基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識資料與答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識資料與答案

單選題（共100題）1、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務(wù)人不應(yīng)向投資者披露的是（）。A.該基金的投資業(yè)績預(yù)測B.涉及該基金托管業(yè)務(wù)的重大泥公、仲裁C.該基金的資產(chǎn)負(fù)債情況D.該基金的招募說明書【答案】A2、設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定C.有明確的業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍D.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)【答案】C3、每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，這是（）A.按基金分配B.按單一項目分配C.按順序分配D.以上都不是【答案】B4、下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.債權(quán)投資基金D.股權(quán)投資基金類FOF基金【答案】C5、股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下（）程序進(jìn)行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、待評估資產(chǎn)價值的計算公式是（）。A.待評估資產(chǎn)價值=重置全價綜合成新率B.待評估資產(chǎn)價值=重置全價綜合成新率C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價+綜合貶值D.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-有形貶值【答案】A7、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。A.原股東家屬回購B.管理層回購C.控股股東回購D.員工收購【答案】B9、某合伙型股權(quán)投資基金運行期間，發(fā)生以下哪些事項，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、（）重點關(guān)注目標(biāo)企業(yè)的歷史財務(wù)業(yè)績情況。A.財務(wù)盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.市場盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】A11、下列不屬于清算退出流程的是（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.辦理變更登記D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】C12、對行政監(jiān)管措施不服的，可以根據(jù)《行政復(fù)議法》等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起（）日內(nèi)向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議，也可以自收到?jīng)Q定書之日起（）個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】D13、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A.非組織化形式B.組織化形式C.非組織化形式和組織化形式D.專業(yè)投資機構(gòu)【答案】C14、屬于清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的是（）。Ⅰ、調(diào)查和清理公司財產(chǎn)Ⅱ、制訂清算方案Ⅲ、提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關(guān)確認(rèn)Ⅳ、若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D16、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產(chǎn)損失。A.股份轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.項目退出D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】C18、股權(quán)投資（）應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】C19、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說法，錯誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財產(chǎn)”B.不得“利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”C.不得“利用個人財產(chǎn)進(jìn)行投資”D.不得“不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)”【答案】C20、企業(yè)債券累計超過（）人的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券?A.100B.150C.200D.300【答案】C21、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報告。關(guān)于該基金三個未退出投資項目的投資成本的公允價值，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、（2020年真題）關(guān)于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護機制B.反攤薄條款的意義主要為保護前輪投資者,而非后輪投資者C.降價融資意味著投資者先前購買的股權(quán)對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D23、（2020年真題）股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險控制C.財務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)【答案】D24、公司型股權(quán)投資基金管理人申請基金管理人登記時，提交的資料不包括（）。A.工商登記正副本復(fù)印件B.基金管理人的基本制度C.合伙協(xié)議D.法律意見書【答案】C25、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案D.私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進(jìn)行變更登記【答案】D26、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、企業(yè)的凈利潤和市盈率都容易受（）的影響。A.經(jīng)濟循環(huán)B.經(jīng)濟周期C.周期循環(huán)D.宏觀環(huán)境【答案】B28、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B29、王先生為甲公司的總經(jīng)理，不屬于王先生法定競業(yè)禁止義務(wù)的行為的是（）A.解除勞動合同后，勸誘公司其他員工從甲公司離職B.離職后立即加入與甲公司有競爭關(guān)系的乙公司C.在甲公司任職期間兼任經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的丙公司董事，并未告知股東會D.離職后一個月內(nèi)創(chuàng)立一家公司開展甲公司同類業(yè)務(wù)【答案】A30、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將（）。A.暫停登記B.加入黑名單C.列入異常機構(gòu)名單D.不予登記【答案】D31、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。A.報價轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.股份轉(zhuǎn)讓D.書面轉(zhuǎn)讓【答案】B32、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中，對于在預(yù)測期之后目標(biāo)公司的價值，也就是終值（TV），可以采用（）進(jìn)行估算。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B34、制定合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)的主體是（）。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A35、關(guān)于境外直接上市，以下表述正確的是（）。A.基于相對復(fù)雜的公司架構(gòu)和國資股東情況，我國大型國有企業(yè)通常不適用于境外直接上市B.境外直接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請境外交易所上市交易C.企業(yè)如選擇境外直接上市，須直接向當(dāng)?shù)刈C券交易所申請上市，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會審批D.境外直接上市的優(yōu)點包括提升企業(yè)國際知名度和影響力，節(jié)省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等【答案】D36、(2016年)投資協(xié)議中，保護性條款通常會賦予股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D37、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.信托公司【答案】C38、私募股權(quán)投資基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D39、股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前【答案】C40、股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、招募合同書C.代理協(xié)議、基金合同D.代理協(xié)議、招募說明書【答案】A41、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B42、下列選項中屬于募集機構(gòu)的責(zé)任的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、下列關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)的說法正確的是（）。A.保護基金管理人合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)B.防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險是整個金融監(jiān)管的基石C.股權(quán)投資基金的資金以向內(nèi)募集為主，基金投資者范圍很廣D.基金投資者是股權(quán)投資基金市場的支撐者【答案】D44、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險的是（）。A.基金委托募集所涉風(fēng)險B.資金損失風(fēng)險C.基金運營風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A45、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤分配和虧損分擔(dān)比例，如果協(xié)商不成且無法確定實繳出資比例的，其利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是（）。A.由各合伙人平均分配利潤和分擔(dān)虧損B.按各合伙人實際出資比例分配利潤和分擔(dān)虧損C.按各合伙人認(rèn)繳出資比例分配利潤和分擔(dān)虧損D.按各合伙人對合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配利潤和分擔(dān)虧損【答案】A46、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A47、根據(jù)《企業(yè)所得稅法》，企業(yè)所得稅的稅率為（）。A.33％B.25％C.24％D.20％【答案】B48、公司型基金的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容全部由（）進(jìn)行規(guī)定。A.招募說明書B.基金年度報告C.公司章程D.基金合同【答案】C49、以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B51、（2016年真題）以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)的情況是（）。A.社會保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人投資于私募基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D.慈善基金作為投資人投資于私募基金【答案】C52、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A53、私募股權(quán)投資基金收益分配順序排序正確的是（）1.給投資者分配門檻收益2.返還投資者本金3.基金管理人和基金投資者約定"二八"模式分配收益4.用追趕機制給基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C54、(2016年)股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A55、（2017年真題）募集機構(gòu)可以通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。A.設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會B.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真C.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客【答案】A56、股權(quán)投資基金募集所需主要資料不包括（）A.私募備忘錄B.募集推介資料C.盡職調(diào)查資料D.基金條款書【答案】C57、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、私募投資基金對個人合格投資者的要求之一是，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。A.50B.100C.300D.500【答案】C59、（）對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.基金登記機構(gòu)【答案】C60、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D61、當(dāng)前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B62、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、基金業(yè)績評價需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B64、（2020年真題）下列關(guān)于基金管理費的描述,正確的是（）。A.管理費是按基金實繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運營預(yù)算的機制收取C.管理費是基金托管人向基金投資人收取的費用,按投資規(guī)模的一定比例收取D.管理費是基金投資人向基金管理人收取的費用,按投資規(guī)模的一定比例收取【答案】B65、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益為二八模式并實行追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）。A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.4億元，投資者分配獲得7.6億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】B66、清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制相應(yīng)報表，這些報表不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.財產(chǎn)清單C.債權(quán)、債務(wù)目錄D.現(xiàn)金流量表【答案】D67、（2020年真題）關(guān)于排他性條款，以下表述錯誤的是（）。A.投資雙方簽署該條款后，目標(biāo)公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標(biāo)公司C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束D.排他性條款的設(shè)立主要是為了保障股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司雙方的時間和經(jīng)濟效率【答案】B68、關(guān)于杠桿收購基金的運作特點，表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D69、(2017年)在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項目來源問題。A.項目立項B.項目開發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B70、股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.視企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效【答案】A72、(2017年)信息披露指引由（）制定。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D73、（2020年真題）關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯誤的是（）A.主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營風(fēng)險控制、公司治理情況等B.投資機構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營、管理、財務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營指標(biāo)包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D.主要財務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財務(wù)虧損情況等，投資機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注財務(wù)報表的真實性【答案】C74、外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B75、在對股權(quán)投資基金項目退出收益進(jìn)行分配時，按分配的時間先后排序為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了（）。A.投資人現(xiàn)金的回收情況B.投資資金的時間價值C.投資人的賬面回報水平D.投資人的實際回報水平【答案】A77、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)符合的條件不包括（）。A.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營B.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈值資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間應(yīng)從變更為股份有限公司之日起計算【答案】D78、（2018年真題）關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是（）A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所B.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法【答案】D79、私募基金推介材料應(yīng)由（）制作并使用。A.私募基金銷售機構(gòu)B.基金業(yè)協(xié)會C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D80、以下列舉的是基金條款書中常見的基金條款的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、（），根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】A82、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B83、（2018年真題）某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為（）。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B84、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）A.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序D.授權(quán)要適當(dāng)，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時修改或者取消【答案】B87、我國私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。A.五個B.兩個C.三個D.四個【答案】C88、針對包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括（）。A.監(jiān)管會計報表B.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細(xì)則C.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計和風(fēng)險監(jiān)測工作D.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等【答案】A89、信托（契約）型基金的參與主體主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】C90、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，國務(wù)院管理部門為（）。A.商務(wù)部B.國家發(fā)展改革委C.財政部D.中國人民銀行【答案】B91、下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C92、股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯誤的是（）。A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組