基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練備考題帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練備考題帶答案

單選題（共100題）1、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的（）。A.美國(guó)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)C.美國(guó)私人投資協(xié)會(huì)D.美國(guó)股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】B2、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D3、監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性是指有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷(xiāo)權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有（），具有強(qiáng)制性。A.法律效力B.權(quán)威性C.合法性D.規(guī)律性【答案】A4、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）。A.相對(duì)估值法和成本法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、相對(duì)估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法D.清算價(jià)值法和成本法【答案】C5、（2017年真題）企業(yè)價(jià)值與收入、利潤(rùn)和增長(zhǎng)率呈現(xiàn)（）。A.負(fù)相關(guān)B.不相關(guān)C.正相關(guān)D.不完全相關(guān)【答案】C6、股權(quán)投資基金在審查企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃書(shū)之后，經(jīng)判斷如果符合股權(quán)投資基金的投資項(xiàng)目范圍，將要求到企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地走訪(fǎng)，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與（），即現(xiàn)場(chǎng)初審。A.管理團(tuán)隊(duì)人員情況B.運(yùn)轉(zhuǎn)狀況C.盈利情況D.企業(yè)制度【答案】B7、下列關(guān)于基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的主體資格應(yīng)滿(mǎn)足的要求，說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)B.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，不需要作為基金管理人履行登記手續(xù)C.自然人可以登記為基金管理人D.基金管理人可以是社會(huì)團(tuán)體【答案】A8、根據(jù)《中國(guó)證券投資基余業(yè)協(xié)會(huì)章程》,基金業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的（）社會(huì)組織,從事非營(yíng)利性活動(dòng)?A.統(tǒng)一性、行業(yè)性、非營(yíng)利性B.全國(guó)性、統(tǒng)一性、非營(yíng)利性C.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性D.全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性【答案】D9、從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，股權(quán)投資基金投資階段資本從（）。A.投資者流向股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者流向基金管理人C.基金管理人流向被投資企業(yè)D.投資者流向被投資企業(yè)【答案】C10、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額，享有基金投資收益B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作C.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)D.基金托管人負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)【答案】D11、關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C13、下列關(guān)于基金管理人專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人的主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類(lèi)型相符的私募基金C.基金管理人的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)包含"股權(quán)投資"等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣D.同一基金管理人可兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D14、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所有提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性【答案】B15、某機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立一只基金，為了募集到資金，聘請(qǐng)300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來(lái)咨詢(xún)的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點(diǎn)鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行廣泛宣傳，該機(jī)構(gòu)的上述行為中不屬于認(rèn)定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）。A.承諾本金跟存在銀行一樣安全B.聘請(qǐng)300名人員C.以返點(diǎn)的手段鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行宣傳D.在街頭派發(fā)宣傳單【答案】B16、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中,表述正確的是（）。A.通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過(guò)微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介D.要求投資者以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D17、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會(huì)席位后，可以()。A.決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B.派代表?yè)?dān)任公司董事C.批準(zhǔn)公司章程的修改D.決定公司清算【答案】B18、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、下列說(shuō)法正確是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、（2020年真題）關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、（2018年真題）某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關(guān)于該政府引導(dǎo)基金，說(shuō)法正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理B.不該對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專(zhuān)業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)【答案】B23、股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)時(shí)，若服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中因發(fā)生失誤導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)（）。A.由服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任B.直接由股權(quán)投資基金管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照一定比例分擔(dān)賠付責(zé)任C.由服務(wù)機(jī)構(gòu)先行賠付投資者的損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與股權(quán)投資基金管理人追償損失D.由股權(quán)投資基金管理人先行賠付投資者損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)追償損失【答案】D24、股權(quán)投資基金在（）及基金清算等各個(gè)階段，皆會(huì)涉及諸多法律問(wèn)題。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、（2021年真題）第一拒絕權(quán)條款作為股東權(quán)利，通常在公司（）的股權(quán)被出售時(shí)觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、在經(jīng)營(yíng)／投資范圍條款中，由于股權(quán)基金的投資本身存在較高不確定性，基金投資者與基金管理人通常會(huì)明確約定（）等相關(guān)條款。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸（）所有。A.投資者B.基金管理機(jī)構(gòu)C.基金托管機(jī)構(gòu)D.基金公司【答案】D28、目前，具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A29、我國(guó)《證券投資基金法》對(duì)合格投資者的定義是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、股權(quán)投資基金投資者是（）。A.持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.基金的出資人C.基金財(cái)產(chǎn)的所有者D.以上都是【答案】D31、投資協(xié)議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)的（）與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。Ⅰ.現(xiàn)任股東Ⅱ.董事Ⅲ.雇員Ⅳ.經(jīng)紀(jì)人?A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、并購(gòu)基金的自有資鏈口外部資金的比例，通產(chǎn)更主要取決于（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B34、股權(quán)投資基金的分配通常采用（）A.基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬B.瀑布式的收益分配體系C.門(mén)檻收益率D.回?fù)軝C(jī)制【答案】B35、某股權(quán)投資基金投資了A公司,投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤(rùn)為5億元,按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值,該基金投后股權(quán)占比為10%,則該基金對(duì)A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B36、（2021年真題）關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權(quán)投資基金可通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份D.被投企業(yè)進(jìn)行首次公開(kāi)發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開(kāi)始出售股份【答案】D37、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，以下描述不正確的是（）A.投資對(duì)象主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.通常采取控股性投資C.一般不借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資D.投資收益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)増值【答案】B38、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、投資機(jī)構(gòu)屬于（）。A.內(nèi)部投資者B.外部投資者C.局部投資者D.現(xiàn)場(chǎng)投資者【答案】B40、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）。A.組織結(jié)構(gòu)B.員工道德素質(zhì)C.內(nèi)控文化D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】D41、（2017年真題）行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10B.20C.50D.100【答案】B43、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十條規(guī)定:未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行投資活動(dòng)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、下列屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。A.主板B.中小板C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C46、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同B.投資者人數(shù)原則上不超過(guò)50人，如果超過(guò)50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意C.沒(méi)有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數(shù)不得超過(guò)50人【答案】D47、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。A.份額持有人大會(huì)B.基金投資者C.基金管理人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A48、已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購(gòu)置B.重新購(gòu)置的成本應(yīng)針對(duì)全新?tīng)顟B(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀(guān)因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D50、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.清算價(jià)值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。C.成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。D.經(jīng)濟(jì)附加值模型表示一個(gè)企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差?！敬鸢浮緿51、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少要（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B52、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來(lái)價(jià)值通常無(wú)必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C53、一般地，契約型基金的基金份額的轉(zhuǎn)讓不涉及（）A.出讓方B.受讓方C.基金管理人D.基金托管人【答案】D54、下列不屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。A.由政府出資B.不以營(yíng)利為目的C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項(xiàng)資金D.流動(dòng)性強(qiáng)【答案】D55、（2020年真題）某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶(hù)規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D56、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D57、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集行為，以下表述正確的是（）。A.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)潛在投資者與私募基金管理人員見(jiàn)面，并在會(huì)議中介紹基金預(yù)期收益率不低于20%B.股權(quán)投資基金管理人拒絕向投資人承諾本金不受損失，向投資人披露管理人5年來(lái)所有管理基金的整體業(yè)績(jī)情況C.股權(quán)投資基金管理人與投資者單獨(dú)簽署合同，對(duì)私募基金的投資回報(bào)承諾不低于銀行同期存款利率D.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳資料中不承諾該私募投資的收益率，說(shuō)明投資本金不會(huì)損失【答案】B58、股權(quán)投資基金對(duì)專(zhuān)業(yè)性的要求較高，需要更多的投資經(jīng)驗(yàn)積累、團(tuán)隊(duì)培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的（）密集型特征。A.體力B.智力C.資本D.以上都不是【答案】B59、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過(guò)（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B60、根據(jù)合同指引的設(shè)置，信托（契約）型基金合同的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、西方國(guó)家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備一些特點(diǎn)。根據(jù)這些特點(diǎn)，下列不可以認(rèn)定為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.商業(yè)銀行B.創(chuàng)業(yè)投資基金C.養(yǎng)老基金D.大型專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員【答案】B62、會(huì)計(jì)師事務(wù)所在股權(quán)投資基金（）等各個(gè)階段中提供多方面的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、（）是老股東常用的方式，雙方通過(guò)約定價(jià)格、數(shù)量和約定號(hào)，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。A.點(diǎn)擊成交B.收盤(pán)自動(dòng)匹配成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.定價(jià)委托【答案】C64、關(guān)于申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，股權(quán)投資基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的信息不包括（）。A.是否具有實(shí)際控制人B.是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)C.基金管理規(guī)模情況D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況【答案】C65、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.間接投資【答案】D66、股權(quán)投資基金的收入主要來(lái)源于（）。A.所投資企業(yè)分配的紅利B.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.投資收益D.包括A和B【答案】D67、下列基金機(jī)構(gòu)投資人中，符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.公司甲最近三年年均營(yíng)業(yè)收入1000萬(wàn)，凈資產(chǎn)500萬(wàn)B.公司乙最近三年年均營(yíng)業(yè)收入500萬(wàn)，凈資產(chǎn)200萬(wàn)C.公司丙最近三年年均營(yíng)業(yè)收入500萬(wàn)，凈資產(chǎn)1000萬(wàn)D.公司丁最近三年年均營(yíng)業(yè)收入200萬(wàn)，凈資產(chǎn)500萬(wàn)【答案】C68、按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.原始股東【答案】C69、（2018年真題）股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件,表述正確的是（）A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)一年B.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤(rùn)不低于500萬(wàn)元D.公司最近12個(gè)月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)的情形【答案】B70、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B71、股權(quán)投資基金二手資料獲取的途徑不包括（）。A.通過(guò)查看內(nèi)部信息B.通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查C.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)D.通過(guò)研究機(jī)構(gòu)【答案】B72、某企業(yè)2016年財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)中凈資產(chǎn)為2000萬(wàn)元，銷(xiāo)售收入為1800萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1200萬(wàn)元，如果以2016年財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)采用市盈率倍數(shù)計(jì)算估值，P/E倍數(shù)為5時(shí)，計(jì)算該公司股權(quán)價(jià)值為（）。A.10000萬(wàn)元B.7000萬(wàn)元C.9000萬(wàn)元D.6000萬(wàn)元【答案】D73、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C74、（）作為公司內(nèi)部專(zhuān)門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A75、下列對(duì)于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效C.對(duì)于違法行為，要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序【答案】D76、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的分類(lèi)，不屬于基金投資領(lǐng)域分類(lèi)的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).合伙型基金C.并購(gòu)基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】B77、（2021年真題）股權(quán)投資母基金的二級(jí)投資不包括（）A.購(gòu)買(mǎi)存量股權(quán)投資基金的份額B.購(gòu)買(mǎi)二級(jí)市場(chǎng)的股票C.購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的部分所投組合公司的股權(quán)D.購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的全部所投組合公司的股權(quán)【答案】B78、以下有關(guān)普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者之間的轉(zhuǎn)化的說(shuō)法正確的是（）。A.普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者須投資者主動(dòng)提出申請(qǐng)B.基金管理人對(duì)普通投資者評(píng)估和認(rèn)定后可轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者C.普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者，專(zhuān)業(yè)投資者不能轉(zhuǎn)化為普通投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者后，在其他同類(lèi)私募機(jī)構(gòu)也成為專(zhuān)業(yè)投資者【答案】A79、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時(shí)包含于D.等同于【答案】A80、（2017年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)B.履行投資者適當(dāng)性制度C.保護(hù)投資者不受損失D.保護(hù)投資者利益和風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】D81、基金管理人為保證基金財(cái)產(chǎn)安全,會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任,基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）A.基金投資者的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財(cái)產(chǎn)監(jiān)管人C.基金管理人的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】C82、股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過(guò)反稀釋調(diào)整后，B基金對(duì)A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B84、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制B.資金來(lái)源主要為各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶(hù)C.基金的投資周期相對(duì)較短、資金規(guī)模通常較小D.基金投向以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)為主【答案】C85、（2018年真題）僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為（）A.制定調(diào)查計(jì)劃B.設(shè)計(jì)投資方案C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告D.收集與分析材料【答案】D86、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說(shuō)法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來(lái)源取得的收入，為收入總額，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C88、內(nèi)部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于1最好D.不確定【答案】A89、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.從杠桿應(yīng)用看，一般借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資B.從投資對(duì)象看，主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資D.從投資收益看，主要來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值【答案】A90、（2021年真題）某股權(quán)投資基金運(yùn)行時(shí)，發(fā)生（）時(shí)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.基金托管人有重大負(fù)面新聞B.基金投資的某一項(xiàng)目公司發(fā)生虧損C.基金管理人變更D.基金凈值發(fā)生變化【答案】C91、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B.投資后管理投入資源較多C.專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)D.收益波動(dòng)性較低【答案】D92、關(guān)于總收