基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)A卷含答案

單選題（共100題）1、下列不屬于相對(duì)估值法的是（）。A.市盈率法B.市凈率法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.市銷率法【答案】C2、企業(yè)自由現(xiàn)金流對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。A.股權(quán)資本成本B.加權(quán)平均資本成本C.企業(yè)自由現(xiàn)金流D.平均紅利【答案】B3、（2017年真題）對(duì)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會(huì)形式，由（）和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】B5、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格:A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】C7、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足的基本要求不包括（）A.主體資格要求B.專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求C.防范利益沖突要求D.制定和執(zhí)行要求【答案】D8、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）。A.合并運(yùn)作、分別核算B.合并運(yùn)作、合并核算C.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算【答案】D9、（2017年真題）在律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，在調(diào)查該機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建立時(shí)，應(yīng)該著重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、2013年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》施行，授權(quán)（）進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.發(fā)改委D.財(cái)政部【答案】A11、(2017年)不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。A.任何組織形式的基金B(yǎng).合伙型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C12、關(guān)于鎖定期的表述，錯(cuò)誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不正當(dāng)利益B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B13、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無(wú)須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會(huì)C.基金投資者D.董事會(huì)【答案】C14、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人比照《個(gè)人所得稅法》中的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%-30%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率,計(jì)繳個(gè)人所得稅【答案】B15、（2017年真題）下列屬于金融資產(chǎn)的是（）。A.土地B.房屋C.保險(xiǎn)產(chǎn)品D.汽車【答案】C16、公司型基金的章程應(yīng)當(dāng)具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D17、基金清算的原因不包括（）A.基金存續(xù)期屆滿B.董事會(huì)決定進(jìn)行基金清算C.全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的D.符合合同約定的清算條款【答案】B18、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過(guò)基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D19、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出B.外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外C.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的基金【答案】C20、目前，我國(guó)要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序（）。A.特定對(duì)象確定、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資者適當(dāng)性匹配、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）B.特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）C.特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、合格投資者確認(rèn)、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）D.特定對(duì)象確定、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者適當(dāng)性匹配、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）【答案】B21、信托（契約）型基金主要特點(diǎn)，不包括（）A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過(guò)信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作比較靈活。B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對(duì)取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅。【答案】C22、（）按照企業(yè)境外投資的不同情形（如是否涉及敏感國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)或者金額較高的）實(shí)行的備案和核準(zhǔn)管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革委C.商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門D.外匯局【答案】C23、合伙型基金合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度B.合伙人會(huì)議C.稅務(wù)承擔(dān)D.擬投資項(xiàng)目列表【答案】D24、基金托管人在基金運(yùn)作的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、（?）的設(shè)置，通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不當(dāng)利益，或者利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)快速套現(xiàn)。A.鎖定期B.觀察期C.高峰期D.帶定期【答案】A26、下列與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是()。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、(凈)資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷【答案】D27、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查中，并購(gòu)?fù)顿Y應(yīng)重點(diǎn)考察的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、下列屬于業(yè)績(jī)指標(biāo)的是（）。A.銷售額增長(zhǎng)B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)C.新市場(chǎng)進(jìn)入D.凈利潤(rùn)【答案】D29、關(guān)于項(xiàng)目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間慢C.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C30、(2016年)下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會(huì)決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B31、賬面價(jià)值法是指公司總資產(chǎn)減去（）即為公司的賬面價(jià)值，但要評(píng)估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，還必須對(duì)（）的各個(gè)項(xiàng)目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價(jià)值。A.總負(fù)債后的凈值；資產(chǎn)負(fù)債表B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表C.利潤(rùn)；利潤(rùn)表D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表【答案】A32、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.排他條款一般是指單方面約束目標(biāo)企業(yè)職員、董事、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般會(huì)約定一定期限的排他期限D(zhuǎn).在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B33、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）D.以上都是【答案】D34、不屬于股權(quán)投資基金募集主要資料的是（）A.投資框架協(xié)議B.基金條款書(shū)C.（反向）盡職調(diào)查資料D.私募備忘錄【答案】A35、企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A.資產(chǎn)負(fù)債表的重大改變B.財(cái)務(wù)虧損C.收入增長(zhǎng)放緩D.各類款項(xiàng)的拖延支付【答案】D36、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。A.無(wú)特殊要求B.至少開(kāi)立3年以上C.從業(yè)人員有數(shù)量限制D.應(yīng)出具過(guò)類似意見(jiàn)書(shū)【答案】A37、關(guān)于并購(gòu)基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)C.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金D.并購(gòu)基金只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】B38、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營(yíng)運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評(píng)估能力；基金銷售能力【答案】A39、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間基金管理人和投資者互動(dòng)的重點(diǎn)的是（）。A.基金管理人召集基金年度會(huì)議B.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C40、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合增值服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C41、“私人股權(quán)投資基金”指主要投資于（）的股權(quán)。A.非公開(kāi)發(fā)行B.非公開(kāi)交易C.公開(kāi)發(fā)行和交易D.非公開(kāi)發(fā)行和交易【答案】D42、下列關(guān)于競(jìng)價(jià)交易機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.主要包括集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)B.證券交易所每個(gè)交易日的開(kāi)市價(jià)格一般由連續(xù)競(jìng)價(jià)形成，隨后進(jìn)入集合競(jìng)價(jià)階段C.在集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易均實(shí)行漲跌幅限制，無(wú)論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)10%D.交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交【答案】B43、股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括()A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】B44、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。A.官網(wǎng)在線推介，披露基金信息B.投資冷靜期，回訪確認(rèn)C.特定對(duì)象確定，投資者適當(dāng)性匹配D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示，合格投資者確認(rèn)【答案】A45、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D46、鎖定期（限售期）的設(shè)置，通常是為了保護(hù)（）的利益。A.中小投資者B.公司實(shí)際控制人C.控股股東D.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員【答案】A47、股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)投資領(lǐng)域分類的是（）。A.不動(dòng)產(chǎn)基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購(gòu)基金D.母基金【答案】D48、下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.中央財(cái)政資金只能通過(guò)間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展B.保險(xiǎn)資金可通過(guò)投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.外資可通過(guò)設(shè)立合資或獨(dú)資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資D.財(cái)政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來(lái)源【答案】A49、股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值比較低。此時(shí)，（）可能比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法市銷率倍數(shù)法D.市銷率倍數(shù)法【答案】D50、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”?！氨貍渫顿Y者”應(yīng)同時(shí)滿足特定條件，下列關(guān)于該特定條件的表述錯(cuò)誤的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)B.在申請(qǐng)前3年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資C.擁有3名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員D.非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%【答案】C51、假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C52、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.法律盡調(diào)C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】A53、（2016年真題）下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.排他性條款一般會(huì)約定為期幾個(gè)月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B54、(2017年)并購(gòu)基金的主要投資對(duì)象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長(zhǎng)型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B55、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的丫、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷售收入比丫公司多1000萬(wàn)元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。如果A基金擬投資Z公司5000萬(wàn)元，B基金計(jì)劃本輪追加投資2000萬(wàn)元，沒(méi)有其他投資方，投前估值經(jīng)商定按照重置成本法計(jì)算。Z公司目前主要資產(chǎn)狀況如下表所示，經(jīng)評(píng)估和調(diào)整后的負(fù)債為2000萬(wàn)元，計(jì)算A、B基金本輪投資占比分別為（）。詳見(jiàn)下表資產(chǎn)項(xiàng)目、重置全價(jià)（萬(wàn)元）、A.6.90%,2.76%B.7.63%,3.05%C.7.87%,3.15%D.7.10%,2.83%【答案】D56、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D57、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A58、(2017年)下列關(guān)于并購(gòu)基金的表述中，正確的是（）。A.并購(gòu)基金是對(duì)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金參與收購(gòu)主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)C.并購(gòu)基金參與并購(gòu)的過(guò)程中往往以自有資金進(jìn)行D.并購(gòu)基金具有較高的杠桿率【答案】D59、(2016年)以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級(jí)結(jié)算原則C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設(shè)定股份交易最低限額【答案】A60、股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益【答案】D61、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人B.我國(guó)公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國(guó)公司法》C.通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金D.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式【答案】C62、(2017年)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B63、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此類存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營(yíng)多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D64、基金協(xié)會(huì)鼓勵(lì)最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見(jiàn)書(shū)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B65、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識(shí)，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識(shí)，重點(diǎn)應(yīng)提示（）。A.股權(quán)投資基金的收益B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績(jī)C.股權(quán)投資基金的擬投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D66、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C67、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金【答案】D68、投資框架協(xié)議的內(nèi)容，除（）之外，對(duì)雙方并無(wú)法律上的約束力。A.保密條款和排他性條款B.第一拒絕權(quán)條款C.董事會(huì)席位條款D.隨售權(quán)條款【答案】A69、（2017年真題）（）更側(cè)重于評(píng)價(jià)目標(biāo)公司通過(guò)重整可能得到的價(jià)值提升空間。A.創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.創(chuàng)業(yè)基金和并購(gòu)基金D.以上都不對(duì)【答案】B70、下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.防范非系統(tǒng)金融風(fēng)險(xiǎn)B.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益C.界定基金管理人的權(quán)限D(zhuǎn).充分發(fā)揮政府的監(jiān)管職能【答案】B71、股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機(jī)會(huì)，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.排他性B.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C.回購(gòu)D.反攤薄【答案】A72、下列（）不是法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題。A.歷史沿革問(wèn)題B.企業(yè)內(nèi)部控制C.主要股東情況D.高級(jí)管理人員【答案】B73、股權(quán)投資基金的信息披露的內(nèi)容一般不包括（）。A.基金相關(guān)法律協(xié)議及募集推介材料B.基金的投資情況、收益分配情況C.基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)D.基金的預(yù)測(cè)收益【答案】D74、下列關(guān)于合伙型基金的說(shuō)法，不正確的是（）。A.不具有獨(dú)立的法人地位B.基金管理人是參與主體之一C.普通合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任D.有限合伙人不參與投資決策【答案】C75、（2019年真題）關(guān)于杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D76、（2020年真題）某股權(quán)投資基金現(xiàn)對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項(xiàng)，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來(lái)爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過(guò)程中是否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過(guò)程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對(duì)A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書(shū)【答案】C77、（）是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心，財(cái)務(wù)、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務(wù)盡調(diào)展開(kāi)。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查C.人事盡職調(diào)查D.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查【答案】D78、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過(guò)程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券A.100B.150C.200D.300【答案】C80、以下不屬于股權(quán)投資基金募集的一般流程的是（）。A.投資者確認(rèn)B.基金銷售C.基金路演期D.募集籌備期【答案】B81、（2017年真題）在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】D82、下列不屬于負(fù)債核算的是（）A.應(yīng)付管理費(fèi)B.應(yīng)付托管費(fèi)C.應(yīng)付稅費(fèi)D.運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)【答案】D83、從企業(yè)規(guī)模來(lái)看可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D84、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A85、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權(quán)B.上市：股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】A86、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。A.基金管理機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B87、我國(guó)（）的正式生效，使得我國(guó)建立有限合伙型股權(quán)投資基金有了可能。A.《合同法》B.《合資企業(yè)法》C.《合伙企業(yè)法》D.《證券法》【答案】C88、對(duì)于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。A.有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全。B.有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用D.確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值【答案】D89、公司型股權(quán)投資基金的（）操作，涉及權(quán)益變動(dòng)和權(quán)益登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9