基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識全真模擬?？糀卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識全真模擬?？糀卷帶答案

單選題（共100題）1、按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購不包括（）。A.1天B.2天C.3天D.5天【答案】D2、（）允許期權買方在期權到期前的任何時間執(zhí)行期權。A.美式期權B.歐式期權C.看漲期權D.看跌期權【答案】A3、—些債券和債券的衍生品種具有提前贖回的風險，以下沒有這個風險的投資品種是（）A.可轉換債券B.可贖回債券C.大多數(shù)MBSD.國債期貨【答案】D4、分級基金將基礎份額結構化分為不同風險收益特征的子份額，以下不屬于分級基金需要考慮的風險是（）。A.極端情況下A類份額無法取得約定收益或損失本金的風險B.利率風險C.杠桿機制風險D.匯率風險【答案】D5、關于各類收入所得的稅收。以下表述錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C6、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、任何一個行業(yè)都要經(jīng)歷一個生命周期，完整的生命周期包括（）。A.Ⅰ，ⅣB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D8、下列有關我國證券交易所的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、無論是哪一種衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。A.不確定性或高風險性B.聯(lián)動性C.跨期性D.杠桿性【答案】C10、（）是證券投資基金會計核算的責任主體。A.基金管理公司B.基金托管人C.證券公司D.基金投資者【答案】A11、在證券市場，以下屬于非系統(tǒng)性風險的是()。A.某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調查B.人民銀行宣布降低存款準備金率C.財政部、國家稅務總局宣布下調印花稅率D.銀監(jiān)會擬出臺新規(guī)管控銀行理財產品投資股票【答案】A12、投資經(jīng)理因預期市場利率將會下浮1%而對債券投資組合進行調整。以下選項中，他（她）最有針對性的調整是（）A.杠桿率B.流動性C.信用結構D.組合久期【答案】D13、（）影響投資者的風險容忍度以及對流動性的要求。A.收益要求的高低B.投資期限的長短C.風險容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強弱【答案】B14、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國債回購利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D15、復利現(xiàn)值的計算公式為（）。A.FV=PV（1+i-t）B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-nD.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n【答案】D16、對沖平倉是指在市場上買賣與自己合約品種（）的期貨。A.數(shù)量不等B.方向相同C.方向相反D.前三項都不對【答案】C17、以下屬于公司權益類證券的是（）。A.可轉換債券B.優(yōu)先股股票C.商業(yè)本票D.公司存款【答案】B18、股票的價值不包括（）。A.票面價值B.折舊價值C.清算價值D.內在價值【答案】B19、看漲期權賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價格B.合約價格C.期權價格D.無窮大【答案】C20、下列因素跟凈資產收益率反向變動的是（）。A.負債權益比B.銷售利潤率C.總資產周轉天數(shù)D.資產負債率【答案】C21、相對期貨而言，遠期合約（）A.流動性較高、違約風險較高、市場效率偏低B.流動性較差、違約風險較高、市場效率偏低C.流動性較高、違約風險較低、市場效率偏高D.流動性較差、違約風險較低、市場效率偏高【答案】B22、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，用于融資融券的標的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于（）人。A.1000B.2000C.3000D.4000【答案】D23、對于指數(shù)基金與ETF來說，跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關，周期越長其準確率越高。跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風險越高；跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標的偏離度越小，風險越低。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A24、在經(jīng)紀人市場上，經(jīng)紀人的利潤主要來源于（）。A.給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務的傭金B(yǎng).買賣證券的價差收益C.辦理投資業(yè)務收取的手續(xù)費D.投資證券的投資所得【答案】A25、當投資境外的市場時，基金面臨最大的風險是（）。A.政策風險B.購買力風險C.匯率風險D.利率風險【答案】C26、甲公司2015年資產總計為3000億元，負債總計為2000億元，則甲公司2015年的所有者權益為（）A.5000億元B.2000億元C.1000億元D.3000億元【答案】C27、有關銀行間債券市場的質押式回購業(yè)務，以下描述錯誤的是（）A.在回購期內，對資金融入方出質的債券，資金融出方可以動用B.質押式回購期限最長為1年C.一般情況下，質押式回購到期時應選擇“券款對付”方式結算D.辦理質押式回購選擇時使用單一券種或過個券種進行質押【答案】A28、按照標的資產分類，權證的分類不包括()。A.股權類權證B.債權類權證C.其他權證D.認股權證【答案】D29、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產凈值約（）。A.增加12%B.增加3%C.減少3%D.減少12%【答案】B30、根據(jù)（）的要求，基金合同應列明基金資產估值事項。A.《基金合同的內容與格式》B.《證券投資基金法》C.《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》D.《合格境外機構投資者境外證券投資管理試行辦法》【答案】A31、關于所有者權益的表述,正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、杠桿收購的關鍵是（）。A.發(fā)行股票B.舉債C.套期保值D.基金【答案】B33、市場利率走低時，以下判斷正確的是()。A.債券價格上升，再投資收益下降B.債券價格不變，因為利息收益相對增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價格下降，再投資收益下降D.債券價格下降，再投資收益上升【答案】A34、遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平，關于遠期利率下列（）是完全正確的。A.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻B.它們可以預示市場對未來利率走勢的期望，一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具C.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于遠期利率D.以上選項都對【答案】D35、關于各類收入所得的稅收，以下表述錯誤的有（）。A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A36、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務憑證。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.固定利率債券【答案】A37、以下關于回轉交易的說法錯誤的是（）。A.權證交易當日不能進行回轉交易B.專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議交易實行當日回轉交易C.B股實行次日起回轉交易D.債券競價交易實行當日回轉交易【答案】A38、β系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場（），β系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場（）β系數(shù)小于1（大于0）時，該投資組合的價格變動幅度比市場（）。A.一致、更小、大B.相反、更大、小C.一致、更大、小D.相反、更小、大【答案】C39、以下哪一項投資的回報可以被視作無風險收益（）A.投資貨幣基金回報B.投資銀行理財產品回報C.一年期國債的利息D.投資保險公司理財產品回報【答案】C40、基金A在2014年12月31日凈值為1億元。2015年3月31日，客戶申購了3000萬元，申購發(fā)生之前基金A的凈值為1.3億元。2015年9月1日，基金A進行了1500萬元的分紅，分紅之前基金A的凈值為1.8億元。除此之外，基金A在2015年沒有其它大額對外現(xiàn)金流發(fā)生。在2015年12月31日，基金A的凈值為1.32億元。按照全球投資業(yè)績標準（GIPS）規(guī)定的收益率A.18%B.23%C.17%D.32%【答案】C41、事前和事后風險指標的區(qū)別（）。A.事前指標用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風險情況,而事后指標用來衡量和預測目前組合和未來的表現(xiàn)和風險情況B.事后指標通常用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風險情況，而事前指標則通常用來衡量和預測目前組合在將來的表現(xiàn)和風險清況C.事前指標比事后指標更準確D.事后指標比事前指標更準確【答案】B42、交易所發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則應以（）為其公允價值。A.活躍市場上未經(jīng)調整的報價B.調整后的市場報價C.估值D.不確定【答案】C43、不動產投資的類型不包括（）。A.地產投資B.商業(yè)房地產投資C.工業(yè)用地投資D.基金產品投資【答案】D44、以下選項中，不屬于技術分析的三項假定的是（）。A.股價具有趨勢性運動規(guī)律B.股票的市場價格圍繞其內在價值波動C.歷史會重演D.市場行為涵蓋一切信息【答案】B45、小李購買了100股A上市公司的普通股，關于他所持有的普通股的權利，以下表述錯誤的是（）A.公司召開股東大會時，享受表決權B.公司有盈利時，享受約定的固定股息率的權利C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息時，參與股利分配D.公司破產清算時，享有財產分配權【答案】B46、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列不屬于證券登記結算機構職責的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務B.為證券交易提供存管服務C.為證券交易提供投資咨詢服務D.為證券交易提供結算服務【答案】C47、關于另類投資的優(yōu)點與局限性.以下表述錯誤的是（）.A.另類投資產品與傳統(tǒng)證券相關性較高B.另類投資多采取高杠桿模式運作C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風險D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產品信息【答案】A48、有關基金估值，托管人應復核、審查基金管理公司計算的數(shù)據(jù)中不包括（）。A.基金份額申購價格B.基金資產凈值C.基金份額贖回價格D.每位基金持有人的持有份額【答案】D49、按照股東權利分類，股票可以分為（）。A.記名股票和無記名股票B.有面額股票和無面額股票C.普通股和優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票【答案】C50、關于衍生工具的定義，以下描述錯誤的是()A.有的衍生工具在結算時要求實物交割，有的要求用現(xiàn)金結算B.衍生工具可以按合約規(guī)定在到期日或者到期日之前結算C.衍生工具的交割價格是簽訂買賣合約時標的資產的價格D.所有衍生工具都會規(guī)定一個合約到期日【答案】C51、下列關于遠期合約缺點的說法，錯誤的是（）。A.不利于市場信息的披露B.靈活性不如期貨合約C.流動性比較差D.違約風險會比較高【答案】B52、關于認購權證持有人的權利，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C53、資產A和資產B是兩種資產，若它們的收益率相關性系數(shù)為0.8，以下關于兩者收益率關系的表述正確的是（）。A.資產A和資產B無線性相關關系B.資產A和資產B之間完全獨立C.資產A和資產B負相關D.資產A和資產B相關【答案】D54、向原有股東配售股份，簡稱()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購【答案】A55、（）是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】B56、最早開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易的機構是（）A.上海交易所B.銀行間交易商協(xié)會C.銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳交易所【答案】A57、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀支付C.單邊凈額清算D.共同對手方凈額清算【答案】A58、以下選項中不屬于股票價格指數(shù)的編制方法是（）A.加權平均法B.移動平均法C.算數(shù)平均法D.幾何平均法【答案】B59、關于遠期合約和期貨合約，以下表述錯誤的是()A.遠期合約是非標準化合約，期貨合約是標準化合約B.遠期合約的保證金由交易雙方商定，期貨合約有特定的保證金制度C.期貨市場具有風險管理、價格發(fā)現(xiàn)和投機的基本功能D.遠期合約通常用實物交割，相對靈活，違約風險較小【答案】D60、基金的主會計責任方是（）。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.基金托管人D.證監(jiān)會【答案】B61、中央銀行票據(jù)是一種短期債務憑證，用于調節(jié)商業(yè)銀行的（）。A.風險準備金B(yǎng).法定存款準備金C.超額準備金D.信貸規(guī)?！敬鸢浮緾62、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A63、關于相關系數(shù)，以下說法正確的是（）。A.當兩個證券收益率的相關系數(shù)為-1時，我們稱這兩者不相關B.相關系數(shù)總處于0到+1之間C.相關系數(shù)是從資產回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性D.相關系數(shù)的大小體現(xiàn)兩個證券收益率之間相關性的強弱【答案】C64、下列不屬于基礎衍生工具的是（）。A.遠期合約B.期權合約C.結構化金融衍生工具D.互換合約【答案】C65、股票及其他有價證券的()是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.利率價格B.市場價格C.未來價格D.理論價格【答案】D66、利潤表亦稱()。A.收益表B.損失表C.損益表D.匯總表【答案】C67、關于債券基金的利率風險，下列說法不正確的是（）。A.債券的價格與市場利率變動密切相關，且呈反方向變動B.當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降C.當市場利率降低時，債券的價格通常會上升D.債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越低【答案】D68、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點的是（）A.面額較大B.利率較低C.可抵押D.只有一級市場【答案】C69、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是()。A.參數(shù)法B.久期分析法C.蒙特卡羅模擬法D.歷史模擬法【答案】B70、數(shù)據(jù)分布越散，其波動性和不可預測性（）。A.越強B.越弱C.沒有影響D.視情況而定【答案】A71、為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.貨銀對付原則B.分級結算原則C.共同對手方制度D.凈額清算原則【答案】C72、下列關于基金費用列支的說法，不正確的有（）。A.在基金管理過程中發(fā)生的費用直接從基金財產中列支B.基金管理費可從基金財產中列支C.基金轉換費可從基金財產中列支D.銷售服務費可從基金財產中列支【答案】C73、下列關于中央銀行債券說法錯誤的是（）。A.是由中央銀行發(fā)行的用于調節(jié)商業(yè)銀行超額準本金的中長期債務憑證B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個月、6個月、1年和3年等C.中央銀行票據(jù)市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機構D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)兩種【答案】A74、―般根據(jù)基金在過去一定時期內的業(yè)績計算其收益率以及風險水平等因素，根據(jù)計算結果對基金給予（）。A.業(yè)績歸因B.業(yè)績計算C.星級評定D.風險調整【答案】C75、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉讓免證。A.債券憑證B.私募憑證C.權益憑證D.存托憑證【答案】D76、（）可以用來分析持有的投資組合內任意兩種證券的價格聯(lián)動性。A.均值B.方差C.相關系數(shù)D.中位數(shù)【答案】C77、關于息票債券和貼現(xiàn)債券，以下表述正確的是（）.A.息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計息方式分類的兩種常見債券類型B.貼現(xiàn)債券是指在發(fā)行時不規(guī)定利率、券面不附息票，折價發(fā)行的債券C.息票債券一般來說屬于短期債券D.與息要債券和貼現(xiàn)債券同屬種分類方法下債券類型的還有金融債券【答案】B78、基金財產的債務由（）承擔，基金份額持有人對基金財產的債務承擔（）責任。A.基金財產本身、無限B.基金財產本身、有限C.基金管理人、有限D.基金管理人、無限【答案】B79、（）是分析企業(yè)長期償債能力的風險指標。A.流動性比率B.財務杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】B80、()是指收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產變化情況，及時向相關各方提供財務數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.基金會計核算B.證券投資基金C.基金資產估值D.基金管理運作【答案】A81、以下不承擔匯率風險的基金是()A.貨幣ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外債券基金【答案】A82、下列選項中，風險最高的基金品種是（）。A.混合基金B(yǎng).股票基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】B83、交易所在制定標的資產的等級時，常采用國內或國際貿易中（）作為標準交割等級。A.按期貨合約規(guī)定的標準質量等級B.不需要任何標準品C.標準品較小的質量等級D.最通用和交易量較大的標準品的質量等級【答案】D84、基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，它不包括（）。A.上市年費B.交易傭金C.審計費用D.信息披露費【答案】B85、申請合格境外投資者資格，應當具備的條件不包括()。A.對資產管理機構而言，其經(jīng)營資產管理業(yè)務應在1年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元B.對保險公司而言，成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務5年以上，一級資本不少于3億美元【答案】D86、由于存在一系列同時影響多個資產收益的因素，大多數(shù)資產的收益之間都會存在（）。A.相關性B.一致性C.互斥性D.互補性【答案】A87、下列關于貴金屬類大宗商品的特點，說法不正確的是（）。A.具備相對較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D88、滬深300股指期貨合約的最小變動價位為（）A.0.2B.0.02C.0.01D.0.1【答案】A89、股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股