基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力提升模擬卷帶答案打印

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力提升模擬卷帶答案打印

單選題（共100題）1、下列不屬于公募基金特征的是（）。A.主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶B.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管C.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定D.投資金額要求低，適宜中小投資者參與【答案】A2、我國基金交易傭金不得高于（），起點（）,由證券公司向投資者收取。A.3%；5元B.0.3%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】B3、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本不低于（）元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.2億B.5000萬C.1億D.1.5億【答案】C4、以下選項中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信的職業(yè)道德D.以上說法都正確【答案】D5、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起()日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D6、基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列（）投資或活動。A.承銷證券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出資D.上市交易的股票、債券【答案】D7、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是（）。A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶B.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品C.基金公司自主開發(fā)建立電子商務(wù)平臺D.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客【答案】B8、基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A.交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動【答案】B9、（2017年真題）基金托管人在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。A.限制其業(yè)務(wù)活動B.責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員C.取消其基金托管資格D.終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時基金托管人【答案】A10、基金銷售機(jī)構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.客觀性原則C.滯后性原則D.投資人利益優(yōu)先原則【答案】C11、(2017年)關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的理解，下列表述正確的是（）。A.通過銷售基金產(chǎn)品賺取傭金B(yǎng).代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算C.接受投資人委托設(shè)計和管理基金產(chǎn)品D.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議【答案】A12、基金的市場營銷主要涉及（）。A.基金份額的募集與客戶服務(wù)B.基金的銷售與基金份額的注冊登記C.基金份額的募集與運作管理D.基金的銷售與基金投資【答案】A13、（2016年真題）基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）。A.董事B.監(jiān)事C.咨詢服務(wù)人員D.投資管理人員【答案】C14、(2016年)甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司發(fā)行公司債券時，希望甲能夠用自己所管理的基金購買該公司的債券，以下甲的做法正確的是（）。A.用所管理的基金購買了部分該公司債券B.對該公司債務(wù)進(jìn)行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實具有投資價值，用所管理的基金購買了部分，并向公司報告C.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購買了部分該公司債券D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進(jìn)行報告【答案】B15、中國境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是（）。A.淄博基金B(yǎng).基金開元C.基金金泰D.華安創(chuàng)新基金【答案】A16、根據(jù)法律形式可以將基金分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).增長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動型指數(shù)基金D.契約型基金和公司型基金【答案】D17、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ【答案】B18、開放式基金注冊登記體系的模式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、證券投資基金可分為（）。A.公募證券投資基金和私募證券投資基金B(yǎng).開放式基金和風(fēng)險投資基金C.對沖基金和封閉式基金D.風(fēng)險投資基金和私募股權(quán)基金【答案】A20、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.轉(zhuǎn)移【答案】C21、中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.刑事處罰D.責(zé)令停業(yè)【答案】C22、基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，關(guān)于私募基金投資運作，下列說法錯誤的是（）。A.私募證券投資基金可以投資公開發(fā)行的債券B.私募基金可以投資公募基金份額C.私募基金可以先開展募集活動再向基金業(yè)協(xié)會備案D.私募證券投資基金不得以公司形式募集資金【答案】D24、(2017年)關(guān)于開放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實的行為是（）。A.開放式基金的基金份額的認(rèn)購B.開放式基金的基金份額的申購C.開放式基金的基金份額的登記D.開放式基金的基金份額的贖回【答案】C25、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。A.網(wǎng)上和交易所B.柜臺和交易所C.網(wǎng)上和網(wǎng)下D.柜臺和網(wǎng)上【答案】C26、基金信息披露的及時性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時報告。A.1B.2C.5D.7【答案】B27、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價，以下表述正確的是（）。A.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存B.基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個等級：無風(fēng)險、低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險C.為確保評價結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)驗評價方法應(yīng)對外嚴(yán)格保密D.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行【答案】A28、我國封閉式基金在T日達(dá)成交易后，二級市場交易份額的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】A29、下列關(guān)于股票基金的表述不正確的是（）。A.以追求長期資本的增值目標(biāo)，比較適合長期投資B.風(fēng)險高、預(yù)期收益低C.是應(yīng)對通貨膨脹的最有效手段D.提供了一種長期的投資增值性?？晒┩顿Y者用來滿足教育支出、退休支出等遠(yuǎn)期支出需要【答案】B30、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C31、（2016年真題）證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是（）。A.分散投資B.分散風(fēng)險C.保證收益D.增大投資【答案】A32、專業(yè)投資者的法人應(yīng)具備（）。A.①③B.①②C.①②③D.②③④【答案】D33、以下關(guān)于ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度的描述不正確的是（）。A.中小投資者被排斥在一級市場之外B.二級市場上，ETF與普通股票一樣在市場掛牌交易C.無論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者，均可按市場價格進(jìn)行ETF份額的交易D.正常情況下，二級市場交易價格可能很大程度地偏離基金份額凈值【答案】D34、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費，對于收取銷售服務(wù)費的基金，以下關(guān)于其贖回費用說法正確的是（）。A.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)B.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于15%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)C.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于1%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)D.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)【答案】D35、（2019年真題）基金投資跟蹤與評價的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、專業(yè)資產(chǎn)管理公司的兩個特征是（）A.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或保險的獨立部門B.一，主業(yè)是信托計劃，二，不隸屬于銀行和信托公司的獨立部門C.一，主業(yè)是基金管理，二，不隸屬于銀行或基金的獨立部門D.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或證券的獨立部門【答案】A37、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項不包括（）。A.收取銷售費用的項目B.收取銷售費用的條件C.收取銷售費用的目的D.收取銷售費用的方式【答案】C38、（2016年真題）基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、（）年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】B40、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C41、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的收益人B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證【答案】B42、基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容不包括（）。A.介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識B.普及基金相關(guān)法律知識C.介紹基金托管人的情況D.開展投資者風(fēng)險教育【答案】C43、督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告的情況不包括（）。A.基金或公司發(fā)生信譽風(fēng)險B.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為C.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險D.基金及公司存在重大隱患【答案】A44、法律法規(guī)規(guī)定基金管理公司必須設(shè)立的專業(yè)委員會是（）。A.運營估值委員會B.產(chǎn)品審批委員會C.投資決策委員會D.風(fēng)險控制委員會【答案】C45、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。A.獨立性原則B.公正性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】D46、（2016年真題）辦理基金備案手續(xù)時應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報送的信息不包括（）。A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金管理人的財務(wù)狀況C.基金合同D.采取委托管理方式的.應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議【答案】B47、基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先（）。A.自我介紹B.出示基金銷售人員身份證明C.出示基金從業(yè)資格證明D.以上都是【答案】D48、下列不屬于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照規(guī)定召集公司股東大會C.辦理基金備案手續(xù)D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資【答案】B49、關(guān)于中國基金銷售機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品策略方面的不足之處，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。A.合規(guī)政策B.合規(guī)文化C.合規(guī)審核D.合規(guī)培訓(xùn)【答案】A51、風(fēng)險投資基金一般采用（）。A.開放式B.封閉式C.公募方式D.私募方式【答案】D52、(2016年)ETF份額申購和贖回的程序不包括（）。A.申購和贖回申請的提出B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知C.申購和贖回的清算交收與登記D.申購和贖回申請的場所【答案】D53、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B54、（）不屬于我國基金信息披露制度體系中的自律性規(guī)則。A.《證券交易所ETF業(yè)務(wù)實施細(xì)則》B.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》C.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》【答案】D55、(2017年)某投資者贖回開放式基金2萬份，持有時間為1年，對應(yīng)的贖回費率為0．5％，贖回費用的25％歸基金資產(chǎn)，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．003元，下列結(jié)果正確的是（）。A.贖回費用為100元B.投資者可得到凈贖回金額為19959.7元C.贖回總金額為20035元D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費收入為25元【答案】B56、關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項，下列說法不正確的是（）。A.需要披露基金投資組合報告?B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要【答案】B57、關(guān)于債券基金的分類，說法錯誤的是（）。A.可根據(jù)收益率高低分類B.可根據(jù)債券到期日分類C.可根據(jù)債券發(fā)行者分類D.可根據(jù)債券信用等級分類【答案】A58、(2016年)道德與法律的聯(lián)系不包括（）。A.目的一致B.內(nèi)容轉(zhuǎn)化C.功能互補(bǔ)D.手段各異【答案】D59、某股份制商業(yè)銀行，在一個小縣城新開設(shè)了營業(yè)網(wǎng)點，為了吸引更多客戶前來選購基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動，其中符合基金銷售費用規(guī)范的是（）。A.客戶現(xiàn)場購買，發(fā)放現(xiàn)金紅包B.當(dāng)日購買基金，手續(xù)費先收再返C.買基金，送保險D.網(wǎng)銀申購基金，手續(xù)費8折優(yōu)惠【答案】D60、以下哪些投資者可以買賣上市交易的封閉式基金。（）A.I、Ⅲ、IVB.I、II、Ⅲ、IVC.II、IVD.I、II、Ⅲ【答案】D61、從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的非銀行支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《支付機(jī)構(gòu)客戶備付金存管辦法》的有關(guān)要求，不得（）。A.將客戶備付金用于基金贖回墊支B.存放備付金C.使用備付金D.劃轉(zhuǎn)客戶備付金【答案】A62、開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每季度B.每周C.每月D.每日【答案】D63、基金的募集一般要經(jīng)過（）四個步驟。A.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效B.申請、審批、注冊、基金驗資C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效D.申請、注冊、發(fā)售、基金驗資【答案】C64、我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由（）辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A.基金管理人B.基金托管人C.代銷基金的證券公司D.代銷基金的商業(yè)銀行【答案】A65、合規(guī)部門則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門推進(jìn)以（）為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上、富有活力的合規(guī)文化，從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。A.職業(yè)操守B.職業(yè)道德C.職業(yè)技能D.職業(yè)目標(biāo)【答案】A66、基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括（）。A.可轉(zhuǎn)換債券基金B(yǎng).金融債券基金C.政府債券基金D.企業(yè)債券基金【答案】A68、下列各項，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是()。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓【答案】C69、可能對基金持有****益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括()。A.編制年度報告B.更換基金管理人C.轉(zhuǎn)換基金運作方式D.延長基金合同期限【答案】A70、基金宣傳推介材料審批報備流程的內(nèi)容不包括（）。A.報送內(nèi)容B.報送形式C.報送時間D.報送流程【答案】C71、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（）。A.有利于基金份額持有人對基金投資運作及時提出建議B.有利于基金份額持有人評價其所持基金的基金經(jīng)理的管理水平C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有D.有利于投資者判斷是否適合投資【答案】A72、(2017年)某證券投資基金合同生效已超過10年，投資業(yè)績表現(xiàn)良好，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D73、封閉式基金合同生效的要求有（）。A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上C.基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上【答案】D74、證券投資基金的主要投資方向是（）。A.實業(yè)B.上市公司的投資項目C.信貸D.有價證券【答案】D75、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。A.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范C.研究論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案D.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新【答案】C76、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)類型、資格及責(zé)任的規(guī)定，下列屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A77、督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告的情況不包括（）。A.基金或公司發(fā)生信譽風(fēng)險B.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為C.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險D.基金及公司存在重大隱患【答案】A78、ESG是（）。A.社會責(zé)任投資B.社會環(huán)境投資C.社會基金投資D.社會養(yǎng)老投資【答案】A79、基金上市交易公告書的主要披露事項不包括（）。A.基金概況B.基金募集情況C.開放式基金份額變動D.主要當(dāng)事人介紹【答案】C80、下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)對基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用【答案】D81、基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D82、下列（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會【答案】A83、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（）正式生效?A.2014年8月8日B.2014年6月30日C.2015年8月8日D.2015年6月30日【答案】A84、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為（）元。A.1492.5B.1493C.1495D.1500【答案】A85、（2021年真題）以下體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。A.督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見B.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費用由公司承擔(dān)C.督察長有權(quán)參加或列席公司經(jīng)營決策會議D.督察長不得從事基金的銷售相關(guān)工作【答案】B86、（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。A.職業(yè)道德B.道德C.職業(yè)道德教育D.職業(yè)道德修養(yǎng)【答案】C87、以下關(guān)于證券公司從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。A.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于300萬元人民幣B.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣C.集合資產(chǎn)管理計劃的合格投資者累計不得超過200人D.合格投資者僅指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力【答案】C88、()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金自律組織C.基金評價機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A89、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于（）的債券。A.365天B.397天C.180天D.90天【答案】B90、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.