城備份原則D.崗位責(zé)任制度、自主開(kāi)發(fā)原則、授權(quán)原則【答案】B66、關(guān)于基金和銀行儲(chǔ)蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.銀行儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證B.銀行對(duì)存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任C.基金管理人需要承擔(dān)基金投資損失的風(fēng)險(xiǎn)D.基金是一種收益憑證【答案】C67、（2016年真題）下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金C.股票基金D.混合基金【答案】B68、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏是基金信息披露的禁止性行為之一，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)B.申購(gòu)費(fèi)一般低于認(rèn)購(gòu)費(fèi)C.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)?fù)ǔ０次粗獌r(jià)確認(rèn)D.在基金募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金的行為稱為基金認(rèn)購(gòu)，基金合同生效后申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金的行為稱為基金申購(gòu)【答案】B70、中國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的（）。A.促銷策略B.產(chǎn)品策略C.價(jià)格策略D.渠道策略【答案】B71、(2017年)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位由（）確定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》C.《中華人民共和國(guó)證券法》D.中國(guó)國(guó)務(wù)院【答案】B72、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問(wèn)題，管理層必須立即向（）匯報(bào)。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】D73、下列關(guān)于上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.在交易所上市交易B.基金份額可變C.ETF最早產(chǎn)生于美國(guó)D.有指數(shù)基金的特點(diǎn)【答案】C74、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤目標(biāo)ETFB.密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)C.采用封閉式運(yùn)作方法D.可以在場(chǎng)外申購(gòu)或者贖回【答案】C75、關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度C.基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)【答案】C76、“基金銷售機(jī)構(gòu)在注重產(chǎn)品、分銷和促銷的同時(shí)，還必須在高質(zhì)量的服務(wù)、品牌的形象宣傳等方面下功夫，以增強(qiáng)可靠的信譽(yù)，擴(kuò)大客戶基礎(chǔ)”，這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷的（）。A.服務(wù)性B.使用性C.專業(yè)性D.規(guī)范性【答案】A77、下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并切實(shí)發(fā)揮作用B.必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)、各級(jí)人員C.各機(jī)構(gòu)、部門(mén)、崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立D.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系【答案】D78、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。A.買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元人民幣C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D.投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金當(dāng)即可到賬【答案】D79、基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。A.預(yù)期投資收益B.基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.基金份額持有人大會(huì)決議【答案】A80、(2016年)客戶賬戶信息不包括（）。A.賬號(hào)B.業(yè)務(wù)憑證C.賬戶開(kāi)立時(shí)間D.開(kāi)戶行【答案】B81、我國(guó)上海、深圳交易所屬于（）。A.基金自律管理機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A82、基金管理人整改后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3日B.7日C.2周D.1個(gè)月【答案】A83、一般認(rèn)為，世界上第一只開(kāi)放式基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.蘇格蘭美國(guó)投資信托C.馬薩諸塞金融服務(wù)公司D.馬薩諸塞投資信托基金【答案】D84、同—私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)（）年的，無(wú)須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.1B.2C.3D.5【答案】C85、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》和《基金管理公司子公司管理規(guī)定》的規(guī)定，公募證券投資基金管理公司可以設(shè)立專業(yè)子公司經(jīng)營(yíng)（）。A.公募基金管理業(yè)務(wù)B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.基金托管業(yè)務(wù)D.投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)【答案】B86、（2017年真題）對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、（2016年真題）A公司進(jìn)行基金銷售時(shí)，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動(dòng)。該活動(dòng)宣傳資料中指出：“凡參加活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動(dòng)的投資收益率最高檔可達(dá)到8．8％。”對(duì)此案例的評(píng)析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.最高可享8.8％年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語(yǔ)B.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定.該公司需改正其宣傳資料C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過(guò)往業(yè)績(jī)刊登的規(guī)范【答案】D88、(2016年)證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。A.基金公司人員的聘任B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理【答案】A89、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）為股票基金。A.基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的B.基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的C.基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的D.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的【答案】D90、關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的安全完整B.維護(hù)公司信譽(yù)，樹(shù)立良好的公司形象，及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門(mén)的工作C.維護(hù)公司利益，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確保公司利益最大化D.嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格【答案】C91、（2017年真題）“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.以行政監(jiān)管為核心B.以行業(yè)自律為紐帶C.以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)【答案】D92、關(guān)于適用性的實(shí)施保障，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）A.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪制度B.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立完備的投資者投訴處理體系,準(zhǔn)確記錄投資者投訴內(nèi)容C.基金銷售機(jī)構(gòu)每年開(kāi)展一次投資者適當(dāng)性管理自查。D.對(duì)匹配方案警示告知資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等保存期限不得少于20年?！敬鸢浮緾93、下列哪項(xiàng)不屬于管理人應(yīng)當(dāng)采取的會(huì)計(jì)控制措施（）。A.建立憑證制度B.建立復(fù)核制度C.內(nèi)外網(wǎng)分離制度D.成本控制和業(yè)績(jī)和業(yè)績(jī)考