基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練提分卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練提分卷帶答案

單選題（共100題）1、股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書中，以下應(yīng)作為特殊風(fēng)險進行揭示的是（）。A.基金運營風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險D.募集失敗風(fēng)險【答案】C2、股權(quán)投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.15個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日【答案】B3、(2017年)在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】B4、下列不屬于投資者關(guān)系管理的基本原則的是（）。A.公平B.公開C.公正D.及時【答案】A5、冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進行回訪。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A6、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，說法錯誤的是（）。A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)B.保密條款也需要對所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)C.投資協(xié)議中規(guī)定投資方為應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機密承擔(dān)保密業(yè)務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方D.對目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的投資估值意見不屬于商業(yè)秘密【答案】D8、管理費及托管費的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查目的的描述，不正確的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)B.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案C.核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】C10、母基金主要采?。ǎ?。A.私募形式B.公募形式C.委托募集形式D.自行募集形式【答案】A11、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、（2018年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對有限合伙型基金的設(shè)立條件描述錯誤的是（）A.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞動作價出資B.有生產(chǎn)經(jīng)營場所C.有書面合伙協(xié)議D.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)由一個普通合伙人【答案】A13、基金托管額作用是（）A.有助于完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金運作專業(yè)化水平、保障基金資產(chǎn)的安全、保護基金投資者利益B.有利于提升股權(quán)投資基金運作的專業(yè)化水平C.利于防止基金管理人濫用其信息優(yōu)勢，從而保護投資者利益D.以上都是【答案】D14、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責(zé)的表述錯的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整【答案】C15、基金托管的基本原則不包括（）。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.集中性原則D.保密性原則【答案】C16、定期報告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C18、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。A.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果B.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果C.以最小的成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果D.以最小的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)【答案】A19、增值服務(wù)目的不包括（）。A.降低投資風(fēng)險B.鎖定基金投資業(yè)績C.協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展D.增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值【答案】B20、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】D21、下列關(guān)于投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家B.為被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才C.主導(dǎo)被投資企業(yè)的上市及并購整合工作D.協(xié)助進行后續(xù)再融資工作【答案】C22、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級建立適當(dāng)性匹配原則。下列符合該原則的是（）。A.Cl型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購買R3級及以上風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購買R3級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品【答案】C23、基金估值用公式可表示為（）。A.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值B.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和-基金費用等負(fù)債C.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值-基金費用等負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=全部資產(chǎn)價值-基金費用等負(fù)債【答案】C24、（2017年真題）投資決策輔助，是指依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點和風(fēng)險，可以幫助投資方在（）方面更好地進行各項投資決策。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、（2019年真題）基金管理人應(yīng)及時、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的（）。A.控制活動B.內(nèi)部環(huán)境C.內(nèi)部監(jiān)督D.信息與溝通【答案】D26、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，發(fā)生重大事項的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.7C.10D.15【答案】C28、在基金運作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、某股權(quán)投資基金運行時，發(fā)生（）時，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.基金托管人有重大負(fù)面新聞B.基金投資的某一項目公司發(fā)生虧損C.基金管理人變更D.基金凈值發(fā)生變化【答案】C32、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說法錯誤的是（）A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行D.確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時【答案】A33、管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A34、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金通常在境外完成項目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體【答案】D35、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。A.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果B.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果C.以最小的成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果D.以最小的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)【答案】A36、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20B.60C.30D.10【答案】A37、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、并購基金通常投資于（）的企業(yè)。A.價值被低估的成熟企業(yè)B.價值被高估的成熟企業(yè)C.價值被低估的重建期企業(yè)D.價值被高估的重建期企業(yè)【答案】C39、基金規(guī)模是指（）。A.基金計劃募集的投資資本額度B.基金實際募集的投資資本額度C.基金計劃以及實際募集的投資資本額度D.以上都不是【答案】C40、(2017年)按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯誤的是（）。A.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任B.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任C.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理的私募投資基金D.基金管理人通過股份有限公司形成募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任【答案】B42、（2017年真題）一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序為（）。A.本金、業(yè)績報酬、門檻收益B.本金、門檻收益、業(yè)績報酬C.業(yè)績報酬、本金、門檻收益D.門檻收益、本金、業(yè)績報酬【答案】B43、對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛，基金業(yè)協(xié)會可以（）。A.對糾紛各方進行民間性調(diào)解B.對糾紛各方進行仲裁C.會員與其他方發(fā)生糾紛，可代理會員依法提起訴訟D.會員之間的糾紛，訴訟過程中協(xié)會應(yīng)回避【答案】A44、（2016年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、內(nèi)部收益率體現(xiàn)了（）。A.投資人現(xiàn)金的回收情況B.投資人的賬面回報水平C.投資資金的時間價值D.投資資金的流通速度【答案】C46、（）是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，不具有獨立的法人地位。A.合伙型股權(quán)投資基金B(yǎng).信托（契約）型股權(quán)投資基金C.公司型股權(quán)投資基金D.并購型股權(quán)投資基金【答案】B47、股權(quán)投資基金進行信息披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、創(chuàng)業(yè)投資基金所支持的科技企業(yè)，其產(chǎn)品從研發(fā)到上市銷售所花的時間，（）一般企業(yè)。A.明顯短于B.明顯長于C.相當(dāng)于D.稍微長于【答案】A49、公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清算費用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配【答案】A50、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬?A.2B.3C.4D.6【答案】C51、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，（）A.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值B.若投資項目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項目的公允價值的，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值D.以上都是【答案】D52、一些機構(gòu)俗稱的"成長基金'屬于哪類基金（）A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動產(chǎn)基金D.定增基金【答案】A53、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B54、某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C55、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（），此時創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。A.大型企業(yè)B.上市企業(yè)C.中小成長型企業(yè)D.成熟性企業(yè)【答案】C56、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以【答案】B57、（2017年真題）法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、基金合同約定基金不進行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B60、下列不屬于相對估值法的是（）。A.市盈率法B.市凈率法C.經(jīng)濟增加值法D.市銷率法【答案】C61、清算退出的資產(chǎn)分配順序為（）A.支付清算費用、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、職工的工資B.支付清算費用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、社會保險費用和法定補償金C.支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)D.職工的工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用、繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)【答案】C62、（2019年真題）企業(yè)價值增長是股東獲益的本源，關(guān)于增值服務(wù)的價值，以下表述正確的是（）A.增值服務(wù)體現(xiàn)在股權(quán)投資基金項目投資的全流程中B.增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展C.增值服務(wù)是被投資企業(yè)能力的重要體現(xiàn)D.增值服務(wù)能消除項目投資風(fēng)險【答案】B63、基金管理費是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向（）收取的費用。A.基金B(yǎng).投資者C.托管人D.券商【答案】A64、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資母基金進行投資的方式的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金只能投資于股權(quán)投資基金，不得直接對公司股權(quán)進行投資B.股權(quán)投資母基金有時在股權(quán)投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合進行投資C.股權(quán)投資母基金有時會對公司股權(quán)進行直接投資D.股權(quán)投資母基金通常在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者【答案】A65、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C66、關(guān)于項目跟蹤和監(jiān)控的管理指標(biāo)，以下表述錯誤的是（）。A.投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護等相關(guān)問題B.投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)復(fù)雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與市場變化等，制定被投資企業(yè)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展定位C.投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解掌握管理團隊的真實能力素養(yǎng)與道德品質(zhì)，特別重視被投資企業(yè)高層人員頻繁變動D.投資機構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進行監(jiān)控，預(yù)判潛在風(fēng)險，增強企業(yè)抵御風(fēng)險和防范風(fēng)險的能力【答案】B67、從發(fā)展趨勢來看，金融市場將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。A.間接投資；直接投資B.直接投資；間接投資C.間接融資；直接融資D.直接融資；間接融資【答案】C68、（2016年真題）股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資【答案】B69、（）對于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時向監(jiān)督管理部門報告。A.基金發(fā)起人B.基金監(jiān)督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】C70、A公司的企業(yè)價值為10億元人民幣，另外其賬上有現(xiàn)金1億元、銀行貸款市場價值3億元。應(yīng)收賬款市場價值1億元，應(yīng)付賬款市場價值5億元，則該企業(yè)的股權(quán)價值為（）億元。A.3B.7C.8D.4【答案】C71、有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點中,有關(guān)普通合伙人的表述錯誤的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)D.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】C72、（2017年真題）企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤C.高效與穩(wěn)定的高層管理團隊D.高素質(zhì)的員工隊伍【答案】C73、采用相對估值法，市盈率等于（）。A.股權(quán)價值與凈利潤的比值B.股權(quán)價值與稅息折舊攤銷前收益的比值C.股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值D.股權(quán)價值與年銷售收入的比值【答案】A74、契約型基金的合格投資者人數(shù)不超過()人。A.20B.50C.100D.200【答案】D75、根據(jù)我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A76、目前，我國要求代銷機構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B77、在私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在招募說明書或宣傳推介材料中向投資者披露（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議中的董事會席位條款,以下表述錯誤的是（）A.董事會席位條款的實質(zhì)是對被投資企業(yè)的控制權(quán)分配進行約定B.董事會席位條款會約定董事會席位總數(shù)和分配規(guī)則C.董事會席位條款屬于投資協(xié)議的常見條款D.董事會的觀察員觀察員通常具有投票權(quán)和承擔(dān)決策的作用【答案】D79、以業(yè)績報酬機制為核心的利潤分配條款可能包括（）等內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C80、以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)B.特定對象確定程序C.證券業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)D.基金風(fēng)險揭示【答案】B82、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作D.基金管理人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D83、對公司型基金而言，主要收入來源不包括（）。A.股息收益B.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.紅利收益【答案】C84、某股權(quán)投資基金投資A公司,在對該公司進行財務(wù)盡職調(diào)查時,可以反映該公司運營能力的指標(biāo)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人群D.將所購買的基金權(quán)益拆分平價分銷給不特定的人群【答案】A86、假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對一企業(yè)進行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元，預(yù)計下一年度的凈利潤為1500萬元。若采用預(yù)計凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則基金能獲得的股份比例為（）。A.0.33B.0.2C.1.67D.0.3【答案】B87、可比公司是指與目標(biāo)公司（）等方面相同或相近的公司。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C89、（2017年真題）股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】C90、根據(jù)《基金法》國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B91、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C92、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B